2012年5月期货《法律法规》临考押题试卷
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一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。)
1．根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员应建立以（ ）为核心的客户管理和服务制.
A．风险控制
B．风险防范
C．了解客户和分类管理
D．收益性、安全性和流动性
2．自然人申请开立股指期货编码时，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）万元。
A．30
B．50
C．75
D．100
3．自然人申请开立股指期货编码时，最近三年内具有（ ）笔以上的商品期货交易成交记录。
A．3
B．10
C．20
D．30
4．自然人申请开立股指期货编码时，应当具有累计（ ）个交易日、（ ）笔以上的股指期货仿真交易成交记录。
A．5；10
B．10；10
C．10；20
D．20；20
5．期货公司会员只能为净资产不低于人民币（ ）的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。
A．100万元
B．1000万元
C．5000万元
D．1亿元
6．（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。
A．中国金融期货交易所
B．中国期货保证金监控中心公司
C．中国期货业协会
D．中国证监会及其派出机构
7．期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（ ）备案。
A．证监会
B．期货协会
C.期货交易所
D．期货公司董事会
8．股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的（ ），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
A．产品特征和标的物特征
B．产品特征和风险特性
C．标的物特征和风险特性
D．交割规则和风险特性
9．一般法人投资者申请开立股指期货交易编码时，其保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）万元。
A．50
B．500
C．5000
D．50000
10．（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A．中国期货业协会
B．中国金融期货交易所
C.中国期货保证金监控中心公司
D．中国证监会及其派出机构
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A．中国期货业协会
B．中国金融期货交易所
c．中国证监会及其派出机构
D．中国期货保证金监控中心公司
12．关于期货公司的职责中下列说法不正确的是（ ）。
A．应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险
B．应当全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识
C．应当认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码
D．期货公司应当建立客户资料档案，应当为客户保密，即便是在依法接受调查和检查也不能除外
13．投资者应当遵守（ ）的原则，承担股指期货交易的履约责任。
A．有限责任
B．买卖自负
C．依照契约分配
D．与期货公司盈亏共担
14．（ ）应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。
A．期货公司
B．中国期货业协会
C．中国金融期货交易所
D．中国期货保证金监控中心公司
15．下列说法不正确的是（ ）。
A．投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证
B．期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续
C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例自2010年2月8日起实行
D．中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构
16．期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（ ）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
A．将最好的产品销售给投资者
B．将适当的产品销售给适当的投资者
C．尽量多的产品销售给投资者
D．将收益最好的产品销售给投资者
17．期货公司会员单位应当建立以（ ）为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。
A．了解客户和分类管理
B．了解客户和统一管理
C．服务客户和分类管理
D．服务客户和统一管理
18．期货公司会员单位在给客户开户时，不应该做的是（ ）。
A．应当向投资者充分揭示股指期货风险
B．全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
C．协助投资者规避投资者适当性标准要求
D．认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
19．期货公司会员单位应当完善（ ），为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。
A．客户资料管理机制
B．客户纠纷处理机制
C．客户投诉管理机制
D．客户关系维护机制
20．对违反《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒，其中不包括（ ）。
A．给予行政处罚
B．协会内通报批评
c．通过媒体公开谴责
D．取消会员资格并公告
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A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．中国金融期货交易所
D．中国期货保证金监控中心公司
22．关于《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的下列说法不正确是（ ）。
A．本规则由中国期货业协会负责解释
B．本规则自2010年2月9日起生效。
C．根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定制定
D．本规则由中国证监会负责解释
23．期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应确认该投资者（ ）可用资金余额不低于人民币50万元。．
A．交易日当日日终保证金账户
B．前一交易日日终保证金账户
c．10日内保证金账户平均余额
D．30日内保证金账户平均余额
24．投资者保证金账户可用资金余额以（ ）作为计算依据.
A．银行对账单余额
B．期货交易所的保证金标准
C．第三方出具的证明
D．期货公司会员收取的保证金标准
25．期货公司会员应当从（ ）的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。
A．维护市场稳定性
B．保护投资者合法权益
C．履行证监会的规定
D．履行自己的义务
26．期货公司会员应当根据（ ）统一编制的试卷对投资者进行测试。
A．交易所
B．证监会
C．期货业协会
D．期货考试机构
27．期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易 所系统统一下发至（ ）。
A．期货公司会员
B．期货交易所
C．期货业协会
D．证券监督管理委员会
28．测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。（ ）应当在测试试卷上签字。
A．监考人员
B．投资者
C．开户知识测试人员
D．开户知识测试人员和投资者
29．期货公司会员不得为测试得分低于（ ）分的投资者申请开立股指期货交易编码。
A．60
B．70
C．80
D．90
30．期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过（ ）。
A．一个月
B．二个月
C．三个月
D．六个月
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A．一笔
B．多笔
C．无(不计人交易记录)
D．具体情况具体分析
32．一般法人投资者申请开户，应当提供加盖公章的（ ）或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。
A．上一年度资产负债表
B．上两个年度资产负债表
C．最近三个年度资产负债表
D．公司成立以来的资产负债表
33．一般法人投资者申请开户，应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期（ ）的月度资产负债表作为净资产证明。
A．12个月
B．6个月
C．不超过3个月
D．不超过6个月
34．一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，决策机制包括( )。
A．决策和操作
B．决策的主体和操作程序
C．业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制
D．决策的客体、决策的主体、决策的方案-
35．期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目（ ）。
A．评分为零
B．评分为负
C．不参加评分
D．评分为标准的一半
36．期货公司会员不得为综合评估得分在（ ）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。
A．60
B．70
C．80
D．90
37．投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，其中学历的评估分值上限为（ ）。
A．5分
B．7分
C．10分
D．15分
38．投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的（ ）的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。
A．最近一年内
B．最近二年内
C．最近三年内
D．最近五年内
39．投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的（ ）作为证券交易经历证明。
A．投资收益
B．股票对账单
C．交易时刻表
D．第三方资金对账单
40．投资者提供的工资流水单应当为银行出具的（ ）以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。
A．上一年度
B．最近连续两个年度
C．最近连续6个月
D．最近连续三个月
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A．信息共享
B．协调配合
C．监督管理合作
D．定期互访、沟通交流
42．任何单位或者个人，单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处（ ）的罚款。
A．10万元以下
B．20万元以上l00万元以下
C．20万元以上50万元以下
D．50万元以上l00万元以下
43．对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由（ ）决定；涉及其他有关部门法定职权的，其应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部门法定职权的，其应当移交其他有关部门处理。
A．公安机关
B．人民法院
C．中国证监会
D．国务院期货监督管理机构
44．平仓，是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的（ ）的合约，了结期货交易的行为。
A．品种、数量和交割月份相同但交易方向相反
B．品种、数量和交割月份相同但交易方向相同
C．品种、数量和交割月份不同但交易方向相同
D．品种、数量和交割月份不同但交易方向相反
45．经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（ ）字样。
A．“期货交易所”
B．“商品交易所”
C．“证券交易所”
D．“商品交易所”或者“期货交易所”
46．会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（ ）组成。
A．全体会员
B．缴纳会费前十名的会员
C．控股5%以上的股东
D．中国证监会核准的会员
47．会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（ ）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A．2／3；5
B．1／3；10
C．2／3；10
D．1／3；30
48．实行会员分级结算制度的期货交易所只向（ ）收取保证金。
A．交易结算会员
B．特别结算会员
C．结算会员
D．非结算会员
49．期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（ ）。
A．监管费
B．管理费
C．会员费
D．培训费
50．有价证券充抵保证金的金额不得高于有价证券基准计算价值的（ ）。
A．20%
B.30%
C．50%
D．80%
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A．标准仓单数量
B．可用库容情况
C．为履约仓单数量
D．标准仓单数量和可用库容情况
52．期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。
A．期货公司
B．中国期货业协会
C．中国证监会
D．国务院期货监督管理机构
53．期货交易所应当在每季度结束后（ ）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。
A．5
B．15
C．25
D．30
54．期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取（ ）。
A．拘留
B．相应的监管措施
C．行政诉讼
D．民事诉讼
55．期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）。
A．1000万元
B．6000万元
C．8000万元
D．8亿元
56．全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（ ）相互独立、分别管理。
A．自有资金账户
B．非结算会员保证金账户
C．个人客户保证金账户
D．特别结算会员保证金账户
57．全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在（ ）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A．次日结算后
B．当日结算前
C．当日结算后
D．次日结算前
58．申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（ ）年，或者具有相当职位管理工作经历。
A．1
B．2
C．3
D．5
59．有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减（ ）。
A．注册资本金额
B．净资本金额
C．净资产金额
D．负债金额
60．境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )罚款。
A．1万元以上l0万元以下
B．10万元以上
C．10万元以上l00万元以下
D．20万元以上l00万元以下
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2012年5月期货从业资格考试模考试题（三科）
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61．期货公司会员应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的（ ）等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。
A．基本情况
B．相关投资经历
C．财务状况
D．诚信状况
62．期货公司会员应当对自然人投资者进行适当性综合评估，综合评估满分为100分，下列关于各项所占分值，说法错误的是（ ）。
A．基本情况15分
B．相关投资经历15分
C．财务状况50分
D．诚信状况20分
63．期货公司会员对投资者进行综合评估时，投资者基本情况包括（ ）。
A．住所
B．收入
C．年龄
D．学历
64．投资者投资经历包括（ ）。
A．期货投资模拟交易经历
B．商品期货交易经历
C．证券交易经历
D．期货知识培训教育经历
65．中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查，下列说法正确的是（ ）。
A．中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
B．中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
C．监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
D．中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
66．股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的（ ），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
A．交割制度
B．风险特性
C．标的物特征
D．产品特征
67．中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照（ ）的原则，严格落实股指期货投资者适当性制度规定的各项工作要求。
A．统一领导
B．各司其职、各负其责
C．加强协作
D．联合监管
68．期货公司（ ）等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失。
A．私下对冲
B．明码交易
C．资金转移
D．与客户对赌
69．投资者可以提供（ ）作为财务状况证明。
A．本人的年收人证明文件
B．近一个月内的金融类资产证明文件
C．一年内的银行资金对账单
D．人民币50万元存款证明
70．投资者金融类资产包括（ ）等资产。
A．银行存款
B．债券、黄金
C．股票、基金、期货权益
D．理财产品(计划)
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A．本币定期存折、存单
B．本币活期存折、存单
C．外币定期存折、存单
D．外币活期存折、存单
72．投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为（ ）作为相关资产权益证明文件。
A．加盖证券营业部专用章的对账单
B．加盖基金公司专用章的基金份额证明
C．加盖期货公司结算专用章的交易结算单
D．加盖期货公司专用章的期货份额证明
73．投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与（ ）等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。
A．商业银行
B．证券公司
C．信托公司
D．资产管理公司
74．期货公司会员应当将（ ）等作为开户资料予以保存。
A．投资者的测试试卷
B．投资者的承诺书
C．投资者的综合评估表
D．投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件
75．期货公司违反投资者适当性制度要求的，（ ）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
A．中国期货业协会
B．中国金融期货交易所
C．中国证监会及其派出机构
D．中国期货保证金监控中心公司
76.下列说法正确的是（ ）。
A．中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚
B．取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
C．期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施，而中金所、中期协无权对其进行处分
D．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例由中国证监会负责解释
77．期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做以下哪些处理。（ ）
A．中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施
B．中国金融期货交易所应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分
C．中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分
D．情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚
78．《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》是根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定制定的，制定本规则的目的是（ ）。
A．为维护股指期货市场平稳、规范和健康运行
B．切实保障投资者能够获得收益
C．切实保护投资者合法权益
D．督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度
79．期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（ ）备案。
A．中国期货业协会
B．中国金融期货交易所
C．中国期货保证金监控中心公司
D．公司所在地中国证监会派出机构
80．自然人投资者应当全面评估自身的（ ），审慎决定是否参与股指期货交易。
A．经济实力
B．产品认知能力
C．风险控制能力
D．生理及心理承受能力
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A.自身的经营管理特点
B.领导者风险偏好
C.股指期货的市场状况
D.自身的业务运作状况
82．（ ）应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规等，持续开展投资者风险教育。
A．期货公司
B．中国期货业协会
C．中国金融期货交易所
D．中国期货保证金监控中心公司
83．期货公司会员单位在给客户开户时，应该做到（ ）。
A．应当向投资者充分揭示股指期货风险
B．全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
C．测试投资者的股指期货基础知识
D．认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
84．下列属于期货公司会员单位应当做的有（ ）。
A．完善期货经纪业务管理
B．持续开展投资者风险教育
C．加强对投资者交易行为的合法合规性管理
D．督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则
85．会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确（ ）等相关期货从业人员的责任。
A．客户开发人员
B．审核人员
C．相关部门负责人
D．公司高级管理人员
86．对违反《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒（ ）。
A．批评
B．协会内通报批评
C．通过媒体公开谴责
D．取消会员资格并公告
87．期货公司行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列（ ）措施。
A．停止批准新增业务或者分支机构
B．限制或者暂停部分期货业务
C．限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
D．责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利
88．下列关手期货公司首席风险官的说法正确的是（ ）。
A．首席风险官向期货公司董事会负责
B．首席风险官向期货公司监事会负责
C．首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查的期货公司高级管理人员
D．首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员
89．下列关于期货公司首席风险官的免职，说法正确的有（ ）。
A．期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会无任何理由免除其职务
B．期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务
C．被免职的期货公司首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
D．期货公司董事会拟免除期货公司首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、期货公司首席风险官履行职费隋况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构
90．期货公司首席风险官发现期货公司有下列（ ）违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公虱住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。
A．期货公司净资本无法持续达到监管标准的
B．期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的
C．期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的
D．股东干预期货公司正常经营的
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2012年5月期货从业资格考试模考试题（三科）
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A．内部控制状况
B．合规经营、风险管理状况
C．首席风险官的履行职责情况
D．首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果
92．期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官有下列（ ）情况的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A．两次不参加培训
B．连续两次培训考试成绩不合格
C．两次培训考试成绩不合格
D．连续两次不参加培训
93．（ ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
A．中国期货业协会
B．期货交易所
C．中国证监会
D．中国证监会及其派出机构
94．申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（ ）。
A．诚实守信的品质
B．良好的职业道德
C．3年以上的期货业从业经验
D.履行职责所必需的经营管理能力
95．申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列（ ）条件。
A．通过中国证监会认可的资质测试
B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C．具有大学研究生以上学历或者取得硕士以上学位
D．具有从事期货业务4年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验
96．申请期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格，应当具备下列（ ）条件。
A．具有期货从业人员资格
B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C．具有金融从业经验4年以上
D．通过中国证监会认可的资质测试
97．有下列（ ）情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A．《公司法》第一百四十七条规定的情形
B．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
C．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年
D．自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾3年
98．申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格时，提交的申请材料要求的推荐人，应当是（ ）。
A．任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席
B．曾经任职1年以上的期货公司董事长、监事会主席
C．现任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官
D．期货公司的总经理、副总经理、首席风险官
99．申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列（ ）申请材料。
A．申请书
B．任职资格申请表
C．身份、学历、学位证明
D．中国证监会规定的其他材料
100．期货公司有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
A．法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
C．未按规定对离任人员进行离任审计
D．未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
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A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾3年
B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾8年
D．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年
102．申请人或者拟任人有下列（ ）情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。
A．拟任人死亡或者丧失行为能力
B．申请人依法解散
C．申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施
D．申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
103．期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司不超过12个月，且未出现《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定情形的，拟任职期货公司应当提交下列（ ）申请材料。
A.申请书
B．任职资格申请表
C．拟任人在原任职期货公司任职情况的陈述
D．中国证监会规定的其他材料
104．期货公司董事长、总经理、首席风险官在（ ）等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A．失踪
B．死亡
C．免职
D．丧失行为能力
105．期货公司有下列（ ）情形之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。
A．任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员
B．未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况
C．未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员
D．未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
106．证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）等制度。
A．业务规则
B．内部控制
C．风险隔离
D．合规检查
107．证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（ ）服务。
A．协助办理开户手续
B．提供期货行情信息、交易设施
C．代期货公司、客户收付期货保证金
D．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
108．证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（ ）等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
A．介绍业务规则
B．内部控制
C．合规检查
D．风险控制
109．根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的是（ ）。
A．中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准
B．中国证监会可以根据市场情况暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易
C．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示
D．中国证监会认为期货市场出现异堂情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
110．根据《期货公司管理办法》下列说法正确的是（ ）。
A．期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司60%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定
B．期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核
C．期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
D．期货公司应当根据《(期货经纪合同)指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案
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一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。)
1．根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员应建立以（ ）为核心的客户管理和服务制.
A．风险控制
B．风险防范
C．了解客户和分类管理
D．收益性、安全性和流动性
2．自然人申请开立股指期货编码时，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）万元。
A．30
B．50
C．75
D．100
3．自然人申请开立股指期货编码时，最近三年内具有（ ）笔以上的商品期货交易成交记录。
A．3
B．10
C．20
D．30
4．自然人申请开立股指期货编码时，应当具有累计（ ）个交易日、（ ）笔以上的股指期货仿真交易成交记录。
A．5；10
B．10；10
C．10；20
D．20；20
5．期货公司会员只能为净资产不低于人民币（ ）的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。
A．100万元
B．1000万元
C．5000万元
D．1亿元
6．（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。
A．中国金融期货交易所
B．中国期货保证金监控中心公司
C．中国期货业协会
D．中国证监会及其派出机构
7．期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（ ）备案。
A．证监会
B．期货协会
C.期货交易所
D．期货公司董事会
8．股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的（ ），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
A．产品特征和标的物特征
B．产品特征和风险特性
C．标的物特征和风险特性
D．交割规则和风险特性
9．一般法人投资者申请开立股指期货交易编码时，其保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）万元。
A．50
B．500
C．5000
D．50000
10．（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A．中国期货业协会
B．中国金融期货交易所
C.中国期货保证金监控中心公司
D．中国证监会及其派出机构
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A．中国期货业协会
B．中国金融期货交易所
c．中国证监会及其派出机构
D．中国期货保证金监控中心公司
12．关于期货公司的职责中下列说法不正确的是（ ）。
A．应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险
B．应当全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识
C．应当认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码
D．期货公司应当建立客户资料档案，应当为客户保密，即便是在依法接受调查和检查也不能除外
13．投资者应当遵守（ ）的原则，承担股指期货交易的履约责任。
A．有限责任
B．买卖自负
C．依照契约分配
D．与期货公司盈亏共担
14．（ ）应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。
A．期货公司
B．中国期货业协会
C．中国金融期货交易所
D．中国期货保证金监控中心公司
15．下列说法不正确的是（ ）。
A．投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证
B．期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续
C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例自2010年2月8日起实行
D．中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构
16．期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（ ）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
A．将最好的产品销售给投资者
B．将适当的产品销售给适当的投资者
C．尽量多的产品销售给投资者
D．将收益最好的产品销售给投资者
17．期货公司会员单位应当建立以（ ）为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。
A．了解客户和分类管理
B．了解客户和统一管理
C．服务客户和分类管理
D．服务客户和统一管理
18．期货公司会员单位在给客户开户时，不应该做的是（ ）。
A．应当向投资者充分揭示股指期货风险
B．全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
C．协助投资者规避投资者适当性标准要求
D．认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
19．期货公司会员单位应当完善（ ），为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。
A．客户资料管理机制
B．客户纠纷处理机制
C．客户投诉管理机制
D．客户关系维护机制
20．对违反《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒，其中不包括（ ）。
A．给予行政处罚
B．协会内通报批评
c．通过媒体公开谴责
D．取消会员资格并公告
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A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．中国金融期货交易所
D．中国期货保证金监控中心公司
22．关于《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的下列说法不正确是（ ）。
A．本规则由中国期货业协会负责解释
B．本规则自2010年2月9日起生效。
C．根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定制定
D．本规则由中国证监会负责解释
23．期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应确认该投资者（ ）可用资金余额不低于人民币50万元。．
A．交易日当日日终保证金账户
B．前一交易日日终保证金账户
c．10日内保证金账户平均余额
D．30日内保证金账户平均余额
24．投资者保证金账户可用资金余额以（ ）作为计算依据.
A．银行对账单余额
B．期货交易所的保证金标准
C．第三方出具的证明
D．期货公司会员收取的保证金标准
25．期货公司会员应当从（ ）的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。
A．维护市场稳定性
B．保护投资者合法权益
C．履行证监会的规定
D．履行自己的义务
26．期货公司会员应当根据（ ）统一编制的试卷对投资者进行测试。
A．交易所
B．证监会
C．期货业协会
D．期货考试机构
27．期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易 所系统统一下发至（ ）。
A．期货公司会员
B．期货交易所
C．期货业协会
D．证券监督管理委员会
28．测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。（ ）应当在测试试卷上签字。
A．监考人员
B．投资者
C．开户知识测试人员
D．开户知识测试人员和投资者
29．期货公司会员不得为测试得分低于（ ）分的投资者申请开立股指期货交易编码。
A．60
B．70
C．80
D．90
30．期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过（ ）。
A．一个月
B．二个月
C．三个月
D．六个月
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A．一笔
B．多笔
C．无(不计人交易记录)
D．具体情况具体分析
32．一般法人投资者申请开户，应当提供加盖公章的（ ）或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。
A．上一年度资产负债表
B．上两个年度资产负债表
C．最近三个年度资产负债表
D．公司成立以来的资产负债表
33．一般法人投资者申请开户，应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期（ ）的月度资产负债表作为净资产证明。
A．12个月
B．6个月
C．不超过3个月
D．不超过6个月
34．一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，决策机制包括( )。
A．决策和操作
B．决策的主体和操作程序
C．业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制
D．决策的客体、决策的主体、决策的方案-
35．期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目（ ）。
A．评分为零
B．评分为负
C．不参加评分
D．评分为标准的一半
36．期货公司会员不得为综合评估得分在（ ）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。
A．60
B．70
C．80
D．90
37．投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，其中学历的评估分值上限为（ ）。
A．5分
B．7分
C．10分
D．15分
38．投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的（ ）的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。
A．最近一年内
B．最近二年内
C．最近三年内
D．最近五年内
39．投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的（ ）作为证券交易经历证明。
A．投资收益
B．股票对账单
C．交易时刻表
D．第三方资金对账单
40．投资者提供的工资流水单应当为银行出具的（ ）以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。
A．上一年度
B．最近连续两个年度
C．最近连续6个月
D．最近连续三个月
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A．信息共享
B．协调配合
C．监督管理合作
D．定期互访、沟通交流
42．任何单位或者个人，单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处（ ）的罚款。
A．10万元以下
B．20万元以上l00万元以下
C．20万元以上50万元以下
D．50万元以上l00万元以下
43．对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由（ ）决定；涉及其他有关部门法定职权的，其应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部门法定职权的，其应当移交其他有关部门处理。
A．公安机关
B．人民法院
C．中国证监会
D．国务院期货监督管理机构
44．平仓，是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的（ ）的合约，了结期货交易的行为。
A．品种、数量和交割月份相同但交易方向相反
B．品种、数量和交割月份相同但交易方向相同
C．品种、数量和交割月份不同但交易方向相同
D．品种、数量和交割月份不同但交易方向相反
45．经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（ ）字样。
A．“期货交易所”
B．“商品交易所”
C．“证券交易所”
D．“商品交易所”或者“期货交易所”
46．会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（ ）组成。
A．全体会员
B．缴纳会费前十名的会员
C．控股5%以上的股东
D．中国证监会核准的会员
47．会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（ ）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A．2／3；5
B．1／3；10
C．2／3；10
D．1／3；30
48．实行会员分级结算制度的期货交易所只向（ ）收取保证金。
A．交易结算会员
B．特别结算会员
C．结算会员
D．非结算会员
49．期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（ ）。
A．监管费
B．管理费
C．会员费
D．培训费
50．有价证券充抵保证金的金额不得高于有价证券基准计算价值的（ ）。
A．20%
B.30%
C．50%
D．80%
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A．标准仓单数量
B．可用库容情况
C．为履约仓单数量
D．标准仓单数量和可用库容情况
52．期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。
A．期货公司
B．中国期货业协会
C．中国证监会
D．国务院期货监督管理机构
53．期货交易所应当在每季度结束后（ ）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。
A．5
B．15
C．25
D．30
54．期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取（ ）。
A．拘留
B．相应的监管措施
C．行政诉讼
D．民事诉讼
55．期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）。
A．1000万元
B．6000万元
C．8000万元
D．8亿元
56．全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（ ）相互独立、分别管理。
A．自有资金账户
B．非结算会员保证金账户
C．个人客户保证金账户
D．特别结算会员保证金账户
57．全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在（ ）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A．次日结算后
B．当日结算前
C．当日结算后
D．次日结算前
58．申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（ ）年，或者具有相当职位管理工作经历。
A．1
B．2
C．3
D．5
59．有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减（ ）。
A．注册资本金额
B．净资本金额
C．净资产金额
D．负债金额
60．境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )罚款。
A．1万元以上l0万元以下
B．10万元以上
C．10万元以上l00万元以下
D．20万元以上l00万元以下
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61．期货公司会员应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的（ ）等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。
A．基本情况
B．相关投资经历
C．财务状况
D．诚信状况
62．期货公司会员应当对自然人投资者进行适当性综合评估，综合评估满分为100分，下列关于各项所占分值，说法错误的是（ ）。
A．基本情况15分
B．相关投资经历15分
C．财务状况50分
D．诚信状况20分
63．期货公司会员对投资者进行综合评估时，投资者基本情况包括（ ）。
A．住所
B．收入
C．年龄
D．学历
64．投资者投资经历包括（ ）。
A．期货投资模拟交易经历
B．商品期货交易经历
C．证券交易经历
D．期货知识培训教育经历
65．中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查，下列说法正确的是（ ）。
A．中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
B．中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
C．监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
D．中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
66．股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的（ ），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
A．交割制度
B．风险特性
C．标的物特征
D．产品特征
67．中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照（ ）的原则，严格落实股指期货投资者适当性制度规定的各项工作要求。
A．统一领导
B．各司其职、各负其责
C．加强协作
D．联合监管
68．期货公司（ ）等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失。
A．私下对冲
B．明码交易
C．资金转移
D．与客户对赌
69．投资者可以提供（ ）作为财务状况证明。
A．本人的年收人证明文件
B．近一个月内的金融类资产证明文件
C．一年内的银行资金对账单
D．人民币50万元存款证明
70．投资者金融类资产包括（ ）等资产。
A．银行存款
B．债券、黄金
C．股票、基金、期货权益
D．理财产品(计划)
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A．本币定期存折、存单
B．本币活期存折、存单
C．外币定期存折、存单
D．外币活期存折、存单
72．投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为（ ）作为相关资产权益证明文件。
A．加盖证券营业部专用章的对账单
B．加盖基金公司专用章的基金份额证明
C．加盖期货公司结算专用章的交易结算单
D．加盖期货公司专用章的期货份额证明
73．投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与（ ）等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。
A．商业银行
B．证券公司
C．信托公司
D．资产管理公司
74．期货公司会员应当将（ ）等作为开户资料予以保存。
A．投资者的测试试卷
B．投资者的承诺书
C．投资者的综合评估表
D．投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件
75．期货公司违反投资者适当性制度要求的，（ ）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
A．中国期货业协会
B．中国金融期货交易所
C．中国证监会及其派出机构
D．中国期货保证金监控中心公司
76.下列说法正确的是（ ）。
A．中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚
B．取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
C．期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施，而中金所、中期协无权对其进行处分
D．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例由中国证监会负责解释
77．期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做以下哪些处理。（ ）
A．中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施
B．中国金融期货交易所应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分
C．中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分
D．情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚
78．《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》是根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定制定的，制定本规则的目的是（ ）。
A．为维护股指期货市场平稳、规范和健康运行
B．切实保障投资者能够获得收益
C．切实保护投资者合法权益
D．督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度
79．期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（ ）备案。
A．中国期货业协会
B．中国金融期货交易所
C．中国期货保证金监控中心公司
D．公司所在地中国证监会派出机构
80．自然人投资者应当全面评估自身的（ ），审慎决定是否参与股指期货交易。
A．经济实力
B．产品认知能力
C．风险控制能力
D．生理及心理承受能力
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A.自身的经营管理特点
B.领导者风险偏好
C.股指期货的市场状况
D.自身的业务运作状况
82．（ ）应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规等，持续开展投资者风险教育。
A．期货公司
B．中国期货业协会
C．中国金融期货交易所
D．中国期货保证金监控中心公司
83．期货公司会员单位在给客户开户时，应该做到（ ）。
A．应当向投资者充分揭示股指期货风险
B．全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
C．测试投资者的股指期货基础知识
D．认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
84．下列属于期货公司会员单位应当做的有（ ）。
A．完善期货经纪业务管理
B．持续开展投资者风险教育
C．加强对投资者交易行为的合法合规性管理
D．督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则
85．会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确（ ）等相关期货从业人员的责任。
A．客户开发人员
B．审核人员
C．相关部门负责人
D．公司高级管理人员
86．对违反《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒（ ）。
A．批评
B．协会内通报批评
C．通过媒体公开谴责
D．取消会员资格并公告
87．期货公司行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列（ ）措施。
A．停止批准新增业务或者分支机构
B．限制或者暂停部分期货业务
C．限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
D．责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利
88．下列关手期货公司首席风险官的说法正确的是（ ）。
A．首席风险官向期货公司董事会负责
B．首席风险官向期货公司监事会负责
C．首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查的期货公司高级管理人员
D．首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员
89．下列关于期货公司首席风险官的免职，说法正确的有（ ）。
A．期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会无任何理由免除其职务
B．期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务
C．被免职的期货公司首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
D．期货公司董事会拟免除期货公司首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、期货公司首席风险官履行职费隋况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构
90．期货公司首席风险官发现期货公司有下列（ ）违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公虱住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。
A．期货公司净资本无法持续达到监管标准的
B．期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的
C．期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的
D．股东干预期货公司正常经营的
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A．内部控制状况
B．合规经营、风险管理状况
C．首席风险官的履行职责情况
D．首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果
92．期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官有下列（ ）情况的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A．两次不参加培训
B．连续两次培训考试成绩不合格
C．两次培训考试成绩不合格
D．连续两次不参加培训
93．（ ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
A．中国期货业协会
B．期货交易所
C．中国证监会
D．中国证监会及其派出机构
94．申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（ ）。
A．诚实守信的品质
B．良好的职业道德
C．3年以上的期货业从业经验
D.履行职责所必需的经营管理能力
95．申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列（ ）条件。
A．通过中国证监会认可的资质测试
B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C．具有大学研究生以上学历或者取得硕士以上学位
D．具有从事期货业务4年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验
96．申请期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格，应当具备下列（ ）条件。
A．具有期货从业人员资格
B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C．具有金融从业经验4年以上
D．通过中国证监会认可的资质测试
97．有下列（ ）情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A．《公司法》第一百四十七条规定的情形
B．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
C．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年
D．自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾3年
98．申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格时，提交的申请材料要求的推荐人，应当是（ ）。
A．任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席
B．曾经任职1年以上的期货公司董事长、监事会主席
C．现任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官
D．期货公司的总经理、副总经理、首席风险官
99．申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列（ ）申请材料。
A．申请书
B．任职资格申请表
C．身份、学历、学位证明
D．中国证监会规定的其他材料
100．期货公司有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
A．法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
C．未按规定对离任人员进行离任审计
D．未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
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A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾3年
B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾8年
D．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年
102．申请人或者拟任人有下列（ ）情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。
A．拟任人死亡或者丧失行为能力
B．申请人依法解散
C．申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施
D．申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
103．期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司不超过12个月，且未出现《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定情形的，拟任职期货公司应当提交下列（ ）申请材料。
A.申请书
B．任职资格申请表
C．拟任人在原任职期货公司任职情况的陈述
D．中国证监会规定的其他材料
104．期货公司董事长、总经理、首席风险官在（ ）等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A．失踪
B．死亡
C．免职
D．丧失行为能力
105．期货公司有下列（ ）情形之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。
A．任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员
B．未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况
C．未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员
D．未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
106．证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）等制度。
A．业务规则
B．内部控制
C．风险隔离
D．合规检查
107．证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（ ）服务。
A．协助办理开户手续
B．提供期货行情信息、交易设施
C．代期货公司、客户收付期货保证金
D．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
108．证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（ ）等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
A．介绍业务规则
B．内部控制
C．合规检查
D．风险控制
109．根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的是（ ）。
A．中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准
B．中国证监会可以根据市场情况暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易
C．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示
D．中国证监会认为期货市场出现异堂情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
110．根据《期货公司管理办法》下列说法正确的是（ ）。
A．期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司60%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定
B．期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核
C．期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
D．期货公司应当根据《(期货经纪合同)指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案
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