2012年3月期货《法律法规》临考预测题试卷
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一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中。只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。)
1．期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
A．5
B．10
C．20
D．30
2．期货公司首席风险官应当在每年（ ）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
A．1月20日
B．2月20日
C．5月1日考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
D．6月1日
3．期货公司首席风险官（ ）不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A．连续两次
B．两次
C．连续五次
D．五次
4．期货公司申请金融期货结算业务资格，应当近（ ）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处。
A．1
B．3
C．5
D．6
5．期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中应当具备其中至少1人的期货从业时间在（ ）年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。
A．3
B．4
C．5
D．10
6．（ ）指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．中国银监会
D．国务院期货监督管理机构
7．非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（ ）的规定办理。
A．期货公司
B．中国人民银行
C．中国证监会
D．期货交易所
8．持有或者控制期货公司（ ）以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董�
- 第1页：单选题1-10
- 第2页：单选题11-20
- 第3页：单选题21-30
- 第4页：单选题31-40
- 第5页：单选题41-50
- 第6页：单选题51-60
- 第7页：多选题61-70
- 第8页：多选题71-80
- 第9页：多选题81-90
- 第10页：多选题91-100
- 第11页：多选题101-110
- 第12页：多选题111-120
- 第13页：判断题121-140
- 第14页：综合题141-155
一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中。只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。)
1．期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
A．5
B．10
C．20
D．30
2．期货公司首席风险官应当在每年（ ）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
A．1月20日
B．2月20日
C．5月1日考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
D．6月1日
3．期货公司首席风险官（ ）不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A．连续两次
B．两次
C．连续五次
D．五次
4．期货公司申请金融期货结算业务资格，应当近（ ）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处。
A．1
B．3
C．5
D．6
5．期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中应当具备其中至少1人的期货从业时间在（ ）年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。
A．3
B．4
C．5
D．10
6．（ ）指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．中国银监会
D．国务院期货监督管理机构
7．非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（ ）的规定办理。
A．期货公司
B．中国人民银行
C．中国证监会
D．期货交易所
8．持有或者控制期货公司（ ）以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董�