期货法律法规重点试题及答案一
单选题
1.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ ）。
A:不承担责任
B:承担次要赔偿责任
C:承担主要赔偿责任，最高不超过80%
D:全部承担赔偿责任
参考答案[D]
2.题干:期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（ ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
A.3
B.5
C.7
D.10
参考答案[A]
3.题干:依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：（ ）
A.三分之一以上会员联名提议时
B.中国期货业协会提议时
C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时
D.理事会认为必要时
参考答案[B]
4.题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（ ）。
A:3年
B:5年
C:10年
D:20年
参考答案[B]
5.题干:（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A:中国期货业协会
B:中国证监会
C:中国证券业协会
D:期货交易所
参考答案[B]
6.题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）。
A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B:任用不具备资格的期货从业人员
C:挪用客户保证金
D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险
参考答案[B]
7.题干:期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A:营业期限届满，股东大会决定不再延续
B:股东大会决定解散
C:破产
D:因合并或者分立需要解散
参考答案[C]
8.题干:期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
参考答案[D]
9.题干:期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。
A:客户代表
B:公司的交易部经理
C:公司的运作部经理
D:出市代表
参考答案[D]
10.题干:我国的期货交易必须在（ ）内进行。
A:期货交易所
B:商品交易市场
C:商品产地
D:买卖双方约定的场所
参考答案[A]
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1.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ ）。
A:不承担责任
B:承担次要赔偿责任
C:承担主要赔偿责任，最高不超过80%
D:全部承担赔偿责任
参考答案[D]
2.题干:期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（ ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
A.3
B.5
C.7
D.10
参考答案[A]
3.题干:依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：（ ）
A.三分之一以上会员联名提议时
B.中国期货业协会提议时
C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时
D.理事会认为必要时
参考答案[B]
4.题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（ ）。
A:3年
B:5年
C:10年
D:20年
参考答案[B]
5.题干:（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A:中国期货业协会
B:中国证监会
C:中国证券业协会
D:期货交易所
参考答案[B]
6.题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）。
A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B:任用不具备资格的期货从业人员
C:挪用客户保证金
D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险
参考答案[B]
7.题干:期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A:营业期限届满，股东大会决定不再延续
B:股东大会决定解散
C:破产
D:因合并或者分立需要解散
参考答案[C]
8.题干:期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
参考答案[D]
9.题干:期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。
A:客户代表
B:公司的交易部经理
C:公司的运作部经理
D:出市代表
参考答案[D]
10.题干:我国的期货交易必须在（ ）内进行。
A:期货交易所
B:商品交易市场
C:商品产地
D:买卖双方约定的场所
参考答案[A]
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