2012年6月期货法律法规考前单选题及答案解析五
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1．期货公司变更住所，不必要向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列（ ）申请材料。A．变更住所申请书
B．变更住所的详细计划
C．妥善处理客户保证金和持仓的报告
D．拟任法定代表人任职资格证明
2．期货公司交易、结算、财务业务应当由（ ）办理。
A．不同部门和人员分开
B．不同部门和人员共同
C．相同部门和人员分开
D．相同部门和人员共同
3．《期货交易管理条例》自（ ）起施行。l999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。
A．2007年2月7日
B．2007年4月15日
C．2007年4月25日
D．2007年6月2日
4．在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长至（ ）个交易日。
A．15；30
B．10；30
C．10；15
D．15；60
5．期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取保证金，或者挪用保证金的责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。
A．5倍以上
B．3倍
C．1倍
D．1倍以上5倍以下
6．期货公司向客户提供虚假成交回报的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，并处（ ）以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A．1万元以下
B．1万元以上5万元以下
C．1万元以上l0万元以下
D．10万元以上50万元以下
7．仓单，是指交割仓库开具并经（ ）认定的标准化提货凭证。
A．期货公司
B．期货交易所
C．期货交易所会员
D．国务院期货监督管理机构
8．投资者可以提供（ ）的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。
A．上个月
B．近两个月内
C．最近一个年度内
D．最近两个年度内
9．会员制期货交易所设理事会，每届任期（ ）年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。
A．1
B．3
C．5
D．7
10．实行全员结算制度的期货交易所会员由（ ）组成。
A．期货公司会员
B．结算会员
C．非期货公司会员
D．期货公司会员和非期货公司会员
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1．D【解析】《期货公司管理办法》第二十二条规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)变更住所申请书；(二)变更住所的详细计划；(三)拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；(四)妥善处理客户保证金和持仓的报告；(五)中国证监会规定的其他材料。
2．A【解析】《期货公司管理办法》第四十五条规定，期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。
3．B【解析】《期货交易管理条例》于2007年2月7日国务院第168次常务会议通过，于2007年3月6日中华人民共和国国务院第589号公布，自2007年4月15日起施行。
4．A【解析】《期货交易管理条例》第五十一条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：(七)在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。
5．D【解析】《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易所、非期货公司结算会员：违反规定收取保证金，或者挪用保证金的。责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。
6．D【解析】《期货交易管理条例》第七十一条期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
7．B【解析】《期货交易管理条例》仓单，是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。
8．B【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第四十四条规定，投资者可以提供近两个月内的中国人民银行诚信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。
9．B【解析】《期货交易所管理办法》第二十四条规定，期货交易所设理事会，每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。
10．D【解析】《期货交易所管理办法》第六十三条规定，实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。
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1．期货公司变更住所，不必要向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列（ ）申请材料。A．变更住所申请书
B．变更住所的详细计划
C．妥善处理客户保证金和持仓的报告
D．拟任法定代表人任职资格证明
2．期货公司交易、结算、财务业务应当由（ ）办理。
A．不同部门和人员分开
B．不同部门和人员共同
C．相同部门和人员分开
D．相同部门和人员共同
3．《期货交易管理条例》自（ ）起施行。l999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。
A．2007年2月7日
B．2007年4月15日
C．2007年4月25日
D．2007年6月2日
4．在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长至（ ）个交易日。
A．15；30
B．10；30
C．10；15
D．15；60
5．期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取保证金，或者挪用保证金的责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。
A．5倍以上
B．3倍
C．1倍
D．1倍以上5倍以下
6．期货公司向客户提供虚假成交回报的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，并处（ ）以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A．1万元以下
B．1万元以上5万元以下
C．1万元以上l0万元以下
D．10万元以上50万元以下
7．仓单，是指交割仓库开具并经（ ）认定的标准化提货凭证。
A．期货公司
B．期货交易所
C．期货交易所会员
D．国务院期货监督管理机构
8．投资者可以提供（ ）的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。
A．上个月
B．近两个月内
C．最近一个年度内
D．最近两个年度内
9．会员制期货交易所设理事会，每届任期（ ）年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。
A．1
B．3
C．5
D．7
10．实行全员结算制度的期货交易所会员由（ ）组成。
A．期货公司会员
B．结算会员
C．非期货公司会员
D．期货公司会员和非期货公司会员
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1．D【解析】《期货公司管理办法》第二十二条规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)变更住所申请书；(二)变更住所的详细计划；(三)拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；(四)妥善处理客户保证金和持仓的报告；(五)中国证监会规定的其他材料。
2．A【解析】《期货公司管理办法》第四十五条规定，期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。
3．B【解析】《期货交易管理条例》于2007年2月7日国务院第168次常务会议通过，于2007年3月6日中华人民共和国国务院第589号公布，自2007年4月15日起施行。
4．A【解析】《期货交易管理条例》第五十一条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：(七)在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。
5．D【解析】《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易所、非期货公司结算会员：违反规定收取保证金，或者挪用保证金的。责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。
6．D【解析】《期货交易管理条例》第七十一条期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
7．B【解析】《期货交易管理条例》仓单，是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。
8．B【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第四十四条规定，投资者可以提供近两个月内的中国人民银行诚信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。
9．B【解析】《期货交易所管理办法》第二十四条规定，期货交易所设理事会，每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。
10．D【解析】《期货交易所管理办法》第六十三条规定，实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。
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