2012年6月期货法律法规考前单选题及答案解析一
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1．期货公司首席风险官向（ ）负责。
A．期货公司监事会
B．中国证监会
C．期货公司董事会
D．中国证监会派出机构
2．被免职的期货公司首席风险官可以向（ ）解释说明情况。
A．期货公司高级管理层
B．中国期货业协会
C．公司住所地中国证监会派出机构
D．公司住所地中国国务院期货监督管理机构
3．期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（ ）不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A．两次
B．连续两次
C．三次
D．连续三次
4．根据《期货交易管理条例》的规定，（ ）制定了《期货公司金融期货结算业务试行办法》。
A．期货公司
B．期货业协会
C．国务院期货监督委员会
D．中国证券监督管理委员会
5．期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（ ）年以上经历。
A．1
B．2
C．3
D．4
6．期货公司申请金融期货结算业务资格，应当控股股东和实际控制人持续经营（ ）个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（ ）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。
A．1；2
B．2；2
C．2；3
D．3；5
7．期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（ ）亿元。
A．3
B．5
C．8
D．10
8．期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ），控股股东期末净资本不低于人民币l0亿元。
A．1亿元
B．2亿元
C．5亿元
D．5000万元
9．只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（ ）资格。
A．非结算会员
B．一般结算会员
C．全面结算会员
D．结算会员
10．期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（ ）个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A．2
B．3
C．5
D．10
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1．C【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定，期货公司首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。期货公司首席风险官向期货公司董事会负责。
2．C【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十六条规定，被免职的期货公司首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。
3．B【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条规定，期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
4．D【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》根据《期货交易管理条例》的规定，中国证券监督管理委员会制定了《期货公司金融期货结算业务试行办法》，现予发布，请遵照执行。
5．B【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：(三)结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历。
6．B【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：(十)控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。
7．C【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：(三)申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元。
8．A【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：(三)申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元；或者申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币1o亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。
9．A【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十三条规定，只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。
10．B【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十一条规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
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- 第1页：期货法规单选题
- 第2页：参考答案及解析
1．期货公司首席风险官向（ ）负责。
A．期货公司监事会
B．中国证监会
C．期货公司董事会
D．中国证监会派出机构
2．被免职的期货公司首席风险官可以向（ ）解释说明情况。
A．期货公司高级管理层
B．中国期货业协会
C．公司住所地中国证监会派出机构
D．公司住所地中国国务院期货监督管理机构
3．期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（ ）不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A．两次
B．连续两次
C．三次
D．连续三次
4．根据《期货交易管理条例》的规定，（ ）制定了《期货公司金融期货结算业务试行办法》。
A．期货公司
B．期货业协会
C．国务院期货监督委员会
D．中国证券监督管理委员会
5．期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（ ）年以上经历。
A．1
B．2
C．3
D．4
6．期货公司申请金融期货结算业务资格，应当控股股东和实际控制人持续经营（ ）个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（ ）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。
A．1；2
B．2；2
C．2；3
D．3；5
7．期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（ ）亿元。
A．3
B．5
C．8
D．10
8．期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ），控股股东期末净资本不低于人民币l0亿元。
A．1亿元
B．2亿元
C．5亿元
D．5000万元
9．只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（ ）资格。
A．非结算会员
B．一般结算会员
C．全面结算会员
D．结算会员
10．期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（ ）个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A．2
B．3
C．5
D．10
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为了帮助大家充分备考，体验实战，开通了期货从业资格考试会员中心每日一练应用系统。其中试题更加贴近考试难度，全部调用最新题库，随机练习。并且增加了答案解析、问题讨论、笔记交流、你问我答等功能，在做题的同时，与大家一起学习，一起讨论！>>点击进入每日一练<<
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1．C【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定，期货公司首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。期货公司首席风险官向期货公司董事会负责。
2．C【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十六条规定，被免职的期货公司首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。
3．B【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条规定，期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
4．D【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》根据《期货交易管理条例》的规定，中国证券监督管理委员会制定了《期货公司金融期货结算业务试行办法》，现予发布，请遵照执行。
5．B【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：(三)结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历。
6．B【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：(十)控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。
7．C【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：(三)申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元。
8．A【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：(三)申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元；或者申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币1o亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。
9．A【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十三条规定，只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。
10．B【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十一条规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
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