2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷(5)-

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
第 1 题 发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用（　　）。表决投票时同意票数达到（　　）票为通过。
A．特别程序，3
B．一般程序，3
C．特别程序，7　　本套题来源：ks.233.COM
D．一般程序，7
【正确答案】： A
【参考解析】： 发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用特别程序。表决投票时同意票数达到3票为通过。
第 2 题 其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币（　　）万元。
A．100
B．200　　>考试大>在线>考试中心>>
C．500
D．1000
【正确答案】： C
【参考解析】： 其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元。
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二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
第 61 题 关于可转换公司债券的期限，下列说法正确的是（　　）。
A．可转换公司债券的最短期限为3年，最长期限为5年
B．分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制
C．认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于12个月　　KS.233.COM @)@
D．募集说明书公告的权证存续期限不得调整
【正确答案】： B, D
【参考解析】： 本题考查可转换公司债券的期限。
第 62 题 属于股权融资的是（　　）。
A．配股
B．增发新股
C．股权分配中送红股　　>考试大>在线>考试中心>>
D．发行债券
【正确答案】： A, B, C
【参考解析】： 本题考查股权融资的范围。
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三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。正确的选A[√]。错误的选B[×]。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)
第 101 题 审计业务约定书是注册会计师与委托人共同签订的。（　　）
A．正确
B．错误　　O考试大(∩_∩)在线考试中心O
【正确答案】： 错
【参考解析】： 审计业务约定书是会计师事务所与委托人共同签订的。
第 102 题 经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定超额配售选择权。（　　）
A．正确
B．错误　　$考试大_在线考试中心$
【正确答案】： 对
【参考解析】： 本题考查境外上市外资股的超额配售选择权的相关知识。
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