2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷(3)-

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
第 1 题 在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是，发行后股本总额不少于（　　）万元。
A．1000
B．2000      本套题来源：KS.233.COM
C．3000
D．4000
【正确答案】： C
【参考解析】： 在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人发行后股本总额不少于3000万元。
第 2 题 根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于（　　）发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。
A．2005年7月8日
B．2006年4月2日　　本套题来源：KS.233.COM
C．2006年9月6日
D．2007年5月10日
【正确答案】： C
【参考解析】： 本题考查债券管理制度的发展历史。为规范商业银行发行混合资本债券行为，保护投资者利益，根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于2006年9月6日发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。
……
二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
第 61 题 会计报表审计过程包括（　　）。
A．审计完成阶段
B．实施审计阶段     KS.233.COM @)@
C．计划阶段
D．评估阶段
【正确答案】： A, B, C
【参考解析】： 会计报表审计过程包括计划阶段、实施审计阶段和审计完成阶段。
第 62 题 上市公司实施重大资产重组，应当遵循的原则有（　　）。
A．重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法
B．重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形
C．有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理结构                             KS.233.COM @)@
D．不会导致上市公司不符合股票上市条件
【正确答案】： A, B, C, D
【参考解析】： 本题考查上市公司实施重大资产重组，应当遵循的原则。
……
三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。正确的选A[√]。错误的选B[×]。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)
第 101 题 首次公开发行股票时，主承销商的证券自营账户也可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。（　　）
A．正确
B．错误　　本套题来源：KS.233.com
【正确答案】： 错
【参考解析】： 主承销商的证券自营账户不得可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。
第 102 题 包销金额以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的下限为基础计算。（　　）
A．正确
B．错误　　KS.233.COM @)@
【正确答案】： 错
【参考解析】： 包销金额以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的上限为基础计算。应该是增发价格区间的上限为基础计算，而不是下限。
……
完整试题点击进入：2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷(3)

精选试题推荐：

2011年证券从业资格考试《发行与承销》章节试题

2011年证券从业资格考试冲刺专题