期货法律法规重点试题及答案七
多选题
1.期货交易所应当健全下列风险管理制度，（ ）。
A.保证金制度
B.当日无负债结算制度
C.涨跌停板制度
D.风险准备金制度
参考答案[ABCD]
2. 题干:期货交易所会员享有的权利包括（ ）。
A:参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B:按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
C:联名提议召开会员大会
D:按照规定转让会员资格
参考答案[ACD]
3.期货业协会履行下列职责：（ ）。
A.组织会员遵守期货法律法规和政策
B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C.对违法违规的期货公司进行行政处罚
D.组织期货从业人员的业务培训
参考答案[ABD]
4. 题干:期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（ ）。
A:健全性原则
B:有效性原则
C:合理性原则
D:相互制约原则
参考答案[ACD]
5. 题干:《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（ ）
A.期货经纪公司
B.期货交易厅
C.持有《境外期货业务许可证》的企业
D.期货咨询机构
参考答案[ABCD]
6. 题干:在我国，交割仓库不得有（ ）行为。
A:出具虚假仓单
B:违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库
C:泄露与期货交易有关的商业秘密
D:参与期货交易
参考答案[ABCD]
7. 题干:根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：（ ）
A.期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员
B.期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算
C.期货经纪公司将当日结算结果通知客户
D.交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债结算
参考答案：[ABCD]
8. 题干:根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（ ）
A.期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容
B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令
C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理
D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行
参考答案：[AD]
9. 题干:人民法院审理（ ）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A:期货合同纠纷
B:期货侵权纠纷
C:期货违约纠纷
D:无效的期货交易合同纠纷
参考答案[BD]
10.期货投资者保障基金可以运用于（ ）。
A.银行存款
B.国债
C.中央级金融机构发行的金融债券
D.中央银行票据
参考答案[ABCD]
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1.期货交易所应当健全下列风险管理制度，（ ）。
A.保证金制度
B.当日无负债结算制度
C.涨跌停板制度
D.风险准备金制度
参考答案[ABCD]
2. 题干:期货交易所会员享有的权利包括（ ）。
A:参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B:按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
C:联名提议召开会员大会
D:按照规定转让会员资格
参考答案[ACD]
3.期货业协会履行下列职责：（ ）。
A.组织会员遵守期货法律法规和政策
B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C.对违法违规的期货公司进行行政处罚
D.组织期货从业人员的业务培训
参考答案[ABD]
4. 题干:期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（ ）。
A:健全性原则
B:有效性原则
C:合理性原则
D:相互制约原则
参考答案[ACD]
5. 题干:《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（ ）
A.期货经纪公司
B.期货交易厅
C.持有《境外期货业务许可证》的企业
D.期货咨询机构
参考答案[ABCD]
6. 题干:在我国，交割仓库不得有（ ）行为。
A:出具虚假仓单
B:违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库
C:泄露与期货交易有关的商业秘密
D:参与期货交易
参考答案[ABCD]
7. 题干:根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：（ ）
A.期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员
B.期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算
C.期货经纪公司将当日结算结果通知客户
D.交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债结算
参考答案：[ABCD]
8. 题干:根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（ ）
A.期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容
B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令
C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理
D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行
参考答案：[AD]
9. 题干:人民法院审理（ ）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A:期货合同纠纷
B:期货侵权纠纷
C:期货违约纠纷
D:无效的期货交易合同纠纷
参考答案[BD]
10.期货投资者保障基金可以运用于（ ）。
A.银行存款
B.国债
C.中央级金融机构发行的金融债券
D.中央银行票据
参考答案[ABCD]
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