2012年6月期货法律法规考前多选题及答案解析六
1．对（ ）期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
A．挪用
B．侵占
C．骗取
D．贪污
2．期货公司申请金融期货结算业务资格，应当符合近3年内未出现严重的（ ）事件。
A．期货交易
B．违法违纪
C．结算风险
D．徇私舞弊
3．期货公司申请金融期货结算业务资格，（ ）持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构。
A．控股股东
B．实际控制人
C．期货公司董事会
D．期货公司监事会
4．期货公司申请金融期货结算业务资格，（ ）近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。
A．期货公司董事会
B．实际控制
C．控股股东
D．期货公司监事会
5．期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列（ ）基本条件。
A．具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员
B．注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
C．高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
D．具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等
6．期货公司申请金融期货交易结算业务资格，（ ）至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。
A．董事长
B．总经理
C．副总经理
D．交易员
7．期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列（ ）文件。A，《高级管理人员情况表》
B．《主要部门负责人情况表》
C．《从业人员资格证书》
D．《从业人员情况表》
8．受托为非结算会员结算的取得金融期货结算业务资格的期货公司，在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还（ ）。
A．客户的其他资产
B．客户的保证金
C．非结算会员的其他资产
D．非结算会员的保证金
9．期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（ ）。
A．原因
B．对公司的影响
C．解决问题的具体措施和期限
D．对负责人的处罚
10．下列说法错误的是（ ）。
A．风险监管指标与上月相比变动超过60%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告
B．风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告
C．风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在7个工作日内向全体董事和全体股东书面报告
D．风险监管指标与上月相比变动超过60%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在7个工作日内向全体董事和全体股东书面报告
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参考答案及解析
1．ABC【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办
法》第二十七条规定，对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
2．AC【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：(九)近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件.
3．AB【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：(十)控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营；
4．BC【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：(十一)控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。
5．ACD【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：(二)具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等；(四)具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员；(五)高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
6．ABC【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：(一)董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。
7．ABD【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：(五)《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。
8．ABCD【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十四条规定，取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。受托为非结算会员结算的，还应当返还非结算会员的保证金和其他资产。
9．ABC【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。
10．ACD【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十九条规定，风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
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