2012年6月期货法律法规考前单选题及答案解析六
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1．期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于()人。
A．1
B．2
C．3
D.5
2．期货投资者保障基是指在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的()。
A．专项基金
B．特殊基金
C．专门存款
D．法定基金
3．期货交易所应当在本办法实施之旧起()个月内，将应当缴纳的启动资金划人期货投资者保障基金专户。
A．1
B．2
C．3
D．4
4．期货公司首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动()与本人有利害冲突的事项。
A．回避
B．参与
C．分析
D．报告
5．期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、()和风险管理制度等。
A．操作规章制度
B．交易管理制度
C．金融期货结算业务管理
D．特定人事制度
6．期货公司申请金融期货结算业务资格，应当近()年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
A．1
B．3
C．5
D．7
7．期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币()亿元。
A．10
B．5
C．3
D．1
8．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾(‘)年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A．1
B．2
C．3
D．4
9．中国证监会自受理申请材料之日起()个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A．5
B．10
C．20
D．30
10．《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律处分的依据。以下内容中不属于该准则规范内容的是()。
A．专业胜任能力
B．职业品德
C．社会交往关系
D．执业纪律
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1．C【解析】《期货交易所管理办法》第四十九条规定，期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。
2．A【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二条规定，期货投资者保障基金(以下简称保障基金)是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力(导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
3．A【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十条规定，期货交易所应当在本办法实施之日起1个月内，将应当缴纳的启动资金划入期货投资者保障基金专户。
4．A【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第九条规定，期货公司首席风险官履行职责应当保持充分(独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。
5．C【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：(二)具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配(、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等。
6．B【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：(九)近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。
7．A【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：(三)申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币．3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元。
8．C【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：(六)因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年。
9．C【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条规定，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
10．C【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条规定，本准则是对期货从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会(以下简称协会)对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
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1．期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于()人。
A．1
B．2
C．3
D.5
2．期货投资者保障基是指在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的()。
A．专项基金
B．特殊基金
C．专门存款
D．法定基金
3．期货交易所应当在本办法实施之旧起()个月内，将应当缴纳的启动资金划人期货投资者保障基金专户。
A．1
B．2
C．3
D．4
4．期货公司首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动()与本人有利害冲突的事项。
A．回避
B．参与
C．分析
D．报告
5．期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、()和风险管理制度等。
A．操作规章制度
B．交易管理制度
C．金融期货结算业务管理
D．特定人事制度
6．期货公司申请金融期货结算业务资格，应当近()年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
A．1
B．3
C．5
D．7
7．期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币()亿元。
A．10
B．5
C．3
D．1
8．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾(‘)年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A．1
B．2
C．3
D．4
9．中国证监会自受理申请材料之日起()个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A．5
B．10
C．20
D．30
10．《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律处分的依据。以下内容中不属于该准则规范内容的是()。
A．专业胜任能力
B．职业品德
C．社会交往关系
D．执业纪律
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1．C【解析】《期货交易所管理办法》第四十九条规定，期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。
2．A【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二条规定，期货投资者保障基金(以下简称保障基金)是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力(导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
3．A【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十条规定，期货交易所应当在本办法实施之日起1个月内，将应当缴纳的启动资金划入期货投资者保障基金专户。
4．A【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第九条规定，期货公司首席风险官履行职责应当保持充分(独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。
5．C【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：(二)具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配(、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等。
6．B【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：(九)近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。
7．A【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：(三)申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币．3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元。
8．C【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：(六)因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年。
9．C【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条规定，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
10．C【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条规定，本准则是对期货从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会(以下简称协会)对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
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