2011年证券从业资格考试《发行与承销》第十一章习题-证券从

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　　一、单项选择题
　　1、上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的( )。
　　A、5%
　　B、10%
　　C、15%
　　D、20%
　　2、H股控股股东必须承诺上市后( )个月内不得出售公司的股份，并在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即( )的持股比例。
　　A、6，20%
　　B、12，30% 转载自:考试大 - [Examda.Com]
　　C、6，30%
　　D、12，20%
　　3、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，( )。
　　A、 公司净资产总值不低于1、5亿元人民币
　　B、公司净资产总值不低于1亿元人民币
　　C、公司总资产值不低于1、5亿元人民币
　　D、公司总资产值不低于1亿元人民币
　　4、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请。净资产不少于( )亿元人民币，过去1年税后利润不少于( )万元人民币。
　　A、5，5 000
　　B、4，6 000
　　C、3，500
　　D、2，600
　　5、内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为( )万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少( )。
　　A、3 000，25%
　　B、5 000，20% 考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
　　C、3 000，20%
　　D、5 000，25%
　　6、高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会( )或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。
　　A、3%
　　B、5%
　　C、10%
　　D、15%
　　7、境内上市外资股采取记名股票形式，( )。
　　A、以人民币标明面值、认购、买卖
　　B、以外币标明面值、认购、买卖
　　C、以人民币标明面值，以外币认购、买卖
　　D、以外币标明面值，以人民币认购、买卖
　　8、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过( )亿元人民币的。其拟向社会发行股份的比例达( )以上。
　　A、5、20%
　　B、5，15%
　　C、4，20%
　　D、4，15%
　　9、内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的( )。
　　A、20%
　　B、30%
　　C、35%
　　D、50%
　　10、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。 来源：www.examda.com
　　A、全部网上定价发行
　　B、配售
　　C、网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
　　D、部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行
　　11、H股的发行方式是( )。
　　A、定向发行
　　B、国际配售
　　C、公开发行
　　D、公开发行加国际配售
　　12、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请。按合理预期市盈率计算，筹资额不少于( )万美元。
　　A、1 000
　　B、2 000 来源：www.examda.com
　　C、3 000
　　D、5 000
　　13、上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的( )具有持续经营能力。
　　A、全部资产与业务
　　B、核心资产与业务
　　C、流动资产与业务
　　D、核心资产与主营业务
　　14、内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于( )万港元;如新申请人具备12个月活跃业务记录，则不得少于( )亿港元。
　　A、4 600，5
　　B、4 000，5
　　C、4 600，4
　　D、5 000，5
　　15、上市公司所属企业申请境外上市，应当符合：上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的( )。
　　A、 20%
　　B、 30%
　　C、50%
　　D、60%

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　　二、多项选择题
　　1、国际推介活动中应当注意的内容有( )。
　　A、防止推销违例
　　B、宣传的内容一定要真实 考试大论坛
　　C、推销时间应尽量延长
　　D、把握推销发行的时机
　　2、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有( )。
　　A、公司前1次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好
　　B、公司净资产总值不低于1亿元人民币
　　C、公司从前1次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为
　　D、公司在最近3年内连续盈利;原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，不可连续计算
　　3、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请。申请条件有( )。
　　A、筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
　　B、净资产不少于3亿元人民币
　　C、过去1年税后利润不少于6 000万元人民币
　　D、按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3 000万美元 {来源：考{试大}
　　4、内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求( )。
　　A、如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于l 000万港元
　　B、如新申请人具备12个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于1亿港元
　　C、若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%
　　D、若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%
　　5、内地企业在香港创业板发行与上市，股东人数方面的要求是( )。
　　A、如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有300名股东
　　B、如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东
　　C、如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有100名股东
　　D、如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东
　　6、境内上市公司所属企业到境外上市，其股东大会应当逐项进行的表决事项有( )。
　　A、境外上市是否符合中国证监会的规定
　　B、董事会提案中有关所属企业境外上市方案
　　C、董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明与前景
　　D、持续盈利能力的说明与前景
　　7、境内上市公司所属企业境外上市财务顾问的职责有( )。
　　A、尽职调查
　　B、持续督导
　　C、信息披露
　　D、监督管理
　　8、评估的方法主要有( )。
　　A、加权平均法
　　B、重置成本法
　　C、现行市价法
　　D、收益现值法
　　9、上市公司所属企业申请境外上市，应当符合( )。 转载自:考试大 - [Examda.Com]
　　A、上市公司在最近3年连续盈利
　　B、上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市
　　C、上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的70%
　　D、上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的50%
　　10、公司发行境内上市外资股，应当选聘的中介机构有( )。
　　A、承销商
　　B、法律顾问
　　C、审计机构
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　　三、判断题
　　1、境内上市外资股又称B股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。 ( )
　　2、内地企业在香港创业板发行与上市有盈利要求。( )
　　3、财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。( )
　　4、以发起方式设立的股份有限公司首次增加资本，申请发行境内上市外资股时，还必须符合募集设立公司申请发行B股时关于向社会公开发行股份比例的要求。 ( )
　　5、公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。 ( )
　　6、在香港创业板上市，新申请人在任何上市申请之前，须根据合约在一段固定期间内委聘保荐人。 ( )
　　7、内地企业在中国香港发行股票并上市，新申请人预期上市时的市值须至少为1亿港元。( ) {来源：考{试大}
　　8、外资股发行的招股说明书只能采取信息备忘录的形式。( )
　　9、尽职调查要求中介机构必须真正尽到自己的责任，充分核实企业提供的材料，减少工作中的失误，同时免除因调查不充分而可能导致的责任追究。 ( )
　　10、按照国际通行的做法，中国企业发行股票，首先应当按照中国的企业会计准则和会计制度编制财务报表。( )
　　11、B股公司增资发行B股，比照B股首次发行审批阶段的程序办理，无须中国证监会批准发行。 ( )
　　12、财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告等。( )
　　13、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的35%以上;拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上。( )
　　14、经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定超额配售选择权。 ( )
　　15、在香港联合证券交易所接纳的任何条件的规定下，上市文件所述发售期间及公开接受认购期间的截止日期可更改或延长。( )

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