2011年证券从业资格考试《投资基金》第一章试题及答案-证券
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一、单项选择题
1.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（ ）的特点。
A.集合理财
B.专业管理
C.组合投资
D.利益共享
2.在我国，基金各当事人的权利义务在（ ）中约定。
A.基金份额上市交易公告书
B.招募说明书
C.基金合同考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
D.基金托管协议
3.1940年，（ ）颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》
A.英国
B.美国
C.瑞士
D.法国
4.基金管理人的最主要职责是负责（ ）。
A.受托资产管理
B.基金资产清算和会计复核
C.基金资产的保管
D.基金资产的投资运作
5.开放式基金是通过投资者向（ ）申购和赎回实现流通的。{来源：考{试大}
A.基金托管人
B.基金受托人
C.基金管理人
D.证券交易市场
6.基金持有人获取收益和承担风险的原则是（ ）。
A.“收益保底，超额分成”
B.“利益共享、风险共担”
C.按“先进先出法”实现收益和风险
D.获取无风险收益www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大
7.中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》)，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是（ ）。
A.1997年11月14日
B.1998年3月1日
C.2000年10月8日
D.2001年9月1日
8.第一家证券投资基金诞生于（ ）。
A.美国
B.英国
C.德国
D.法国
9.每个基金发起人的实收资本不少于（ ）。
A.2亿元
B.3亿元
C.4亿元
D.1亿元来源：www.examda.com
10.基金管理公司的发起人可以是（ ）。
A.保险公司
B.证券公司
C.商业银行
D.金融咨询公司
A.《股份有限公司法》
B.《证券法》
C.《投资公司法》
D.《投资顾问法》
12.一般认为，基金起源于（ ），是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。
A.德国
B.英国
C.美国
D.日本
12.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（ ）。
A.发起人、管理人和投资人
B.管理人、托管人和投资人
C.托管人、发起人和投资人
D.受益人、管理人和投资人
13.目前，我国证券投资基金的发起设立实行（ ）。
A.注册制
B.核准制请访问考试大网站/
C.备案制
D.审批制
14.（ ）是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。
A.发行方案
B.基金合同
C.托管协议
D.招募说明书
15.以下说法正确的是（ ）。
A.封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行
B.封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行
C.开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位
D.开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位
16.国内第一只开放式证券投资基金是：（ ）
A.基金金泰
B.基金开元
C.华安创新证券投资基金
D.南方稳健发展证券投资基金
17.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（ ）。
A.共同基金
B.单位信托基金
C.证券投资信托基金
D.私募基金
18.（ ）年10月8日，中国证监会颁布了《开放式证券投资基金试点办法》。
A.1997
B.1998
C.2000来源：考试大
D.2001
19.证券投资基金在我国台湾地区被称为（ ）。
A.共同基金
B.证券投资信托基金
C.信托产品
D.单位信托基金
20.在我国，下列可以作为基金管理人的是（ ）。
A.基金销售机构
B.基金托管银行
C.基金管理公司
D.基金结算机构
21.为了保证基金资产的安全，证券投资基金一般都要由（ ）来保管基金资产
A.基金发起人
B.基金管理人
C.基金委托人
D.基金托管人
22.同银行储蓄相比较，证券投资基金需要承担的投资风险（ ）银行储蓄。{来源：考{试大}
A.大于
B.等于
C.小于
D.基本接近
23.（ ）依基金投资者.基金管理人.基金托管人之间所签署的基金合同而设立，基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由基金法律来规范。
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.契约型基金
D.公司型基金
24.目前，我国的证券投资基金主要是（ ）
A.公司型基金
B.契约型基金请访问考试大网站/
C.单位信托基金
D.对冲基金 本文导航
1.以下关于契约型基金的表述正确的是（ ）。
A.契约型基金不具有法人资格
B.基金董事会是基金的最高权利机构
C.基金依据基金契约或合同而设立
D.基金依据托管协议而设立
2.世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有（ ）。
A共同基金B单位信托基金
C证券投资信托基金D金融产品
3.证券投资基金与股票、债卷的区别表现在（ ）
A.来源不同
B.权益不同
C.特性不同
D.投资风险不同
4.基金管理公司可以开展的业务包括（ ）。
A.公募基金管理
B.社保基金管理
C.QDll基金管理
D.特定客户资产管理
5.证券投资基金的运作特点包括（ ）
A.规模较大{来源：考{试大}
B.专业运作
C.组合投资
D.长期收益较好
6.基金持有人享有基金（ ）等法定权益。
A.资产所有权
B.资产管理权
C.剩余资产分配权
D.资产保管权
7.以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是（ ）。
A.封闭式基金一般有固定的存续期限
B.开放式基金一般没有固定的存续期限
C.封闭式基金份额是不固定
D.开放式基金份额是固定
8.开放式基金的注册登记业务指：
A.基金登记
B.存管
C.清算
D.交易
9.以下关于公司型基金的表述正确的是（ ）。
A.基金公司是独立的法人机构
B.基金公司不是独立的法人机构
C.公司型基金公司设有董事会
D.委托基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产
10.基金合同应明确（ ）等合同当事人的权利与义务。转载自:考试大 - [Examda.Com]
A.基金发起人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金管理人
A.出席或者委派代表出席基金持有人大会
B.参加基金管理人的业务工作会议
C.监督基金经营情况
D.获取基金公开披露信息的资料
12.目前，我国商业银行经批准可以开办开放式基金的（ ）业务。
A.申购
B.投资管理
C.赎回
D.注册登汜
13.依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，注册登记机构可以开办以下（ ）业务。
A.建立并管理投资人基金单位帐户
B.负责基金单位注册登记
C.基金交易确认来源：考试大的美女编辑们
D.代理发放红利
14.基金与银行储蓄存款的差异，主要表现在以下几个方面（ ）。
A.收益与风险特性不同
B.信息披露程度不同
C.期限不同
D.性质不同
15.全球基金业发展的趋势与特点是（ ）。
A.美国占据主导地位，其他国家发展迅猛
B.开放式基金成为证券投资基金的主流产品
C.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
D.基金的资金来源发生了重大变化
16.我国基金业的发展可以分为三个历史阶段（ ）。
A.20世纪80年代末至1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》颁布之前的早期探索阶段
B.《暂行办法》颁布实施以后至2004年6月1日《证券投资基金法》实施前的试点发展阶段
C.《证券投资基金法》实施以来的快速发展阶段。
D.2005年以来的封闭式基金发展阶段
17.基金市场的服务机构主要包括( )。
A.基金销售机构
B.注册登记机构
C.律师事务所和会计师事务所
D.基金评级公司www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大
18.目前，证券投资基金在世界上的发展表现出以下趋势与特点（ ）。
A.快速发展，市场地位和影响不断提高
B.封闭式基金成为主流产品
C.基金行业集中趋势突出
D.个人投资者成为主要资金来源
19.在我国，承担基金份额注册登记工作的主要是( )。
A.基金管理公司
B.基金托管公司
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.基金代销机构
20.（ ）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。
A.股票
B.债券
C.公司型基金
D.契约型基金
21.证券投资基金在我国的作用主要包括（ ）。
A.为中小投资者拓宽投资渠道
B.提高投资者的投资回报
C.优化金融结构，促进经济增长
D.促进证券市场的稳定和健康发展
22.证券投资基金市场服务机构包括（ ）。
A.基金销售机构
B.基金投资咨询公司
C.证券交易所
D.基金评级公司
23.基金注册登记机构是指负责基金（ ）业务的机构。
A.登记考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
B.存管
C.清算
D交收
24.在我国，承担基金份额注册登记工作的主要是（ ）。
A.基金管理公司
B.基金托管人
C.中国结算公司
D.基金代销机构
25.在试点发展阶段，我国基金业发展的特点主要表现在（ ）。
A.基金在规范化运作方面得到很大的提高
B.在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出了开放式基金
C.对“老基金”进行了全面规范清理
D.开放式基金的发展为基金产品的创新开辟了新的天地
1.按照《中华人民共和国证券法》的规定，我国基金份额持有人享有以下权利：分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。（ ）
2.依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。我国目前设立的基金则为契约型基金。（ ）
3.公司型基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。（ ）
4.相对而言，由于封闭式基金份额固定，没有赎回压力，基金经理人完全可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资，并将基金资产投资于流动性较差的证券上，这在一定程度上有利于基金长期业绩的提高。（ ）
5.在我国，基金发起人包括证券公司、信托投资公司、基金管理公司和金融咨询公司。（ ）
4.开放式基金不是目前目际上的主流基金组织形式。（ ）
6.股票和债券是直接投资工具，主要投向有价证券，而基金是间接投资工具，主要投向实业。（ ）
7.公司型基金委托基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产。（ ）
8.基金资产80%以上投资于股票的为股票基金。（ ）
9.美国相关法律要求，私募基金的投资者人数不得超过100人，每个投资者的净资产必须在100万美元以上。（ ）
10.开放式基金同封闭式基金一样，受市场供求关系的影响。（ ）考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
11.第一只公司型开放式基金成立于美国。（ ）
12.我国证券投资基金的发展趋势之一是从封闭式基金为主向以开放式基金为主。（ ）
13.目前，我国封闭式基金的存续期大多在10年左右。（ ）
14.一般情况下，基金的收益与风险程度都高于银行存款。（ ）
15.目前，我国的证券投资基金大部分属于公司型基金。（ ） 本文导航
一、单项选择题
1.A2.C3.B4.D5.C6.B7.C8.B9.B10.B11.C12.B12.B
13.D14.B15.B16.C17.B18.C19.B20.C21.D22.A23.C24.B
二、多项选择题
1.AC2.ABC3.BD4.ABCD5.BC6.AC7.AB8.ABC9.ACD10.BCD
11.ACD12.AC13.ABCD14.ABD15.ABCD16.ABC17.ABCD18.AC19.AC20.AB
21.ACD22.ABD23.ABCD24.AC25.ABCD
三、判断题
1.X2.√3.X4.√5.×4.×6.×7.√8.×9.√10.×11.√12.√13.×14.√15.×
- 第1页：单项选择题1-10
- 第2页：单项选择题11-24
- 第3页：多项选择题1-10
- 第4页：多项选择题11-25
- 第5页：判断题1-15
- 第6页：单选、多选、判断题及答案
一、单项选择题
1.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（ ）的特点。
A.集合理财
B.专业管理
C.组合投资
D.利益共享
2.在我国，基金各当事人的权利义务在（ ）中约定。
A.基金份额上市交易公告书
B.招募说明书
C.基金合同考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
D.基金托管协议
3.1940年，（ ）颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》
A.英国
B.美国
C.瑞士
D.法国
4.基金管理人的最主要职责是负责（ ）。
A.受托资产管理
B.基金资产清算和会计复核
C.基金资产的保管
D.基金资产的投资运作
5.开放式基金是通过投资者向（ ）申购和赎回实现流通的。{来源：考{试大}
A.基金托管人
B.基金受托人
C.基金管理人
D.证券交易市场
6.基金持有人获取收益和承担风险的原则是（ ）。
A.“收益保底，超额分成”
B.“利益共享、风险共担”
C.按“先进先出法”实现收益和风险
D.获取无风险收益www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大
7.中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》)，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是（ ）。
A.1997年11月14日
B.1998年3月1日
C.2000年10月8日
D.2001年9月1日
8.第一家证券投资基金诞生于（ ）。
A.美国
B.英国
C.德国
D.法国
9.每个基金发起人的实收资本不少于（ ）。
A.2亿元
B.3亿元
C.4亿元
D.1亿元来源：www.examda.com
10.基金管理公司的发起人可以是（ ）。
A.保险公司
B.证券公司
C.商业银行
D.金融咨询公司
2011年证券《投资基金》模拟试题（一） （二） （三） （四）
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- 第3页：多项选择题1-10
- 第4页：多项选择题11-25
- 第5页：判断题1-15
- 第6页：单选、多选、判断题及答案
A.《股份有限公司法》
B.《证券法》
C.《投资公司法》
D.《投资顾问法》
12.一般认为，基金起源于（ ），是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。
A.德国
B.英国
C.美国
D.日本
12.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（ ）。
A.发起人、管理人和投资人
B.管理人、托管人和投资人
C.托管人、发起人和投资人
D.受益人、管理人和投资人
13.目前，我国证券投资基金的发起设立实行（ ）。
A.注册制
B.核准制请访问考试大网站/
C.备案制
D.审批制
14.（ ）是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。
A.发行方案
B.基金合同
C.托管协议
D.招募说明书
15.以下说法正确的是（ ）。
A.封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行
B.封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行
C.开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位
D.开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位
16.国内第一只开放式证券投资基金是：（ ）
A.基金金泰
B.基金开元
C.华安创新证券投资基金
D.南方稳健发展证券投资基金
17.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（ ）。
A.共同基金
B.单位信托基金
C.证券投资信托基金
D.私募基金
18.（ ）年10月8日，中国证监会颁布了《开放式证券投资基金试点办法》。
A.1997
B.1998
C.2000来源：考试大
D.2001
19.证券投资基金在我国台湾地区被称为（ ）。
A.共同基金
B.证券投资信托基金
C.信托产品
D.单位信托基金
20.在我国，下列可以作为基金管理人的是（ ）。
A.基金销售机构
B.基金托管银行
C.基金管理公司
D.基金结算机构
21.为了保证基金资产的安全，证券投资基金一般都要由（ ）来保管基金资产
A.基金发起人
B.基金管理人
C.基金委托人
D.基金托管人
22.同银行储蓄相比较，证券投资基金需要承担的投资风险（ ）银行储蓄。{来源：考{试大}
A.大于
B.等于
C.小于
D.基本接近
23.（ ）依基金投资者.基金管理人.基金托管人之间所签署的基金合同而设立，基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由基金法律来规范。
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.契约型基金
D.公司型基金
24.目前，我国的证券投资基金主要是（ ）
A.公司型基金
B.契约型基金请访问考试大网站/
C.单位信托基金
D.对冲基金 本文导航
- 第1页：单项选择题1-10
- 第2页：单项选择题11-24
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- 第4页：多项选择题11-25
- 第5页：判断题1-15
- 第6页：单选、多选、判断题及答案
1.以下关于契约型基金的表述正确的是（ ）。
A.契约型基金不具有法人资格
B.基金董事会是基金的最高权利机构
C.基金依据基金契约或合同而设立
D.基金依据托管协议而设立
2.世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有（ ）。
A共同基金B单位信托基金
C证券投资信托基金D金融产品
3.证券投资基金与股票、债卷的区别表现在（ ）
A.来源不同
B.权益不同
C.特性不同
D.投资风险不同
4.基金管理公司可以开展的业务包括（ ）。
A.公募基金管理
B.社保基金管理
C.QDll基金管理
D.特定客户资产管理
5.证券投资基金的运作特点包括（ ）
A.规模较大{来源：考{试大}
B.专业运作
C.组合投资
D.长期收益较好
6.基金持有人享有基金（ ）等法定权益。
A.资产所有权
B.资产管理权
C.剩余资产分配权
D.资产保管权
7.以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是（ ）。
A.封闭式基金一般有固定的存续期限
B.开放式基金一般没有固定的存续期限
C.封闭式基金份额是不固定
D.开放式基金份额是固定
8.开放式基金的注册登记业务指：
A.基金登记
B.存管
C.清算
D.交易
9.以下关于公司型基金的表述正确的是（ ）。
A.基金公司是独立的法人机构
B.基金公司不是独立的法人机构
C.公司型基金公司设有董事会
D.委托基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产
10.基金合同应明确（ ）等合同当事人的权利与义务。转载自:考试大 - [Examda.Com]
A.基金发起人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金管理人
2011年证券《投资基金》模拟试题（一） （二） （三） （四）
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A.出席或者委派代表出席基金持有人大会
B.参加基金管理人的业务工作会议
C.监督基金经营情况
D.获取基金公开披露信息的资料
12.目前，我国商业银行经批准可以开办开放式基金的（ ）业务。
A.申购
B.投资管理
C.赎回
D.注册登汜
13.依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，注册登记机构可以开办以下（ ）业务。
A.建立并管理投资人基金单位帐户
B.负责基金单位注册登记
C.基金交易确认来源：考试大的美女编辑们
D.代理发放红利
14.基金与银行储蓄存款的差异，主要表现在以下几个方面（ ）。
A.收益与风险特性不同
B.信息披露程度不同
C.期限不同
D.性质不同
15.全球基金业发展的趋势与特点是（ ）。
A.美国占据主导地位，其他国家发展迅猛
B.开放式基金成为证券投资基金的主流产品
C.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
D.基金的资金来源发生了重大变化
16.我国基金业的发展可以分为三个历史阶段（ ）。
A.20世纪80年代末至1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》颁布之前的早期探索阶段
B.《暂行办法》颁布实施以后至2004年6月1日《证券投资基金法》实施前的试点发展阶段
C.《证券投资基金法》实施以来的快速发展阶段。
D.2005年以来的封闭式基金发展阶段
17.基金市场的服务机构主要包括( )。
A.基金销售机构
B.注册登记机构
C.律师事务所和会计师事务所
D.基金评级公司www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大
18.目前，证券投资基金在世界上的发展表现出以下趋势与特点（ ）。
A.快速发展，市场地位和影响不断提高
B.封闭式基金成为主流产品
C.基金行业集中趋势突出
D.个人投资者成为主要资金来源
19.在我国，承担基金份额注册登记工作的主要是( )。
A.基金管理公司
B.基金托管公司
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.基金代销机构
20.（ ）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。
A.股票
B.债券
C.公司型基金
D.契约型基金
21.证券投资基金在我国的作用主要包括（ ）。
A.为中小投资者拓宽投资渠道
B.提高投资者的投资回报
C.优化金融结构，促进经济增长
D.促进证券市场的稳定和健康发展
22.证券投资基金市场服务机构包括（ ）。
A.基金销售机构
B.基金投资咨询公司
C.证券交易所
D.基金评级公司
23.基金注册登记机构是指负责基金（ ）业务的机构。
A.登记考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
B.存管
C.清算
D交收
24.在我国，承担基金份额注册登记工作的主要是（ ）。
A.基金管理公司
B.基金托管人
C.中国结算公司
D.基金代销机构
25.在试点发展阶段，我国基金业发展的特点主要表现在（ ）。
A.基金在规范化运作方面得到很大的提高
B.在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出了开放式基金
C.对“老基金”进行了全面规范清理
D.开放式基金的发展为基金产品的创新开辟了新的天地
2011年证券《投资基金》模拟试题（一） （二） （三） （四）
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1.按照《中华人民共和国证券法》的规定，我国基金份额持有人享有以下权利：分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。（ ）
2.依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。我国目前设立的基金则为契约型基金。（ ）
3.公司型基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。（ ）
4.相对而言，由于封闭式基金份额固定，没有赎回压力，基金经理人完全可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资，并将基金资产投资于流动性较差的证券上，这在一定程度上有利于基金长期业绩的提高。（ ）
5.在我国，基金发起人包括证券公司、信托投资公司、基金管理公司和金融咨询公司。（ ）
4.开放式基金不是目前目际上的主流基金组织形式。（ ）
6.股票和债券是直接投资工具，主要投向有价证券，而基金是间接投资工具，主要投向实业。（ ）
7.公司型基金委托基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产。（ ）
8.基金资产80%以上投资于股票的为股票基金。（ ）
9.美国相关法律要求，私募基金的投资者人数不得超过100人，每个投资者的净资产必须在100万美元以上。（ ）
10.开放式基金同封闭式基金一样，受市场供求关系的影响。（ ）考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
11.第一只公司型开放式基金成立于美国。（ ）
12.我国证券投资基金的发展趋势之一是从封闭式基金为主向以开放式基金为主。（ ）
13.目前，我国封闭式基金的存续期大多在10年左右。（ ）
14.一般情况下，基金的收益与风险程度都高于银行存款。（ ）
15.目前，我国的证券投资基金大部分属于公司型基金。（ ） 本文导航
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一、单项选择题
1.A2.C3.B4.D5.C6.B7.C8.B9.B10.B11.C12.B12.B
13.D14.B15.B16.C17.B18.C19.B20.C21.D22.A23.C24.B
二、多项选择题
1.AC2.ABC3.BD4.ABCD5.BC6.AC7.AB8.ABC9.ACD10.BCD
11.ACD12.AC13.ABCD14.ABD15.ABCD16.ABC17.ABCD18.AC19.AC20.AB
21.ACD22.ABD23.ABCD24.AC25.ABCD
三、判断题
1.X2.√3.X4.√5.×4.×6.×7.√8.×9.√10.×11.√12.√13.×14.√15.×
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