2012年6月期货法律法规考前判断题及答案解析
1．期货纠纷案件由中级人民法院管辖，高级人民法院不可以确定基层人民法院受理期货纠纷案件。（ ）
2．不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。（ ）
3．按照《期货公司管理办法》设立的期货公司，既可以从事商品期货经纪业务；也可以从事其他期货业务。（ ）
4．期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开一次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。（ ）
5．结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。（ ）
6．期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种，应由董事会投票决定。（ ）
7．期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作。（ ）
8．经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会应当进行验收。（ ）
9．期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币l亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（ ）
10．期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。（ ）
11．期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任期货公司首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。（ ）
12．期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会不得免除其职务。（ ）
13．中国证监会派出机构依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。（ ）
14．申请期货公司财务负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。（ ）
15．证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（ ）
16．公司制期货交易所不应当在交易规则中载明会员资格及其管理办法，会员的权利和义务，对会员的纪律处分等。（ ）
17．从事期货经营业务的机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。（ ）
18．《期货从业人员执业行为准则(修订)》适用于所有期货从业人员。（ ）
19．期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。（ ）
20．期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可向协会申诉。对协会的申诉决定不服的，可以按照有关规定向国家主管机关申诉或反映。（ ）
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参考答案及解析
1．B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。
2．A【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十一条规定，不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。
3．B【解析】《期货公司管理办法》第十一条规定，按照本办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。
4．B【解析】《期货公司管理办法》第三十八条规定，期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。
5．A【解析】《期货交易管理条例》第八条规定，期货交易所结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。
6．B【解析】《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则；(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种；(三)上市、修改或者终止合约；(四)变更住所或者营业场所；(五)合并、分立或者解散；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
7．A【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十五条规定，期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作。
8．B【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十五条规定，经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。
9．B【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：(二)注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
10．A【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十六条规定，期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。
11．A【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任期货公司首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
12．B【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条规定，期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。
13．B【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
14．B【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。
15．A【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
16．B【解析】《期货交易所管理办法》第十一条规定，公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一条规定的事项，即：(一)会员资格及其管理办法；(二)会员的权利和义务；(三)对会员的纪律处分。一
17．A【解析】《期货从业人员管理办法》第十条规定，从事期货经营业务的机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。
18．B【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。
19．A【解析】《期货公司管理办法》第七十一条规定，期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。
20．B【解析】《期货从业人员执业行为准则(试行)》第四十四条规定，期货从业人员对协会的纪律惩戒不服的，可向协会申诉委员会申诉，申诉委员会做出的审议决定为最终决定。
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