2012年3月期货《法律法规》最新全真试卷
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一、单项选择题(本题共60道小题，每道小题0．5分，共30分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1．在我国，期货交易所会员应当是（ ）。
A．事业单位
B．自然人
C．境外企业法人
D．境内企业法人或其他经济组织
2．设立期货交易所，由（ ）审批。 考试大论坛
A．中国银监会
B．国务院国有资产监督管理机构
C．国务院期货监督管理机构
D．中国期货业协会
3．申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）无重大违法违规记录。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
4．设立期货公司，应当经（ ）批准，并在公司登记机关登记注册。
A．国务院期货监督管理机构
B．中国期货业协会
C．中国银监会
D．期货交易所
5．在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理。
A．自律
B．集中
C．市场
D．计划
6．申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）。
A．30%
B．50%
C．75%
D．85%
7．国务院期货监督管理机构应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。
A．20日
B．1个月
C．2个月
D．3个月
8．期货交易所向会员收取的保证金属于（ ）所有。
A．期货交易所
B．期货公司
C．该会员
D．中国证监会 考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
9．期货公司客户的保证金不足时，首先应当（ ）。
A．强行平仓
B．自行平仓
C．由期货公司补足保证金
D．及时追加保证金或者自行平仓
10．客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以（ ）承担违约责任。
A．该客户的保证金
B．自有资金
C．期货投资者保障基金
D．风险准备金期货考试会员中心，免费体验全新考试应用，助您快速通关！（点击下图）
A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国期货业协会
D．期货交易所
12．期货投资者保障基金按照（ ）的原则筹集。
A．效益最大化
B．取之于民、用之于民
C．取之于市场、用之于市场
D．持续经营
13．（ ）依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．期货业协会
D．财政部
14．我国公司制期货交易所采用（ ）的组织形式。
A．股份有限公司
B．有限责任公司
C．个人独资公司
D．合伙制公司
15．期货交易所章程应当载明的事项不包括（ ）。
A．设立目的和职责
B．期货交易信息的发布办法 来源：考试大的美女编辑们
C．基本业务制度
D．风险准备金管理制度
16．会员制期货交易所章程应当载明的事项不包括（ ）。
A．会员的权利和义务
B．会员资格及其管理办法
C．对会员的纪律处分
D．对会员的奖励办法
17．下列不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是（ ）。
A．违规行为及其处理办法
B．保证金的管理和使用制度
C．财务会计、内部稽核制度
D．风险管理制度
18．期货交易所的合并、分立，由（ ）批准。
A．期货业协会
B．中国证监会
C．财政部
D．国家工商总局
19．期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。
A．5日
B．10日
C．15日
D．20日
20．未经（ ）批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．期货业协会
D．财政部期货考试会员中心，免费体验全新考试应用，助您快速通关！（点击下图）
A．章程规定的营业期限届满
B．会员大会或者股东大会决定解散
C．中国证监会决定关闭
D．营业场所变更
22．期货交易所因会员大会或者股东大会决定解散而解散的，由（ ）批准。
A．期货业协会
B．中国证监会
C．财政部
D．国家工商总局
23．根据《期货公司管理办法》的规定，（ ）依法对保证金安全实施监控。
A．中国证监会
B．期货保证金安全存管监控机构
C．中国期货业协会
D．期货交易所
24．申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的净资产不低于实收资本的（ ）。
A．30%
B．50%
C．70% 转载自:考试大 - [Examda.Com]
D．90%
25．设立期货公司，持有100%股权的股东的净资本应当不低于人民币（ ）。
A．2亿元
B．5亿元
C．10亿元
D．20亿元
26．申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。
A．公司章程草案
B．经营计划
C．场地、设备、资金证明文件
D．发起人的住址及其信用状况
27．期货公司申请金融期货经纪业务资格的，申请日前（ ）的风险监管指标持续符合规定的标准。
A．20日
B．1个月
C．2个月
D．3个月
28．根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产应当不低于人民币（ ）。
A．3000万元
B．5000万元
C．6000万元
D．8000万元
29．期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。
A．主要部门负责人情况表
B．高级管理人员情况表
C．职工工资情况表
D．从业人员情况表
30．期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）月末的期货公司风险监管报表。
A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．4个月期货考试会员中心，免费体验全新考试应用，助您快速通关！（点击下图）
A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．财政部
32．（ ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
A．中国证监会、期货交易所
B．中国期货业协会、期货交易所
C．中国证监会、中国期货业协会
D．中国期货业协会、商务部
33．申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件不包括（ ）。
A．具有经济管理工作3年以上经验
B．具有从事期货、证券等金融业务3年以上经验
C．具有从事法律、会计业务3年以上经验
D．具有大学专科以上学历
34．申请期货公司独立董事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（ ）以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。
A．2年
B．3年
C．5年
D．8年
35．根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备的条件不包括（ ）。
A．通过中国证监会认可的资质测试 {来源：考{试大}
B．具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
C．有履行职责所必需的时间和精力
D．担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年
36．根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在持有或者控制期货公司（ ）以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。
A．2%
B．3%
C．5%
D．10%
37．在我国，依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是（ ）。
A．中国期货业协会
B．中国证监会
C．期货交易所
D．商务部
38．参加期货从业资格考试，应当符合的条件不包括（ ）。
A．年满18周岁
B．具有完全民事行为能力
C．具有高中以上文化程度
D．具有良好的职业道德与守法意识
39．取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（ ）申请从业资格。
A．自行直接向中国期货业协会
B．自行直接向中国证监会
C．事先通过其所在机构向中国期货业协会
D．事先通过其所在机构向中国证监会
40．期货公司首席风险官是负责对期货公司（ ）进行监督检查的期货公司高级管理人员。
A．风险管理状况
B．经营管理行为的合法合规性和风险管理状况
C．财务状况和风险管理状况
D．经纪、结算业务，客户风险管理和信息安全状况期货考试会员中心，免费体验全新考试应用，助您快速通关！（点击下图）
A．中国证监会及其派出机构
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．商务部
42．在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是（ ）。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．期货交易所、国务院国有资产监督管理机构
D．中国期货业协会、期货交易所
43．（ ）依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。
A．中国证监会及其派出机构
B．期货交易所
C．中国期货业协会
D．中国银监会及其派出机构
44．在我国，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是（ ）。
A．中国证监会及其派出机构
B．中国期货业协会和期货交易所
C．期货交易所和中国证监会 请访问考试大网站http://www.examda.com/
D．中国期货业协会和中国证监会
45．期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和（ ）。
A．基础结算业务资格
B．一般结算业务资格
C．特别结算业务资格
D．全面结算业务资格
46．期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员应近（ ）内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
A．1年
B．2年
C．3年
D．4年
47．期货公司申请金融期货结算业务资格，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过（ ），对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。
A．20%
B．30%
C．50%
D．80%
48．期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（ ）。
A．风险性测试
B．常规性测试
C．敏感性测试
D．系统性测试
49．期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的（ ）机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
A．风险防范和效益增长
B．风险监控和资本补足
C．风险监控和信息披露
D．信息披露和资本补足
50．《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（ ）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
A．净资产
B．固定资产
C．流动资产
D．总资本期货考试会员中心，免费体验全新考试应用，助您快速通关！（点击下图）
A．净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金
B．净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值
C．净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值＋客户未足额追加的保证金－其他调整项
D．净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金－/＋其他调整项
52．期货公司持有的金融资产，按照（ ）采取不同比例进行风险调整。
A．流动性和可回收性情况
B．分类和账龄
C．分类和流动性情况
D．账龄和变现性情况
53．有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（ ）。
A．相应增加预计负债金额
B．相应核减净资本金额
C．相应增加保证金金额
D．相应核减净资产金额
54．证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。
A．2
B．3
C．5
D．6
55．《期货从业人员执业行为准则》是（ ）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A．中国证监会派出机构
B．中国期货业协会
C．中国证监会期货部
D．期货交易所
56．在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，其合同履行地为（ ）。
A．该期货公司住所地
B．该分支机构住所地
C．期货交易所住所地
D．中国证监会指定的地点
57．期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行，并且事后客户未予追认的，对该交易造成客户的损失，（ ）应当承担赔偿责任。
A．期货公司
B．客户
C．期货公司应承担主要赔偿责任，客户承担次要责任
D．期货交易所
58．股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的（ ），选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A．风险认知水平
B．投资技能和风险控制能力
C．风险认知和控制能力
D．产品认知水平和风险承受能力
59．中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照（ ）的原则，严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。
A．统一领导、加强协作、联合监管
B．统一领导、分工负责、加强协作、联合监管
C．各司其职、各负其责、加强协作、联合监管、高效运行
D．统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管
60．中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报（ ）备案。
A．中国期货业协会
B．中国证监会
C．中国银监会
D．商务部期货考试会员中心，免费体验全新考试应用，助您快速通关！（点击下图）
1．期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。
A．合并、分立或者解散
B．恢复交易品种
C．终止合约
D．变更住所
2．期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。
A．变更3%以上的股权 考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
B．变更业务范围
C．变更注册资本
D．设立境外期货类经营机构
3．期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?（ ）
A．成立后无正当理由超过3个月未开始营业
B．开业后无正当理由连续停业2个月
C．营业执照被公司登记机关依法注销
D．主动提出注销申请
4．期货公司不得接受（ ）的委托为其进行期货交易。
A．期货保证金安全存管监控机构的工作人员
B．国务院期货监督管理机构的工作人员
C．事业单位
D．未能提供开户证明材料的单位
5．关于期货交易所，下列说法正确的有（ ）。
A．应当及时发布价格预测信息
B．应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价等即时行情
C．应保证即时行情的真实、准确
D．不得公布上市品种合约的最高价与最低价
6．期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括（ ）
A．为客户交存保证金
B．依据客户的要求支付可用资金
C．为客户支付手续费
D．为客户支付税款
7．会员在期货交易中违约的，期货交易所可能使用下列哪些资金承担违约责任?（ ）
A．期货交易所的风险准备金
B．期货交易所的自有资金
C．该会员的保证金
D．该会员的自有资金和风险准备金
8．期货业协会的职责包括（ ）。
A．组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究
B．向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求
C．制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为
D．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
9．国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以对下列哪些机构或场所进行现场检查?（ ）
A．期货保证金安全存管监控机构
B．期货交易所
C．交割仓库
D．期货公司
10．国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（ ）方面提出要求。
A．风险管理
B．经营条件
C．保证金存管
D．关联交易期货考试会员中心，免费体验全新考试应用，助您快速通关！（点击下图）
A．限制转让财产或者在财产上设定其他权利
B．责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
C．停止批准新增业务或者分支机构
D．责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
12．期货投资者保障基金的（ ），由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。
A．来源
B．规模
C．缴纳比例
D．缴纳方式 请访问考试大网站http://www.examda.com/
13．申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有（ ）。
A．章程和交易规则草案
B．期货交易所的经营计划
C．拟加入会员或者股东名单
D．场地、设备、资金证明文件及情况说明
14．期货交易所章程应当载明的事项包括（ ）。
A．名称、住所和营业场所
B．注册资本及其构成
C．组织机构的组成、职责、任期和议事规则
D．财务会计、内部控制制度
15．期货交易所交易规则应当载明的事项包括（ ）。
A．期货交易信息的发布办法
B．期货交易、结算和交割制度
C．交易异常情况的处理程序
D．交易纠纷的处理方式
16．关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（ ）。
A．期货交易所合并只能采取新设合并的方式
B．期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式
C．期货交易所合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继
D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继
17．期货交易所因下列哪些情形解散的，由中国证监会批准?（ ）
A．章程规定的营业期限届满
B．会员大会决定解散
C．理事会决定解散
D．股东大会决定解散
18．关于会员制期货交易所理事会，下列说法正确的是（ ）。
A．每届任期5年
B．是会员大会的常设机构，对会员大会负责
C．由会员理事和非会员理事组成
D．设理事长1人、副理事长1至2人
19．期货交易所会员大会行使的职权有（ ）。
A．选举和更换会员理事
B．审议批准理事会和总经理的工作报告
C．审议期货交易所风险准备金使用情况
D．决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
20．根据规定，会员制期货交易所理事会行使的职权包括（ ）。
A．审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过
B．决定专门委员会的设置
C．决定对违规行为的纪律处分
D．监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况期货考试会员中心，免费体验全新考试应用，助您快速通关！（点击下图）
A．1/4以上理事联名提议
B．期货交易所章程规定的情形
C．中国证监会提议
D．总经理提议
22．在我国，依法对期货公司实行自律管理的机构是（ ）。
A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．商务部
23．申请设立期货公司，应当具备的条件有（ ）。
A．具有期货从业人员资格的人员不少于20人
B．注册资本最低限额为人民币3000万元
C．具备任职资格的高级管理人员不少于3人
D．有合格的经营场所和业务设施
24．申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有（ ）。
A．实收资本和净资产均不低于人民币5000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度赢利；或者实收资本和净资产均不低于人民币1亿元
B．近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
C．没有较大数额的到期未清偿债务
D．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
25．申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。
A．经营计划
B．拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明
C．拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
D．律师事务所出具的法律意见书
26．期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（ ）。
A．具有从事金融期货经纪业务的详细计划
B．不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
C．控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形
D．近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚
27．期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。
A．公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
B．加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C．从事金融期货经纪业务的计划书
D．业务设施和技术系统运行情况报告
28．期货公司变更股权有下列（ ）情形之一的，应当经中国证监会批准。
A．持有5%以上股权的股东受让股权
B．有关联关系且合计持有3%以上股权的股东受让股权
C．单个股东的持股比例增加到5%以上
D．有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上
29．期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上情形的，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。
A．变更股权申请书
B．变更后期货公司股东股权背景情况图
C．股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
D．期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
30．期货公司变更注册资本，应当符合的条件是（ ）。
A．变更后注册资本不低于2000万元
B．变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额
C．模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准
D．模拟计算的变更注册资本后的净资本不低于1亿元期货考试会员中心，免费体验全新考试应用，助您快速通关！（点击下图）
A．副总经理
B．首席风险官
C．营业部负责人
D．财务负责人
32．申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（ ）。
A．诚实守信的品质
B．良好的职业道德
C．优良的期货交易业绩
D．履行职责所必需的经营管理能力
33．根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列人员不得担任期货公司独立董事的是（ ）。
A．在与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构任职的人员及其近亲属
B．在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
C．在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D．为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
34．申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件包括（ ）。
A．具有从事期货、证券等金融业务2年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称
B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C．通过中国证监会认可的资质测试
D．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验
35．根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备的条件有（ ）。
A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验
B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C．具有期货从业人员资格
D．通过中国证监会认可的资质测试
36．《期货从业人员管理办法》所称的期货从业人员是指（ ）。
A．期货公司的管理人员和专业人员
B．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
C．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员
D．为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员
37．期货公司董事会选聘首席风险官，应当将其（ ）作为主要判断标准。
A．是否具有从事期货业务5年以上经验
B．是否熟悉期货法律法规
C．是否诚信守法
D．是否具备胜任能力
38．下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有（ ）。
A．应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患
B．其履行职责应当保持充分的独立性，做出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项
C．应当保守期货公司的商业秘密和客户信息
D．其开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录
39．期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件包括（ ）。
A．结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历
B．不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
C．近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚
D．控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度
40．期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列哪些基本条件?（ ）
A．具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员
B．取得金融期货经纪业务资格
C．近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件
D．控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营期货考试会员中心，免费体验全新考试应用，助您快速通关！（点击下图）
A．部门设置
B．人员配置
C．岗位责任
D．金融期货结算业务管理制度和风险管理制度
42．会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计，并对出具审计报告的（ ）负责。
A．准确性
B．合法性
C．真实性
D．合理性
43．期货公司风险监管指标包括（ ）。
A．净资本与净资产的比例
B．流动资产与流动负债的比例
C．负债与净资产的比例
D．规定的最低限额的结算准备金要求
44．中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的（ ）进行专项说明。
A．合法性
B．充足性
C．有效性
D．合理性
45．证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括（ ）。
A．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C．具有满足业务需要的技术系统
D．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
46．证券公司申请介绍业务资格，应当已按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）制度。A．业务规则
B．风险隔离
C．内部控制
D．合规检查
47．证券公司申请介绍业务资格．应当符合的风险控制指标标准包括（ ）。
A．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的6%，但因证券公司发债提供的反担保除外
B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C．净资本不低于12亿元人民币
D．净资本不低于净资产的70%
48．证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。
A．董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议
B．客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
C．净资本等指标的计算表及相关说明
D．关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
49．《期货从业人员执业行为准则(修订)》规范的内容包括（ ）。
A．执业纪律
B．专业胜任能力
C．职业品德
D．职业责任
50．根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员在执业过程中应当（ ）。
A．诚实守信，恪尽职守、
B．以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务
C．保守投资者的商业秘密及个人隐私
D．坚持期货市场的公开、公平、公正原则期货考试会员中心，免费体验全新考试应用，助您快速通关！（点击下图）
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- 第15页：参考答案
一、单项选择题(本题共60道小题，每道小题0．5分，共30分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1．在我国，期货交易所会员应当是（ ）。
A．事业单位
B．自然人
C．境外企业法人
D．境内企业法人或其他经济组织
2．设立期货交易所，由（ ）审批。 考试大论坛
A．中国银监会
B．国务院国有资产监督管理机构
C．国务院期货监督管理机构
D．中国期货业协会
3．申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）无重大违法违规记录。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
4．设立期货公司，应当经（ ）批准，并在公司登记机关登记注册。
A．国务院期货监督管理机构
B．中国期货业协会
C．中国银监会
D．期货交易所
5．在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理。
A．自律
B．集中
C．市场
D．计划
6．申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）。
A．30%
B．50%
C．75%
D．85%
7．国务院期货监督管理机构应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。
A．20日
B．1个月
C．2个月
D．3个月
8．期货交易所向会员收取的保证金属于（ ）所有。
A．期货交易所
B．期货公司
C．该会员
D．中国证监会 考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
9．期货公司客户的保证金不足时，首先应当（ ）。
A．强行平仓
B．自行平仓
C．由期货公司补足保证金
D．及时追加保证金或者自行平仓
10．客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以（ ）承担违约责任。
A．该客户的保证金
B．自有资金
C．期货投资者保障基金
D．风险准备金
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A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国期货业协会
D．期货交易所
12．期货投资者保障基金按照（ ）的原则筹集。
A．效益最大化
B．取之于民、用之于民
C．取之于市场、用之于市场
D．持续经营
13．（ ）依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．期货业协会
D．财政部
14．我国公司制期货交易所采用（ ）的组织形式。
A．股份有限公司
B．有限责任公司
C．个人独资公司
D．合伙制公司
15．期货交易所章程应当载明的事项不包括（ ）。
A．设立目的和职责
B．期货交易信息的发布办法 来源：考试大的美女编辑们
C．基本业务制度
D．风险准备金管理制度
16．会员制期货交易所章程应当载明的事项不包括（ ）。
A．会员的权利和义务
B．会员资格及其管理办法
C．对会员的纪律处分
D．对会员的奖励办法
17．下列不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是（ ）。
A．违规行为及其处理办法
B．保证金的管理和使用制度
C．财务会计、内部稽核制度
D．风险管理制度
18．期货交易所的合并、分立，由（ ）批准。
A．期货业协会
B．中国证监会
C．财政部
D．国家工商总局
19．期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。
A．5日
B．10日
C．15日
D．20日
20．未经（ ）批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．期货业协会
D．财政部
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A．章程规定的营业期限届满
B．会员大会或者股东大会决定解散
C．中国证监会决定关闭
D．营业场所变更
22．期货交易所因会员大会或者股东大会决定解散而解散的，由（ ）批准。
A．期货业协会
B．中国证监会
C．财政部
D．国家工商总局
23．根据《期货公司管理办法》的规定，（ ）依法对保证金安全实施监控。
A．中国证监会
B．期货保证金安全存管监控机构
C．中国期货业协会
D．期货交易所
24．申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的净资产不低于实收资本的（ ）。
A．30%
B．50%
C．70% 转载自:考试大 - [Examda.Com]
D．90%
25．设立期货公司，持有100%股权的股东的净资本应当不低于人民币（ ）。
A．2亿元
B．5亿元
C．10亿元
D．20亿元
26．申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。
A．公司章程草案
B．经营计划
C．场地、设备、资金证明文件
D．发起人的住址及其信用状况
27．期货公司申请金融期货经纪业务资格的，申请日前（ ）的风险监管指标持续符合规定的标准。
A．20日
B．1个月
C．2个月
D．3个月
28．根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产应当不低于人民币（ ）。
A．3000万元
B．5000万元
C．6000万元
D．8000万元
29．期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。
A．主要部门负责人情况表
B．高级管理人员情况表
C．职工工资情况表
D．从业人员情况表
30．期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）月末的期货公司风险监管报表。
A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．4个月
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A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．财政部
32．（ ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
A．中国证监会、期货交易所
B．中国期货业协会、期货交易所
C．中国证监会、中国期货业协会
D．中国期货业协会、商务部
33．申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件不包括（ ）。
A．具有经济管理工作3年以上经验
B．具有从事期货、证券等金融业务3年以上经验
C．具有从事法律、会计业务3年以上经验
D．具有大学专科以上学历
34．申请期货公司独立董事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（ ）以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。
A．2年
B．3年
C．5年
D．8年
35．根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备的条件不包括（ ）。
A．通过中国证监会认可的资质测试 {来源：考{试大}
B．具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
C．有履行职责所必需的时间和精力
D．担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年
36．根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在持有或者控制期货公司（ ）以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。
A．2%
B．3%
C．5%
D．10%
37．在我国，依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是（ ）。
A．中国期货业协会
B．中国证监会
C．期货交易所
D．商务部
38．参加期货从业资格考试，应当符合的条件不包括（ ）。
A．年满18周岁
B．具有完全民事行为能力
C．具有高中以上文化程度
D．具有良好的职业道德与守法意识
39．取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（ ）申请从业资格。
A．自行直接向中国期货业协会
B．自行直接向中国证监会
C．事先通过其所在机构向中国期货业协会
D．事先通过其所在机构向中国证监会
40．期货公司首席风险官是负责对期货公司（ ）进行监督检查的期货公司高级管理人员。
A．风险管理状况
B．经营管理行为的合法合规性和风险管理状况
C．财务状况和风险管理状况
D．经纪、结算业务，客户风险管理和信息安全状况
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A．中国证监会及其派出机构
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．商务部
42．在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是（ ）。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．期货交易所、国务院国有资产监督管理机构
D．中国期货业协会、期货交易所
43．（ ）依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。
A．中国证监会及其派出机构
B．期货交易所
C．中国期货业协会
D．中国银监会及其派出机构
44．在我国，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是（ ）。
A．中国证监会及其派出机构
B．中国期货业协会和期货交易所
C．期货交易所和中国证监会 请访问考试大网站http://www.examda.com/
D．中国期货业协会和中国证监会
45．期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和（ ）。
A．基础结算业务资格
B．一般结算业务资格
C．特别结算业务资格
D．全面结算业务资格
46．期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员应近（ ）内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
A．1年
B．2年
C．3年
D．4年
47．期货公司申请金融期货结算业务资格，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过（ ），对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。
A．20%
B．30%
C．50%
D．80%
48．期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（ ）。
A．风险性测试
B．常规性测试
C．敏感性测试
D．系统性测试
49．期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的（ ）机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
A．风险防范和效益增长
B．风险监控和资本补足
C．风险监控和信息披露
D．信息披露和资本补足
50．《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（ ）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
A．净资产
B．固定资产
C．流动资产
D．总资本
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A．净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金
B．净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值
C．净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值＋客户未足额追加的保证金－其他调整项
D．净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金－/＋其他调整项
52．期货公司持有的金融资产，按照（ ）采取不同比例进行风险调整。
A．流动性和可回收性情况
B．分类和账龄
C．分类和流动性情况
D．账龄和变现性情况
53．有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（ ）。
A．相应增加预计负债金额
B．相应核减净资本金额
C．相应增加保证金金额
D．相应核减净资产金额
54．证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。
A．2
B．3
C．5
D．6
55．《期货从业人员执业行为准则》是（ ）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A．中国证监会派出机构
B．中国期货业协会
C．中国证监会期货部
D．期货交易所
56．在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，其合同履行地为（ ）。
A．该期货公司住所地
B．该分支机构住所地
C．期货交易所住所地
D．中国证监会指定的地点
57．期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行，并且事后客户未予追认的，对该交易造成客户的损失，（ ）应当承担赔偿责任。
A．期货公司
B．客户
C．期货公司应承担主要赔偿责任，客户承担次要责任
D．期货交易所
58．股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的（ ），选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A．风险认知水平
B．投资技能和风险控制能力
C．风险认知和控制能力
D．产品认知水平和风险承受能力
59．中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照（ ）的原则，严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。
A．统一领导、加强协作、联合监管
B．统一领导、分工负责、加强协作、联合监管
C．各司其职、各负其责、加强协作、联合监管、高效运行
D．统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管
60．中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报（ ）备案。
A．中国期货业协会
B．中国证监会
C．中国银监会
D．商务部
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1．期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。
A．合并、分立或者解散
B．恢复交易品种
C．终止合约
D．变更住所
2．期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。
A．变更3%以上的股权 考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
B．变更业务范围
C．变更注册资本
D．设立境外期货类经营机构
3．期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?（ ）
A．成立后无正当理由超过3个月未开始营业
B．开业后无正当理由连续停业2个月
C．营业执照被公司登记机关依法注销
D．主动提出注销申请
4．期货公司不得接受（ ）的委托为其进行期货交易。
A．期货保证金安全存管监控机构的工作人员
B．国务院期货监督管理机构的工作人员
C．事业单位
D．未能提供开户证明材料的单位
5．关于期货交易所，下列说法正确的有（ ）。
A．应当及时发布价格预测信息
B．应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价等即时行情
C．应保证即时行情的真实、准确
D．不得公布上市品种合约的最高价与最低价
6．期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括（ ）
A．为客户交存保证金
B．依据客户的要求支付可用资金
C．为客户支付手续费
D．为客户支付税款
7．会员在期货交易中违约的，期货交易所可能使用下列哪些资金承担违约责任?（ ）
A．期货交易所的风险准备金
B．期货交易所的自有资金
C．该会员的保证金
D．该会员的自有资金和风险准备金
8．期货业协会的职责包括（ ）。
A．组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究
B．向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求
C．制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为
D．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
9．国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以对下列哪些机构或场所进行现场检查?（ ）
A．期货保证金安全存管监控机构
B．期货交易所
C．交割仓库
D．期货公司
10．国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（ ）方面提出要求。
A．风险管理
B．经营条件
C．保证金存管
D．关联交易
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A．限制转让财产或者在财产上设定其他权利
B．责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
C．停止批准新增业务或者分支机构
D．责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
12．期货投资者保障基金的（ ），由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。
A．来源
B．规模
C．缴纳比例
D．缴纳方式 请访问考试大网站http://www.examda.com/
13．申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有（ ）。
A．章程和交易规则草案
B．期货交易所的经营计划
C．拟加入会员或者股东名单
D．场地、设备、资金证明文件及情况说明
14．期货交易所章程应当载明的事项包括（ ）。
A．名称、住所和营业场所
B．注册资本及其构成
C．组织机构的组成、职责、任期和议事规则
D．财务会计、内部控制制度
15．期货交易所交易规则应当载明的事项包括（ ）。
A．期货交易信息的发布办法
B．期货交易、结算和交割制度
C．交易异常情况的处理程序
D．交易纠纷的处理方式
16．关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（ ）。
A．期货交易所合并只能采取新设合并的方式
B．期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式
C．期货交易所合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继
D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继
17．期货交易所因下列哪些情形解散的，由中国证监会批准?（ ）
A．章程规定的营业期限届满
B．会员大会决定解散
C．理事会决定解散
D．股东大会决定解散
18．关于会员制期货交易所理事会，下列说法正确的是（ ）。
A．每届任期5年
B．是会员大会的常设机构，对会员大会负责
C．由会员理事和非会员理事组成
D．设理事长1人、副理事长1至2人
19．期货交易所会员大会行使的职权有（ ）。
A．选举和更换会员理事
B．审议批准理事会和总经理的工作报告
C．审议期货交易所风险准备金使用情况
D．决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
20．根据规定，会员制期货交易所理事会行使的职权包括（ ）。
A．审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过
B．决定专门委员会的设置
C．决定对违规行为的纪律处分
D．监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况
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A．1/4以上理事联名提议
B．期货交易所章程规定的情形
C．中国证监会提议
D．总经理提议
22．在我国，依法对期货公司实行自律管理的机构是（ ）。
A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．商务部
23．申请设立期货公司，应当具备的条件有（ ）。
A．具有期货从业人员资格的人员不少于20人
B．注册资本最低限额为人民币3000万元
C．具备任职资格的高级管理人员不少于3人
D．有合格的经营场所和业务设施
24．申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有（ ）。
A．实收资本和净资产均不低于人民币5000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度赢利；或者实收资本和净资产均不低于人民币1亿元
B．近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
C．没有较大数额的到期未清偿债务
D．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
25．申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。
A．经营计划
B．拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明
C．拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
D．律师事务所出具的法律意见书
26．期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（ ）。
A．具有从事金融期货经纪业务的详细计划
B．不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
C．控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形
D．近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚
27．期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。
A．公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
B．加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C．从事金融期货经纪业务的计划书
D．业务设施和技术系统运行情况报告
28．期货公司变更股权有下列（ ）情形之一的，应当经中国证监会批准。
A．持有5%以上股权的股东受让股权
B．有关联关系且合计持有3%以上股权的股东受让股权
C．单个股东的持股比例增加到5%以上
D．有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上
29．期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上情形的，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。
A．变更股权申请书
B．变更后期货公司股东股权背景情况图
C．股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
D．期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
30．期货公司变更注册资本，应当符合的条件是（ ）。
A．变更后注册资本不低于2000万元
B．变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额
C．模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准
D．模拟计算的变更注册资本后的净资本不低于1亿元
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A．副总经理
B．首席风险官
C．营业部负责人
D．财务负责人
32．申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（ ）。
A．诚实守信的品质
B．良好的职业道德
C．优良的期货交易业绩
D．履行职责所必需的经营管理能力
33．根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列人员不得担任期货公司独立董事的是（ ）。
A．在与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构任职的人员及其近亲属
B．在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
C．在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D．为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
34．申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件包括（ ）。
A．具有从事期货、证券等金融业务2年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称
B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C．通过中国证监会认可的资质测试
D．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验
35．根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备的条件有（ ）。
A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验
B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C．具有期货从业人员资格
D．通过中国证监会认可的资质测试
36．《期货从业人员管理办法》所称的期货从业人员是指（ ）。
A．期货公司的管理人员和专业人员
B．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
C．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员
D．为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员
37．期货公司董事会选聘首席风险官，应当将其（ ）作为主要判断标准。
A．是否具有从事期货业务5年以上经验
B．是否熟悉期货法律法规
C．是否诚信守法
D．是否具备胜任能力
38．下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有（ ）。
A．应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患
B．其履行职责应当保持充分的独立性，做出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项
C．应当保守期货公司的商业秘密和客户信息
D．其开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录
39．期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件包括（ ）。
A．结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历
B．不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
C．近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚
D．控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度
40．期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列哪些基本条件?（ ）
A．具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员
B．取得金融期货经纪业务资格
C．近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件
D．控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营
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A．部门设置
B．人员配置
C．岗位责任
D．金融期货结算业务管理制度和风险管理制度
42．会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计，并对出具审计报告的（ ）负责。
A．准确性
B．合法性
C．真实性
D．合理性
43．期货公司风险监管指标包括（ ）。
A．净资本与净资产的比例
B．流动资产与流动负债的比例
C．负债与净资产的比例
D．规定的最低限额的结算准备金要求
44．中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的（ ）进行专项说明。
A．合法性
B．充足性
C．有效性
D．合理性
45．证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括（ ）。
A．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C．具有满足业务需要的技术系统
D．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
46．证券公司申请介绍业务资格，应当已按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）制度。A．业务规则
B．风险隔离
C．内部控制
D．合规检查
47．证券公司申请介绍业务资格．应当符合的风险控制指标标准包括（ ）。
A．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的6%，但因证券公司发债提供的反担保除外
B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C．净资本不低于12亿元人民币
D．净资本不低于净资产的70%
48．证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。
A．董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议
B．客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
C．净资本等指标的计算表及相关说明
D．关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
49．《期货从业人员执业行为准则(修订)》规范的内容包括（ ）。
A．执业纪律
B．专业胜任能力
C．职业品德
D．职业责任
50．根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员在执业过程中应当（ ）。
A．诚实守信，恪尽职守、
B．以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务
C．保守投资者的商业秘密及个人隐私
D．坚持期货市场的公开、公平、公正原则
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