2012年期货《基础知识》第十一章最新考点试题解析

　　第十一章期货市场风险管理
　　本章考点
　　◆期货市场的风险特征与风险管理的必要性
　　◆期货市场风险的类型
　　◆期货市场相关法律法规与自律规则
　　◆期货市场风险的识别与度量
　　◆期货监管机构
　　◆期货自律机构
　　◆交易所的风险管理
　　◆期货公司的风险管理
　　◆投资者的风险管理

　　A．为客户提供安全可靠的投资市场
　　B．维护市场参与的权益
　　C．维护市场的稳定
　　D．控制政治风险
　　专家解读：
　　答案为AB。期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是：为客户提供安全可靠的投资市场，维护市场参与的权益。(P325)
　　2．客户是利益与风险的直接承受者，其风险管理的目标是；维持自身投资的权益，保障自身财务的安全。客户常可采取如下措施（　　）。
　　A．充分了解和认识期货交易的基本特点
　　B．慎重选择期货公司 请访问考试大网站http://www.examda.com/
　　C．制定正确的投资战略，将风险降至可以承受的程度
　　D．规范自身行为，提高风险意识和心理承受力
　　专家解读：
　　答案为ABCD。客户常采用如下防范措施：①充分了解和认识期货交易的基本特点；②慎重选择期货公司；③制定正确的投资战略，将风险降至可以承受的程度；④规范自身行为，提高风险意识和心理承受力。(P329)
　　3．不可控风险是指风险的产生与形成不能由风险承担者所控制的风险，这类风险来自期货市场之外，具体包括（　　）。
　　A．宏观环境变化的风险 来源：考试大
　　B．政策性风险
　　C．操作性质的风险
　　D．国际政治形势变化的风险
　　专家解读：
　　答案为AB。不可控制风险来自期货市场之外，具体包括两类：一类是宏观环境变化的风险；另一类是政策性风险。(P297)
　　三、判断是非题
　　1．流动性风险是因价格变化使期货合约的价值发生变化的风险，是期货交易中最常见、最需要重视的一种风险。（　　）
　　专家解读：
　　×。本题考查流动性风险的概念。市场风险是因价格变化使期货合约的价值发生变化的风险，是期货交易中最常见、最需要重视的一种风险。(P299)
　　2．合理的风险管理程序至少应包括：风险衡量系统，即对机构在交易中面临的风险进行全面、准确和及时的衡量；风险限制系统，即为风险设置分类界限，保证风险暴露超过界限时要及时报告管理层；管理资讯系统，即由风险管理部门将所衡量的风险及时向管理部门和董事会报告。（　　）
　　专家解读：
　　√。(P330)

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