2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷(1)-

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
第 1 题 招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由（　　）表决通过。
A．发起人大会
B．股东大会
C．公司董事会　　考试大|在线|考试中心
D．公司监事会
【正确答案】： C
【参考解析】： 招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由公司董事会表决通过。
第 2 题 首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（　　）工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日期（　　）工作日公布发行文件。
A．3个，3个
B．5个，3个　　本套题来源：ks.233.COM
C．5个，5个
D．3个，5个
【正确答案】： B
【参考解析】： 首期发行短期融资券的，应至少于发行日前5工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日期3工作日公布发行文件。
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二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
第 61 题 权益在境外上市的境内公司应符合下列（　　）条件。
A．公司及其主要股东近l年无重大违法违规记录
B．有健全的公司治理结构和内部管理制度            KS.233.COM @)@
C．有完整的业务体系和良好的持续经营能力
D．产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议
【正确答案】： B, C, D
【参考解析】： 选项A应该是公司及其主要股东近3年无重大违法违规记录。
第 62 题 H股上市公司审核委员会成员，要求（　　）。
A．必须全部是非执行董事
B．出任主席者可以不是独立非执行董事　　　本套题来源：KS.233.com
C．独立执行董事占大多数
D．其中至少1名是独立非执行董事且具有适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长
【正确答案】： A, D
【参考解析】： 本题考查H股上市公司审核委员会成员的要求。选项8应该是出任主席者必须是独立非执行董事；选项C应该是独立非执行董事占大多数。
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三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。正确的选A[√]。错误的选B[×]。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)
第 101 题 《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为5～19人。董事会成员中可以有公司职工代表。（　　）
A．正确
B．错误　　本套题来源：KS.233.com
【正确答案】： 对
【参考解析】： 本题考查股份有限公司董事会一董事的任免机制。
第 102 题 境内上市外资股又称A股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。（　　）
A．正确
B．错误　　(⊙考试大o在线考试中心⊙)
【正确答案】： 错
【参考解析】： 境内上市外资股又称B股。而不是A股。
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