2011年证券从业资格考试《发行与承销》模拟试题-证券从业资
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1、发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应（ ）(若其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，则可不作此现金流量要求)。
A、不少于公司债券1年的利息
B、不少于公司债券2年的利息
C、不少于公司债券半年的利息
D、不少于公司债券发行额
2、刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应分别向（ ）报告，说明原因。
A、发行人所在地的中国证监会派出机构
B、中国证监会
C、中国人民银行www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大
D、财政部
3、修订后的《证券法》于（ ）开始实施。
A、205年1月1日
B、206年1月1日
C、207年6月1日
D、207年10月1日
4、拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司（ ）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。
A、2%
B、3%
C、5%
D、10%
5、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应（ ）。
A、以历史数据代替
B、以投资报告代替
C、在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示
D、以注册会计师的意见代替
6、拟上市公司开展改组工作，一般以（ ）为牵头召集人，成立专门的工作协调小组，召开工作协调会。
A、财务顾问
B、会计师事务所
C、律师事务所
D、评估机构
7、评定无形资产的重估价值，如果是自创的或者自身拥有的无形资产，根据（ ）。
A、其形成时发生的实际成本
B、购入成本以及该项资产具备的获利能力
C、该项资产具有的获利能力
D、其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力
8、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，（ ）。
A、公司净资产总值不低于1.5亿元人民币
B、公司净资产总值不低于1亿元人民币
C、公司总资产值不低于l.5亿元人民币
D、公司总资产值不低于l亿元人民币
9、下列不属于利用留存收益筹资特点的是（ ）。
A、从未分配利润筹集资金，筹资成本较低来源：www.examda.com
B、未分配利润筹资不会稀释原有股东的每股收益和控制权
C、未分配利润筹资不能使股东获得税收上的好处
D、股利支付过少不利于吸引股利偏好型的机构投资者
10、内地企业在香港创业板发行与上市的，若上市时预计市值不少于（ ）亿港元，则要求有至少l2个月的活跃业务记录。
A、2
B、5
C、7
D、10
A、税后利润的50%
B、税后利润的20%
C、可分配利润的50%
D、可分配利润的30%
12、（ ）是指得到法律认可和保护、不具有实物形态，并在较长时间内(超过l年)使企业在生产经营中受益的资产。
A、固定资产
B、流动资产
C、递延资产
D、无形资产
13、收购要约约定的收购期限不得少于（ ）日，并不得超过（ ）日。
A、20，50
B、30，50
C、20，60
D、30，60
14、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请。净资产不少于（ ）亿元人民币，过去1年税后利润不少于（ ）万元人民币。
A、5，5000
B、4，6000
C、3，500
D、2，600
15、因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起（ ）个工作日内，披露投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图。
A、2
B、3
C、4
D、5
16、外资股招股说明书中，在（ ）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。
A、概要
B、封面
C、风险因素
D、绪言www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大
17、可转换公司债券的价值可以用公式（ ）近似表示。
A、可转换公司债券价值一纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值
B、可转换公司债券价值一纯粹债券价值一投资人美式买权价值一投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值
C、可转换公司债券价值一纯粹债券价值一投资人美式买权价值一投资人美式卖权价值一发行人美式卖权价值
D、可转换公司债券价值一纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值一发行人美式买权价值
18、可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于（ ）成为发行公司的股东。
A、转股的当日
B、转股完成后的次日
C、转股完成后的2天内
D、转股完成后的3天内
19、申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。
A、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》
B、《首次公开发行股票并上市申请文件要求》
C、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
D、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》
20、创立大会应有代表股份总数过（ ）的发起人、认股人出席，方可举行。
A、1/3
B、2/3
C、1/2
D、3/5
A、20%
B、30%
C、40%
D、50%
22、内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（ ）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（ ）。
A、3000，25%
B、5000，20%
C、3000，20%
D、5000，25%
23、在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用（ ）。
A、间接资本成本
B、加权平均资本成本
C、个别资本成本
D、边际资本成本
24、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（ ）等窗口单位递交债券发行申请。
A、财政部
B、中国人民银行
C、国家发展和改革委员会
D、中国证监会
25、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（ ）同意。
A、股东人数的2/3以上
B、股东所持表决权的2/3以上
C、股东所持表决权的1/3以上
D、股东人数的1/3以上
26、首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近（ ）个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近（ ）个月内受到证券交易所公开谴责。
A、36，12{来源：考{试大}
B、12，12
C、36，36
D、12，36
27、管理层股东是指控制（ ）或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。
A、3%
B、5%
C、10%
D、15%
28、关于境内外披露差异，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，（ ）应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称。
A、发行境内上市外资股的发行人
B、发行境外上市外资股的发行人
C、发行境外上市中资股的发行人
D、所有发行人
29、公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（ ）的公司除外。
A、最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
B、最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元
C、最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元
D、最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
30、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（ ）。
A、最近2年实现的年均可分配利润的20%
B、最近2年实现的年均可分配利润的30%
C、最近3年实现的年均可分配利润的20%
D、最近3年实现的年均可分配利润的30%
A、不多于人民币5000万元
B、不少于人民币3000万元
C、不少于人民币5000万元
D、不少于人民币7000万元
32、我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（ ）年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
A、10
B、15
C、20
D、25
33、重要的工作底稿应当采用（ ）文档的形式。
A、纸质
B、电子
C、影像
D、表格
34、资产支持证券就是由（ ）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A、贷款服务机构
B、资金保管机构
C、特定目的信托受托机构
D、发起机构
35、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（ ）。
A、市盈率
B、负债率
C、市净率
D、利润率
36、股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A、1/2
B、1/3
C、1/4
D、2/3
37、预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有（ ），发行人不得据此发行股票。
A、价格信息
B、数量信息
C、发行方式信息
D、发行时间信息
38、初步询价开始日前（ ）个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。
A、2
B、5
C、7
D、10
39、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（ ）。
A、债务融资
B、股权融资
C、内部融资
D、向银行借款
40、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》等法规规定，经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定（ ）选择权。转载自:考试大 - [Examda.Com]
A、定额配售
B、超额配售
C、定额分售
D、超额分售
A、205年7月8日
B、206年4月2日
C、206年9月6日
D、207年5月10日
42、中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以（ ）作为我国混合资本工具的主要形式。
A、场外交易的企业债券
B、凭证式国债
C、银行间市场发行的债券
D、交易所市场发行的债券
43、从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是（ ）。
A、公司经营者
B、股东
C、目标公司
D、收购方
44、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（ ）人。
A、5
B、7
C、10
D、15
45、发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用（ ）。表决投票时同意票数达到（ ）票为通过。
A、特别程序，5
B、一般程序，3
C、一般程序，5
D、特别程序，3
46、外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的（ ），但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。
A、50%
B、30%
C、20%
D、10%
47、股份有限公司是指依照《公司法》的规定，由（ ）发起人发起的，其全部资本分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部财产对公司的债务承担责任的法人。
A、1个以上、200个以下
B、1个以上、100个以下
C、2个以上、100个以下
D、2个以上、200个以下
48、国家对商标权、专利权等知识产权的保护有（ ）。
A、局限性
B、期限性
C、专有性
D、长期性
49、以下不属于外部融资范围的是（ ）。
A、公司获得的商业信用
B、发行债券
C、融资租赁
D、将未分配利润和折旧等转化为投资
50、非公开发行股票的发行对象不超过（ ）名。
A、5
B、10
C、20
D、50
A、披露合并财务报表
B、披露母公司财务报表
C、披露子公司财务报表
D、同时披露合并财务报表和母公司财务报表
52、招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由（ ）表决通过。
A、发起人大会
B、股东大会
C、公司董事会
D、公司监事会
53、国际推介的对象主要是（ ）。
A、个人投资者
B、机构投资者
C、政府机构
D、监管部门
54、在（ ），注册会计师需要确定两个层次的重要性水平、会计报表和账户余额。
A、审计回顾阶段
B、计划阶段转载自:考试大 - [Examda.Com]
C、实施审计阶段
D、审计完成阶段
55、公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后（ ）日内向中国证监会报备承销总结报告。
A、10
B、20
C、30
D、60
56、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常（ ）。
A、仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估
B、仅对公司的无形资产进行评估
C、要求对公司所有者权益进行评估
D、要求对公司所有资产进行评估
57、下列关于短期融资券发行操作要求的说法正确的是（ ）。
A、短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定
B、企业发行注册时信用级别低于主体信用级别的，短期融资券发行注册自动失效
C、中国银行间市场交易商协会为企业指定主承销商
D、短期融资券在债权债务登记日即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让
58、创业板首次公开发行股票持续督导的期间为（ ）。
A、证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市次年起计算
B、证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算
C、证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市次年起计算
D、证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市之日起计算
59、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A、1/2
B、1/3
C、2/3
D、全票
60、发行人及其控股股东、实际控制人最近（ ）年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为;不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在（ ）年前，但目前仍处于持续状态的情形。
A、5，2
B、2，2
C、3，1
D、3，3
1、财务顾问为收购公司提供的服务有（ ）。
A、寻找目标公司
B、提出收购建议
C、商议收购条款
D、帮助准备要约文件、股东通知和收购公告
2、存在（ ）情形的，不得担任独立财务顾问。
A、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事
B、上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事
C、最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
D、财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
3、首次公开发行股票，发行人不得有（ ）情形。
A、最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态
B、最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重
C、最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D、涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见
4、发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的（ ）投入拟发行上市公司。
A、固定资产
B、在建工程
C、无形资产
D、其他资产
5、发行保荐书应由保荐机构（ ）签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期。
A、法定代表人
B、内核负责人
C、保荐代表人
D、项目协办人
6、创立大会对（ ）事项作出决议，必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。
A、通过公司章程
B、选举董事会成员
C、对公司的设立费用进行审核
D、审议发起人关于公司筹办情况的报告
7、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（ ）。
A、净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0%
B、净资本与净资产的比例不得低于40%
C、净资产与负债的比例不得低于20%
D、净资本与负债的比例不得低于8%来源：考试大的美女编辑们
8、董事对公司负有的其他忠实义务有（ ）。
A、不得利用其关联关系损害公司利益
B、法律、行政法规、部门规章及公司章程规定的其他忠实义务
C、应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围
D、应公平对待所有股东
9、关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是（ ）。
A、公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元的公司除外
B、提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
C、以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额
D、发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保
10、发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循（ ）原则。
A、人员、机构、资产相结合
B、人员、机构、资产按照业务划分
C、债务、收入与成本、费用相配比
D、债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比
A、违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
B、未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的
C、5次以上无故不出席发审委会议的
D、本人提出辞职申请的
12、发行人及其主承销商在推介过程中不得（ ）。
A、干扰询价对象正常报价和申购
B、披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
C、推介资料有虚假记载、误导性陈述
D、推介资料有重大遗漏
13、沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日(简称“T日”)向上海汪券交易所申购在该所发行的新股，申购时间为T日（ ）。
A、上午9、00～11、30
B、上午9、30～11、30
C、下午1、00～3、00
D、下午l、30～3、00
14、上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得非公开发行股票。
A、现任董事、高级管理人员最近l2个月内受到过中国证监会的行政处罚
B、现任董事、高级管理人员最近l2个月内受到过证券交易所公开谴责
C、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D、最近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
15、信息披露应遵循（ ）的原则。
A、真实性
B、完整性
C、准确性
D、及时性
16、持续督导期间，保荐机构应（ ）。
A、督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B、督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
D、督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
17、招股说明书及其摘要引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与（ ）出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
A、保荐人
B、证券服务机构
C、中国证券业协会
D、中国证监会
18、清算义务和责任有（ ）。
A、公司财产在未依照规定清偿前，不得分配给股东
B、在清算期间，即使公司存续，也不得开展与清算无关的经营活动
C、清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产
D、清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任
19、影响国债销售价格的因素有（ ）。
A、市场利率
B、承销商承销国债的中标成本
C、国债承销的手续费收入
D、承销商所期望的资金回收速度
20、外资股国际推介与询价包括（ ）。
A、预路演
B、路演推介
C、簿记竞价
D、簿记定价
A、事先评估
B、制订风险处置预案
C、建立奖惩机制考试大论坛
D、扩大分销渠道
22、网下发行方式主要的缺点是（ ）。
A、发行环节多
B、认购成本高
C、社会工作量大、效率低
D、吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显
23、毒丸策略包括（ ）。
A、股票毒丸计划
B、人员毒丸计划
C、资产毒丸计划
D、负债毒丸计划
24、经并购重组委员会审核后获得核准的重大资产重组实施完毕后，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，同时符合（ ）条件的，本次重大资产重组前的业绩在审核时可以模拟计算。
A、进入上市公司的资产是完整经营实体
B、在进入上市公司前已在同一实际控制人之下持续经营不足两年
C、本次重大资产重组实施完毕后，重组方的承诺事项已经如期履行，上市公司经营稳定、运行良好
D、本次重大资产重组实施完毕后，上市公司和相关资产实现的利润达到盈利预测水平
25、不得担任独立董事的人员是（ ）。
A、在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系
B、直接或间接持有上市公司已发行股份l%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属
C、在直接或间接持有上市公司已发行股份l%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属
D、为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员
26、布莱克一斯科尔斯模型的假设前提有（ ）。
A、股票可被自由买进或卖出
B、期权是欧式期权，在期权到期日前，股票无股息支付
C、存在一个固定的、无风险的利率，投资者可以此利率无限制地借入或贷出
D、不存在影响收益的任何外部因素，股票收益仅来自价格变动，股票的价格变动成正态分布
27、企业债券发行人向交易所申请上市，必须由交易所认可的l～2个机构推荐，并出具上市推荐书，上市推荐人应当符合下列（ ）条件。
A、具有交易所会员资格
B、最近3年内无重大违法、违规行为
C、具备股票主承销商资格，且信誉良好
D、负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则
28、H股上市的有关文本包括（ ）。
A、招股说明书
B、认购申请书
C、董事及监事声明
D、物业评估报告
29、若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的（ ）信息，发行人可向中国证监会申请豁免披露。
A、涉及国家机密的
B、商业秘密
C、因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定的
D、因披露可能导致严重损害公司利益的
30、招股说明书必须对（ ）进行披露。
A、公司规模
B、法律、法规、规章
C、上市规则要求的各项内容
D、保荐人
A、《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》
B、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》
C、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》
D、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》
32、截至209年12月底，先后发行了（ ）等中小非金融企业集合票据。
A、北京市顺义区
B、北京市昌平区
C、山东省诸城市
D、山东省寿光市
33、通常情况下，（ ），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
A、赎回期限越长
B、转换比率越高
C、转换比率越低
D、赎回价格越低
34、通常情况下，可转换公司债券赎回期限越长，则（ ）。
A、转换比率越高
B、赎回价格越低
C、赎回的期权价值就越小
D、越有利于发行人
35、首次公开发行股票，发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形（ ）。
A、发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响
B、发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖
C、发行人最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
D、发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险
36、深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所不同之处在于（ ）。
A、放宽投资者申购上限
B、申购单位
C、深圳证券交易所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购
D、以上都不正确
37、首次公开发行股票的基本原则有（ ）。
A、融资最大化原则
B、“公开、公平、公正”原则
C、高效原则
D、经济原则
38、审计委员会的主要职责有（ ）。
A、提议聘请或更换外部审计机构
B、监督公司的内部审计制度及其实施
C、研究董事与经理人员考核的标准，进行考核并提出建议
D、审核公司的财务信息及其披露
39、内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求（ ）。
A、如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于l000万港元{来源：考{试大}
B、如新申请人具备l2个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于l亿港元
C、若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%
D、若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者、由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%
40、当企业出现财务拮据时，可能会出现（ ）。
A、客户和供应商意识到企业出现问题时，他们往往不再购买本企业的产品或供应材料，从而影响企业未来现金流量能力
B、债权人为避免更大的财务损失，会要求企业归还债务，或为债务提供担保
C、管理人员往往会出现短期行为
D、财务拮据成本是由负债造成的，财务拮据成本会降低企业价值
1、因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的，投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务。（ ）
2、收购公司一般应首先选用向银行贷款(若法律、法规或政策允许)的方式融资，因为速度快，筹资成本低，且易保密。（ ）
3、除了津贴外，独立董事不应当从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。（ ）
4、206年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。（ ）
5、全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的20%。（ ）
6、招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括招股说明书全文各部分的主要内容。（ ）
7、公司章程的修改可由股东大会以普通决议通过。（ ）
8、发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。（ ）
9、保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与发行人进行协商。（ ）
10、发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。（ ）
11、上市公司申请发行新股，公司重要资产、核心技术或其他重大权益的取得合法，能够持续使用，不存在现实或可预见的重大不利变化。（ ）
12、所谓关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。国家控股的企业之问因为同受国家控股而具有关联关系。（ ）
13、证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（ ）
14、询价对象及配售对象无需证书，即可直接登录申购平台参与初步询价及累计投标询价。（ ）
15、非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%。（ ）
16、上市公司在重大资产重组交易完成后成为持股型公司的，作为主要标的资产的企业股权应当为控股权。（ ）
17、财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。（ ）
18、目前的企业债券发行核准程序分为先核定规模(额度)、后核准发行两个环节。（ ）
19、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于l2个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。（ ）
20、转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。（ ）
21、招股说明书应使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易懂，突出事件实质，不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句。（ ）
22、股份有限公司申请其股票上市，公司股本总额不少于人民币3000万元。（ ）
23、发行人运行不足3年的，应披露设立前利润表编制的会计主体及确定方法;存在剥离调整的，还应披露剥离调整的原则、方法和具体剥离情况。（ ）
24、董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。（ ）
25、董事会每年度至少召开一次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。
26、收购人公告要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。（ ）
27、现金收购主要有两种方式、以现金购买资产和以现金购买股票。（ ）
28、公开发行公司债券筹集的资金，可用于弥补亏损和非生产性支出。（ ）
29、纵向收购是指同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为。（ ）
30、认股权的执行增加公司的权益资本，同时改变其负债。（ ）
31、发起机构转让信贷资产取得的收益应按企业所得税的政策规定计算缴纳企业所得税，转让信贷资产所发生的损失可按企业所得税的政策规定扣除。（ ）
32、外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于25%的，该企业享受外商投资企业待遇。（ ）
33、金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。（ ）
34、截至209年年底，我国尚未有可交换公司债券发行。（ ）
35、上市公司董事会可以按照股东大会的有关决议，设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。专门委员会的成员全部由董事组成。（ ）
36、公司债券没有强制性担保要求。（ ）
37、短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过2年的有价证券。（ ）
38、所谓的内核是指保荐机构的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。（ ）
39、发起人或股东将经营业务纳入拟发行上市公司的，该经营业务所必需的商标可不进入公司。（ ）
40、在境内外市场发行并上市的公司在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。（ ）
41、超级多数条款是指，如果更改公司章程中的反收购条款时，须经过超级多数股东的同意。超级多数一般应达到股东的90%以上。（ ）
42、1994年7月1日实施的《公司法》规定，我国募集设立的公司均指向特定对象募集设立的股份有限公司。205年l0月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为向特定对象募集设立和公开募集设立。（ ）
43、上市公司公开发行新股的，其与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理。（ ）
44、国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在30个工作日内完成对评估报告的核准;对不符合核准要求的，予以退回。（ ）
45、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的l0%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本30%以上的，可以不再提取。（ ）
46、对承担社会职能的非经营性资产可将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产或留在原企业。或组建为新的第三产业服务性单位，但不得由国有股持股单位所分得的红利支持该部分。（ ）www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大
47、在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在10天内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。（ ）
48、外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于30%的，该企业享受外商投资企业待遇。（ ）
49、在实际运用中，在比较各种筹资方式时使用边际资本成本;在进行资本结构决策时使用加权平均资本成本;在进行追加筹资决策时使用个别资本成本。（ ）
50、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的，不得公开发行证券。（ ）
51、1998年《证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，由国家确定发行额度。（ ）
52、208年全球金融风暴后，华尔街大型投资银行继续只受美国证券与交易委员会的监管。（ ）
53、财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告等。（ ）
54、208年美国由于次贷危机而引发的连锁反应导致了罕见的金融风暴，其原因主要在于投资银行决策失误。（ ）
55、境内公司取得无加注的外商投资企业批准证书、外汇登记证之前，不得向股东分配利润或向有关联关系的公司提供担保，不得对外支付转股、减资、清算等资本项目款项。（ ）
56、公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以在3年内缴足。（ ）
57、在包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。（ ）
58、短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过2年的有价证券。（ ）
59、拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的，应当合理确定发行方案，可以通过本次发行直接将控制权转让给他人。（ ）
60、208年8月27日，中国证监会正式发布《关于修改(上市公司收购管理办法)第六十三条的决定》，大股东豁免要约收购的申请由事后调整到了事前，上市公司控股股东的增持行为将更具有灵活性。（ ）
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1、发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应（ ）(若其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，则可不作此现金流量要求)。
A、不少于公司债券1年的利息
B、不少于公司债券2年的利息
C、不少于公司债券半年的利息
D、不少于公司债券发行额
2、刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应分别向（ ）报告，说明原因。
A、发行人所在地的中国证监会派出机构
B、中国证监会
C、中国人民银行www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大
D、财政部
3、修订后的《证券法》于（ ）开始实施。
A、205年1月1日
B、206年1月1日
C、207年6月1日
D、207年10月1日
4、拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司（ ）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。
A、2%
B、3%
C、5%
D、10%
5、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应（ ）。
A、以历史数据代替
B、以投资报告代替
C、在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示
D、以注册会计师的意见代替
6、拟上市公司开展改组工作，一般以（ ）为牵头召集人，成立专门的工作协调小组，召开工作协调会。
A、财务顾问
B、会计师事务所
C、律师事务所
D、评估机构
7、评定无形资产的重估价值，如果是自创的或者自身拥有的无形资产，根据（ ）。
A、其形成时发生的实际成本
B、购入成本以及该项资产具备的获利能力
C、该项资产具有的获利能力
D、其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力
8、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，（ ）。
A、公司净资产总值不低于1.5亿元人民币
B、公司净资产总值不低于1亿元人民币
C、公司总资产值不低于l.5亿元人民币
D、公司总资产值不低于l亿元人民币
9、下列不属于利用留存收益筹资特点的是（ ）。
A、从未分配利润筹集资金，筹资成本较低来源：www.examda.com
B、未分配利润筹资不会稀释原有股东的每股收益和控制权
C、未分配利润筹资不能使股东获得税收上的好处
D、股利支付过少不利于吸引股利偏好型的机构投资者
10、内地企业在香港创业板发行与上市的，若上市时预计市值不少于（ ）亿港元，则要求有至少l2个月的活跃业务记录。
A、2
B、5
C、7
D、10
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A、税后利润的50%
B、税后利润的20%
C、可分配利润的50%
D、可分配利润的30%
12、（ ）是指得到法律认可和保护、不具有实物形态，并在较长时间内(超过l年)使企业在生产经营中受益的资产。
A、固定资产
B、流动资产
C、递延资产
D、无形资产
13、收购要约约定的收购期限不得少于（ ）日，并不得超过（ ）日。
A、20，50
B、30，50
C、20，60
D、30，60
14、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请。净资产不少于（ ）亿元人民币，过去1年税后利润不少于（ ）万元人民币。
A、5，5000
B、4，6000
C、3，500
D、2，600
15、因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起（ ）个工作日内，披露投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图。
A、2
B、3
C、4
D、5
16、外资股招股说明书中，在（ ）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。
A、概要
B、封面
C、风险因素
D、绪言www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大
17、可转换公司债券的价值可以用公式（ ）近似表示。
A、可转换公司债券价值一纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值
B、可转换公司债券价值一纯粹债券价值一投资人美式买权价值一投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值
C、可转换公司债券价值一纯粹债券价值一投资人美式买权价值一投资人美式卖权价值一发行人美式卖权价值
D、可转换公司债券价值一纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值一发行人美式买权价值
18、可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于（ ）成为发行公司的股东。
A、转股的当日
B、转股完成后的次日
C、转股完成后的2天内
D、转股完成后的3天内
19、申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。
A、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》
B、《首次公开发行股票并上市申请文件要求》
C、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
D、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》
20、创立大会应有代表股份总数过（ ）的发起人、认股人出席，方可举行。
A、1/3
B、2/3
C、1/2
D、3/5
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A、20%
B、30%
C、40%
D、50%
22、内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（ ）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（ ）。
A、3000，25%
B、5000，20%
C、3000，20%
D、5000，25%
23、在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用（ ）。
A、间接资本成本
B、加权平均资本成本
C、个别资本成本
D、边际资本成本
24、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（ ）等窗口单位递交债券发行申请。
A、财政部
B、中国人民银行
C、国家发展和改革委员会
D、中国证监会
25、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（ ）同意。
A、股东人数的2/3以上
B、股东所持表决权的2/3以上
C、股东所持表决权的1/3以上
D、股东人数的1/3以上
26、首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近（ ）个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近（ ）个月内受到证券交易所公开谴责。
A、36，12{来源：考{试大}
B、12，12
C、36，36
D、12，36
27、管理层股东是指控制（ ）或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。
A、3%
B、5%
C、10%
D、15%
28、关于境内外披露差异，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，（ ）应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称。
A、发行境内上市外资股的发行人
B、发行境外上市外资股的发行人
C、发行境外上市中资股的发行人
D、所有发行人
29、公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（ ）的公司除外。
A、最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
B、最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元
C、最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元
D、最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
30、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（ ）。
A、最近2年实现的年均可分配利润的20%
B、最近2年实现的年均可分配利润的30%
C、最近3年实现的年均可分配利润的20%
D、最近3年实现的年均可分配利润的30%
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A、不多于人民币5000万元
B、不少于人民币3000万元
C、不少于人民币5000万元
D、不少于人民币7000万元
32、我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（ ）年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
A、10
B、15
C、20
D、25
33、重要的工作底稿应当采用（ ）文档的形式。
A、纸质
B、电子
C、影像
D、表格
34、资产支持证券就是由（ ）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A、贷款服务机构
B、资金保管机构
C、特定目的信托受托机构
D、发起机构
35、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（ ）。
A、市盈率
B、负债率
C、市净率
D、利润率
36、股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A、1/2
B、1/3
C、1/4
D、2/3
37、预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有（ ），发行人不得据此发行股票。
A、价格信息
B、数量信息
C、发行方式信息
D、发行时间信息
38、初步询价开始日前（ ）个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。
A、2
B、5
C、7
D、10
39、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（ ）。
A、债务融资
B、股权融资
C、内部融资
D、向银行借款
40、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》等法规规定，经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定（ ）选择权。转载自:考试大 - [Examda.Com]
A、定额配售
B、超额配售
C、定额分售
D、超额分售
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A、205年7月8日
B、206年4月2日
C、206年9月6日
D、207年5月10日
42、中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以（ ）作为我国混合资本工具的主要形式。
A、场外交易的企业债券
B、凭证式国债
C、银行间市场发行的债券
D、交易所市场发行的债券
43、从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是（ ）。
A、公司经营者
B、股东
C、目标公司
D、收购方
44、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（ ）人。
A、5
B、7
C、10
D、15
45、发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用（ ）。表决投票时同意票数达到（ ）票为通过。
A、特别程序，5
B、一般程序，3
C、一般程序，5
D、特别程序，3
46、外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的（ ），但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。
A、50%
B、30%
C、20%
D、10%
47、股份有限公司是指依照《公司法》的规定，由（ ）发起人发起的，其全部资本分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部财产对公司的债务承担责任的法人。
A、1个以上、200个以下
B、1个以上、100个以下
C、2个以上、100个以下
D、2个以上、200个以下
48、国家对商标权、专利权等知识产权的保护有（ ）。
A、局限性
B、期限性
C、专有性
D、长期性
49、以下不属于外部融资范围的是（ ）。
A、公司获得的商业信用
B、发行债券
C、融资租赁
D、将未分配利润和折旧等转化为投资
50、非公开发行股票的发行对象不超过（ ）名。
A、5
B、10
C、20
D、50
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A、披露合并财务报表
B、披露母公司财务报表
C、披露子公司财务报表
D、同时披露合并财务报表和母公司财务报表
52、招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由（ ）表决通过。
A、发起人大会
B、股东大会
C、公司董事会
D、公司监事会
53、国际推介的对象主要是（ ）。
A、个人投资者
B、机构投资者
C、政府机构
D、监管部门
54、在（ ），注册会计师需要确定两个层次的重要性水平、会计报表和账户余额。
A、审计回顾阶段
B、计划阶段转载自:考试大 - [Examda.Com]
C、实施审计阶段
D、审计完成阶段
55、公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后（ ）日内向中国证监会报备承销总结报告。
A、10
B、20
C、30
D、60
56、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常（ ）。
A、仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估
B、仅对公司的无形资产进行评估
C、要求对公司所有者权益进行评估
D、要求对公司所有资产进行评估
57、下列关于短期融资券发行操作要求的说法正确的是（ ）。
A、短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定
B、企业发行注册时信用级别低于主体信用级别的，短期融资券发行注册自动失效
C、中国银行间市场交易商协会为企业指定主承销商
D、短期融资券在债权债务登记日即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让
58、创业板首次公开发行股票持续督导的期间为（ ）。
A、证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市次年起计算
B、证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算
C、证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市次年起计算
D、证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市之日起计算
59、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A、1/2
B、1/3
C、2/3
D、全票
60、发行人及其控股股东、实际控制人最近（ ）年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为;不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在（ ）年前，但目前仍处于持续状态的情形。
A、5，2
B、2，2
C、3，1
D、3，3
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1、财务顾问为收购公司提供的服务有（ ）。
A、寻找目标公司
B、提出收购建议
C、商议收购条款
D、帮助准备要约文件、股东通知和收购公告
2、存在（ ）情形的，不得担任独立财务顾问。
A、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事
B、上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事
C、最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
D、财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
3、首次公开发行股票，发行人不得有（ ）情形。
A、最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态
B、最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重
C、最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D、涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见
4、发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的（ ）投入拟发行上市公司。
A、固定资产
B、在建工程
C、无形资产
D、其他资产
5、发行保荐书应由保荐机构（ ）签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期。
A、法定代表人
B、内核负责人
C、保荐代表人
D、项目协办人
6、创立大会对（ ）事项作出决议，必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。
A、通过公司章程
B、选举董事会成员
C、对公司的设立费用进行审核
D、审议发起人关于公司筹办情况的报告
7、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（ ）。
A、净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0%
B、净资本与净资产的比例不得低于40%
C、净资产与负债的比例不得低于20%
D、净资本与负债的比例不得低于8%来源：考试大的美女编辑们
8、董事对公司负有的其他忠实义务有（ ）。
A、不得利用其关联关系损害公司利益
B、法律、行政法规、部门规章及公司章程规定的其他忠实义务
C、应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围
D、应公平对待所有股东
9、关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是（ ）。
A、公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元的公司除外
B、提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
C、以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额
D、发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保
10、发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循（ ）原则。
A、人员、机构、资产相结合
B、人员、机构、资产按照业务划分
C、债务、收入与成本、费用相配比
D、债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比
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A、违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
B、未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的
C、5次以上无故不出席发审委会议的
D、本人提出辞职申请的
12、发行人及其主承销商在推介过程中不得（ ）。
A、干扰询价对象正常报价和申购
B、披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
C、推介资料有虚假记载、误导性陈述
D、推介资料有重大遗漏
13、沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日(简称“T日”)向上海汪券交易所申购在该所发行的新股，申购时间为T日（ ）。
A、上午9、00～11、30
B、上午9、30～11、30
C、下午1、00～3、00
D、下午l、30～3、00
14、上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得非公开发行股票。
A、现任董事、高级管理人员最近l2个月内受到过中国证监会的行政处罚
B、现任董事、高级管理人员最近l2个月内受到过证券交易所公开谴责
C、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D、最近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
15、信息披露应遵循（ ）的原则。
A、真实性
B、完整性
C、准确性
D、及时性
16、持续督导期间，保荐机构应（ ）。
A、督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B、督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
D、督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
17、招股说明书及其摘要引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与（ ）出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
A、保荐人
B、证券服务机构
C、中国证券业协会
D、中国证监会
18、清算义务和责任有（ ）。
A、公司财产在未依照规定清偿前，不得分配给股东
B、在清算期间，即使公司存续，也不得开展与清算无关的经营活动
C、清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产
D、清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任
19、影响国债销售价格的因素有（ ）。
A、市场利率
B、承销商承销国债的中标成本
C、国债承销的手续费收入
D、承销商所期望的资金回收速度
20、外资股国际推介与询价包括（ ）。
A、预路演
B、路演推介
C、簿记竞价
D、簿记定价
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A、事先评估
B、制订风险处置预案
C、建立奖惩机制考试大论坛
D、扩大分销渠道
22、网下发行方式主要的缺点是（ ）。
A、发行环节多
B、认购成本高
C、社会工作量大、效率低
D、吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显
23、毒丸策略包括（ ）。
A、股票毒丸计划
B、人员毒丸计划
C、资产毒丸计划
D、负债毒丸计划
24、经并购重组委员会审核后获得核准的重大资产重组实施完毕后，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，同时符合（ ）条件的，本次重大资产重组前的业绩在审核时可以模拟计算。
A、进入上市公司的资产是完整经营实体
B、在进入上市公司前已在同一实际控制人之下持续经营不足两年
C、本次重大资产重组实施完毕后，重组方的承诺事项已经如期履行，上市公司经营稳定、运行良好
D、本次重大资产重组实施完毕后，上市公司和相关资产实现的利润达到盈利预测水平
25、不得担任独立董事的人员是（ ）。
A、在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系
B、直接或间接持有上市公司已发行股份l%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属
C、在直接或间接持有上市公司已发行股份l%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属
D、为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员
26、布莱克一斯科尔斯模型的假设前提有（ ）。
A、股票可被自由买进或卖出
B、期权是欧式期权，在期权到期日前，股票无股息支付
C、存在一个固定的、无风险的利率，投资者可以此利率无限制地借入或贷出
D、不存在影响收益的任何外部因素，股票收益仅来自价格变动，股票的价格变动成正态分布
27、企业债券发行人向交易所申请上市，必须由交易所认可的l～2个机构推荐，并出具上市推荐书，上市推荐人应当符合下列（ ）条件。
A、具有交易所会员资格
B、最近3年内无重大违法、违规行为
C、具备股票主承销商资格，且信誉良好
D、负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则
28、H股上市的有关文本包括（ ）。
A、招股说明书
B、认购申请书
C、董事及监事声明
D、物业评估报告
29、若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的（ ）信息，发行人可向中国证监会申请豁免披露。
A、涉及国家机密的
B、商业秘密
C、因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定的
D、因披露可能导致严重损害公司利益的
30、招股说明书必须对（ ）进行披露。
A、公司规模
B、法律、法规、规章
C、上市规则要求的各项内容
D、保荐人
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A、《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》
B、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》
C、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》
D、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》
32、截至209年12月底，先后发行了（ ）等中小非金融企业集合票据。
A、北京市顺义区
B、北京市昌平区
C、山东省诸城市
D、山东省寿光市
33、通常情况下，（ ），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
A、赎回期限越长
B、转换比率越高
C、转换比率越低
D、赎回价格越低
34、通常情况下，可转换公司债券赎回期限越长，则（ ）。
A、转换比率越高
B、赎回价格越低
C、赎回的期权价值就越小
D、越有利于发行人
35、首次公开发行股票，发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形（ ）。
A、发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响
B、发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖
C、发行人最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
D、发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险
36、深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所不同之处在于（ ）。
A、放宽投资者申购上限
B、申购单位
C、深圳证券交易所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购
D、以上都不正确
37、首次公开发行股票的基本原则有（ ）。
A、融资最大化原则
B、“公开、公平、公正”原则
C、高效原则
D、经济原则
38、审计委员会的主要职责有（ ）。
A、提议聘请或更换外部审计机构
B、监督公司的内部审计制度及其实施
C、研究董事与经理人员考核的标准，进行考核并提出建议
D、审核公司的财务信息及其披露
39、内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求（ ）。
A、如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于l000万港元{来源：考{试大}
B、如新申请人具备l2个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于l亿港元
C、若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%
D、若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者、由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%
40、当企业出现财务拮据时，可能会出现（ ）。
A、客户和供应商意识到企业出现问题时，他们往往不再购买本企业的产品或供应材料，从而影响企业未来现金流量能力
B、债权人为避免更大的财务损失，会要求企业归还债务，或为债务提供担保
C、管理人员往往会出现短期行为
D、财务拮据成本是由负债造成的，财务拮据成本会降低企业价值
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1、因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的，投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务。（ ）
2、收购公司一般应首先选用向银行贷款(若法律、法规或政策允许)的方式融资，因为速度快，筹资成本低，且易保密。（ ）
3、除了津贴外，独立董事不应当从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。（ ）
4、206年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。（ ）
5、全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的20%。（ ）
6、招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括招股说明书全文各部分的主要内容。（ ）
7、公司章程的修改可由股东大会以普通决议通过。（ ）
8、发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。（ ）
9、保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与发行人进行协商。（ ）
10、发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。（ ）
11、上市公司申请发行新股，公司重要资产、核心技术或其他重大权益的取得合法，能够持续使用，不存在现实或可预见的重大不利变化。（ ）
12、所谓关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。国家控股的企业之问因为同受国家控股而具有关联关系。（ ）
13、证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（ ）
14、询价对象及配售对象无需证书，即可直接登录申购平台参与初步询价及累计投标询价。（ ）
15、非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%。（ ）
16、上市公司在重大资产重组交易完成后成为持股型公司的，作为主要标的资产的企业股权应当为控股权。（ ）
17、财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。（ ）
18、目前的企业债券发行核准程序分为先核定规模(额度)、后核准发行两个环节。（ ）
19、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于l2个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。（ ）
20、转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。（ ）
21、招股说明书应使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易懂，突出事件实质，不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句。（ ）
22、股份有限公司申请其股票上市，公司股本总额不少于人民币3000万元。（ ）
23、发行人运行不足3年的，应披露设立前利润表编制的会计主体及确定方法;存在剥离调整的，还应披露剥离调整的原则、方法和具体剥离情况。（ ）
24、董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。（ ）
25、董事会每年度至少召开一次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。
26、收购人公告要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。（ ）
27、现金收购主要有两种方式、以现金购买资产和以现金购买股票。（ ）
28、公开发行公司债券筹集的资金，可用于弥补亏损和非生产性支出。（ ）
29、纵向收购是指同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为。（ ）
30、认股权的执行增加公司的权益资本，同时改变其负债。（ ）
31、发起机构转让信贷资产取得的收益应按企业所得税的政策规定计算缴纳企业所得税，转让信贷资产所发生的损失可按企业所得税的政策规定扣除。（ ）
32、外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于25%的，该企业享受外商投资企业待遇。（ ）
33、金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。（ ）
34、截至209年年底，我国尚未有可交换公司债券发行。（ ）
35、上市公司董事会可以按照股东大会的有关决议，设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。专门委员会的成员全部由董事组成。（ ）
36、公司债券没有强制性担保要求。（ ）
37、短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过2年的有价证券。（ ）
38、所谓的内核是指保荐机构的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。（ ）
39、发起人或股东将经营业务纳入拟发行上市公司的，该经营业务所必需的商标可不进入公司。（ ）
40、在境内外市场发行并上市的公司在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。（ ）
41、超级多数条款是指，如果更改公司章程中的反收购条款时，须经过超级多数股东的同意。超级多数一般应达到股东的90%以上。（ ）
42、1994年7月1日实施的《公司法》规定，我国募集设立的公司均指向特定对象募集设立的股份有限公司。205年l0月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为向特定对象募集设立和公开募集设立。（ ）
43、上市公司公开发行新股的，其与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理。（ ）
44、国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在30个工作日内完成对评估报告的核准;对不符合核准要求的，予以退回。（ ）
45、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的l0%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本30%以上的，可以不再提取。（ ）
46、对承担社会职能的非经营性资产可将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产或留在原企业。或组建为新的第三产业服务性单位，但不得由国有股持股单位所分得的红利支持该部分。（ ）www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大
47、在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在10天内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。（ ）
48、外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于30%的，该企业享受外商投资企业待遇。（ ）
49、在实际运用中，在比较各种筹资方式时使用边际资本成本;在进行资本结构决策时使用加权平均资本成本;在进行追加筹资决策时使用个别资本成本。（ ）
50、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的，不得公开发行证券。（ ）
51、1998年《证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，由国家确定发行额度。（ ）
52、208年全球金融风暴后，华尔街大型投资银行继续只受美国证券与交易委员会的监管。（ ）
53、财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告等。（ ）
54、208年美国由于次贷危机而引发的连锁反应导致了罕见的金融风暴，其原因主要在于投资银行决策失误。（ ）
55、境内公司取得无加注的外商投资企业批准证书、外汇登记证之前，不得向股东分配利润或向有关联关系的公司提供担保，不得对外支付转股、减资、清算等资本项目款项。（ ）
56、公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以在3年内缴足。（ ）
57、在包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。（ ）
58、短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过2年的有价证券。（ ）
59、拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的，应当合理确定发行方案，可以通过本次发行直接将控制权转让给他人。（ ）
60、208年8月27日，中国证监会正式发布《关于修改(上市公司收购管理办法)第六十三条的决定》，大股东豁免要约收购的申请由事后调整到了事前，上市公司控股股东的增持行为将更具有灵活性。（ ）
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