2011年证券从业资格考试《投资分析》第一章习题-证券从业资

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　　第一章 证券投资分析概述 同步自测题
　　一、单项选择题
　　1.( )，美国芝加哥大学财务学家尤金•法默提出了著名的有效市场假说理论。
　　A.20世纪50年代
　　B.20世纪60年代
　　C.20世纪70年代
　　D.20世纪80年代
　　2 以下不属于中国证券监督管理委员会的职责是( )。
　　A.制定证券市场的方针政策
　　B.对证券市场进行监管
　　C.制定证券交易所的业务规则
　　D.制定证券市场的有关规章
　　3.( )投资理念是一种投资风险共担型的投资理念。
　　A.价值发现型
　　B.价值培养型
　　C.价值开拓型
　　D.价值成长型
　　4.( )以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据。
　　A.学术分析流派
　　B.行为分析流派
　　C.基本分析流派
　　D.技术分析流派
　　5.( )主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。
　　A.宏观经济分析
　　B.行业分析和区域分析
　　C.学术分析
　　D.公司分析
　　6.技术分析的理论基础是建立在3个假设之上的，即( )、价格沿趋势移动、历史会重复。
　　A.任何一种投资对象都有一种可以称之为“内在价值”的固定基准
　　B.公司的行为包含一切信息
　　C.证券收益率服从正态分布
　　D.市场的行为包含一切信息
　　7.关于证券市场的类型，下列说法不正确的是( )。
　　A.在强势有效市场中，证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券
　　B.在弱势有效市场中，要想取得超额回报，必须寻求历史价格信息以外的信息
　　C.在半强势有效市场中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报
　　D.在强势有效市场中，任何人都不可能通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益
　　8.( )是指以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。
　　A.技术分析流派
　　B.学术分析流派
　　C.行为分析流派
　　D.基本分析流派
　　9.基本分析的重点是( )。
　　A.宏观经济分析
　　B.区域分析
　　C.行业分析
　　D.公司分析
　　10.心理分析流派对股票价格波动原因的解释是( )。
　　A.对价格与所反映信息内容偏离的调整
　　B.对价格与价值偏离的调整
　　C.对市场心理平衡状态偏离的调整
　　D.对市场供求均衡状态偏离的调整来源：www.examda.com
　　11.技术分析的理论基础是( )。
　　A、 经济分析、行业分析、公司分析
　　B、 公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析
　　C、 市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复
　　D、 经济学、财政金融学、财务管理学、投资学

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　　二、多选题
　　1.技术分析流派的主要理论假设是( )。
　　A.市场行为包含一切信息
　　B.市场总是错误的
　　C.价格沿趋势移动
　　D.历史会重复
　　2.( )的市场被称为“有效市场”。
　　A.证券的市场价格充分及时地反映了全部有价值的信息
　　B.市场价格代表着证券的真实价值
　　C.证券的市场价格充分及时地反映了部分有价值的信息
　　D.市场价格不代表证券的真实价值
　　3.一般来说，上市公司通过( )向投资者披露其经营状况的有关信息。
　　A.定期报告
　　B.年度报告
　　C.临时报告
　　D.中期报告
　　4.随着境外证券市场的不断创新和发展，证券投资分析的发展现状是( )。
　　A.证券投资分析的业务范围不断拓展
　　B.证券投资分析的业务分工不断细化
　　C.证券投资分析的对象不断延伸
　　D.证券投资分析方法不断创新
　　5.个体心理分析是基于( )三大心理分析理论进行分析，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。
　　A.人的生存欲望
　　B.人的权力欲望
　　C.人的存在价值欲望”
　　D.人的金钱欲望 考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
　　6.证券市场行为最基本的表现形式是( )。
　　A.证券的成交量
　　B.证券价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间
　　C.证券的市场价值
　　D.证券的市场价格
　　7.公司分析侧重对公司的( )、财务状况、经营业绩以及潜在风险等进行分析，借此评估和预测证券的投资价值、价格及其未来变化的趋势。
　　A.竞争能力
　　B.盈利能力
　　C.经营管理能力
　　D.发展潜力
　　8.关于证券投资分析的信息来源，下列说法正确的是( )。
　　A.信息在证券投资分析中起着十分重要的作用，是进行证券投资分析的基础
　　B.财政部是在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门
　　C.来自不同渠道的信息最终都将通过各种方式对证券的价格发生作用，影响证券的收益率
　　D.证券交易所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源
　　9.下列关于价值培养型投资理念的说法正确的有( )。
　　A.通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内在价值与市场价值
　　B.众多投资者参与证券母体的融资，培养证券的内在价值和市场价值
　　C.以此理念指导投资能够较大程度地规避市场投资风险
　　D.是一种风险相对分散的市场投资理念
　　10.基本分析法主要适用于预测( )。 www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大
　　A.周期相对比较长的证券价格
　　B.精确度要求不高的领域
　　C.短期的行情
　　D.相对不够成熟的证券市场  本文导航

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　　11.证券组合分析的内容主要包括( )。
　　A.套利定价模型
　　B.循环周期理论
　　C.资本资产定价模型
　　D.马柯威茨的均值方差模型
　　12.上市公司通过定期报告、临时公告等形式向投资者披露其经营状况的有关信息，包括( )。
　　A.增资减资
　　B.资产重组情况
　　C.公司盈利水平
　　D.公司股利政策
　　13.下列符合价值培养型理念的有( )。
　　A.投资者作为证券的战略投资者，通过对证券母体注入战略投资的方式
　　B.众多投资者参与证券母体的融资行为，如参与增发或配股
　　C.机构投资者在二级市场吸纳股票，选择时机通过投票改组上市公司重组
　　D.机构投资者联合小股东，投票否决影响二级市场股价的增发行为
　　14.以下属于证券投资分析的其他信息来源的是( )。
　　A.实地调研 B.专家访谈
　　C.市场调查 D.通过家庭成员获得有关信息
　　15.宏观经济分析探讨的经济指标包括( )
　　A.滞后性指标 B.同步性指标
　　C.先行性指标 D.超越性指标
　　16.基本分析流派的主要理论假设是( )。
　　A.劳动创造价值
　　B.股票的价值决定价格 来源：www.examda.com
　　C.股票的价格围绕价值波动
　　D.证券市场是强式有效市场
　　17.经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。经济指标一般分为( )。
　　A.先行性指标
　　B.同步性指标
　　C.滞后性指标
　　D.超前性指标

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　　三、判断题
　　1.政府部门是国家宏观经济政策的制定者，是信息发布的主体，是一国证券市场上有关信息的主要来源。( )
　　2.基本分析的内容包括宏观经济分析、行业分析和区域分析以及基本心理分析四部分。 ( )
　　3.证券分析师进行证券投资分析时，应当注意每种方法的适用范围及各种方法的结合使用。( )
　　4.证券投资是指投资者(法人或自然人)购买股票、债券、基金券等有价证券以及这些有价证券的衍生品，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程，不属于直接投资的重要形式。( )
　　5.第Ⅰ类资料则是第Ⅱ类资料中已公开的部分。( ) 来源：考试大
　　6.中国证券监督管理委员会根据宪法和法律规定的各项行政措施、制定的各项行政法规、发布的各项决定和命令，以及颁布的重大方针政策，会对证券市场产生全局性的影响。( )
　　7.在价值发现型投资理念下，只要有国民经济增长和行业发展的客观前提，以此理念指导投资能够较大程度地规避市场投资风险。( )
　　8.效率市场理论的含义：当给定当前的市场信息集合时，投资者不可能发展出任何交易系统或投资战略，从而可以获取超出由投资对象风险水平所对应的投资收益率的超额收益。( )
　　9.基本分析法不适用于周期相对比较长的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预测精确度要求不高的领域。( )  本文导航

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　　答案解析
　　一、单项选择题
　　1.B2.B3.B4.D5.A6.D7.A8.D9.D10.C11.C
　　二、多项选择题
　　1.ACD2.AB3.AC4.ABCD5.ABC6.ABD7.ABCD8.AC9.AB10.AB
　　11.ACD12.ABCD13.AB14.ABCD15.ABC16.BC17.ABC
　　三、判断题
　　1.√2.×3.√4.×5.×6.√7.√8.√9.×

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