2011年证券从业资格考试《投资基金》第二章试题及答案-证券

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　　第二章基金的类型本章同步自测
　　一、单项选择题
　　1.同时以股票、债券为投资对象的基金类型是（　　）。
　　A.股票基金
　　B.债券基金
　　C.混合基金
　　D.货币市场基金
　　2.保本基金提供的保证类型一般不包括（　　）。
　　A.本金保证
　　B.收益保证考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
　　C.红利保证
　　D.风险保证
　　3.我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括（　　）。
　　A.1年以内(含1年)的银行定期存款
　　B.剩余期限在397天以内(含397天)的债券
　　C.信用等级较高的可转换债券
　　D.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
　　4.ETF一般采用（　　）的投资策略。
　　A.完全主动式
　　B.完全被动式考试大论坛
　　C.被动式和主动式相结合
　　D.被动式和主动式相交替
　　5.按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（　　）。
　　A.私募基金和公募基金
　　B.上市基金和不上市基金
　　C.开放式基金和封闭式基金
　　D.契约型基金和公司型基金
　　6、证券投资基金不包括（　　）。
　　A.封闭式基金
　　B.开放式基金
　　C.创业投资基金
　　D.债券基金
　　7.根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（　　）。
　　A.股票基金
　　B.货币市场基金
　　C.债券基金
　　D.指数基金
　　8.根据根据投资目标的不同，证券投资基金不包括（　　）。
　　A.成长型基金来源：考试大
　　B.收入型基金
　　C.期权基金
　　D.平衡型基金
　　9、收入型基金以（　　）为基本目标。
　　A.追求稳定的经常性收入
　　B.现金收益
　　C.资本的长期增值
　　D.将资金分散投资于股票和债券
　　10、基金风险的衡量指标不包括（　　）。
　　A.标准差
　　B.贝塔值
　　C.阿尔法值
　　D.持股集中度

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　　11、债券收益与市场利率的关系是（　　）。
　　A.同方向
　　B.无关
　　C.反方向
　　D.无确定关系
　　12、某证券投资基金的资产80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于（　　）基金。
　　A.货币市场
　　B.债券
　　C.期货
　　D.股票
　　13.根据中国证监会对基金类别的分类标准，股票基金投资于股票的比例为（　　）。
　　A.50%
　　B.60%请访问考试大网站/
　　C.70%
　　D.80%
　　14.根据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同，可以将股票基金分为不同投资风格的基金，下列（　　）不是其中的划分类型。
　　A.小盘成长基金
　　B.中盘混合基金
　　C.大盘价值基金
　　D.国内股票基金
　　15.如果某债券基金的久期是10年，那么，（　　）。
　　A.当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值约增加5%
　　B.当市场利率上升1%时，该债券基金的资产净值约增加5%
　　C.当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值约增加10%www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大
　　D.当市场利率上升1%时，该债券基金的资产净值约增加10%
　　16.国外股票基金以非本国的股票市场为投资场所，由于币制不同，存在一定的（　　）。
　　A交易风险
　　B汇率风险
　　C投资风险
　　D市场风险
　　17.（　　）是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险.经营风险.财务风险等。非系统性风险可以通过分散投资加以规避。
　　A操作风险
　　B系统性风险
　　C非系统性风险
　　D管理运作风险
　　18.久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的（　　）引起的。
　　A凹性
　　B久期来源：考试大
　　C凸性
　　D收益性
　　19.（　　）基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股.公司债.政府债券等稳定收益证券为投资对象
　　A成长型基金
　　B收入型基金
　　C平衡型基金
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　　二、多项选择题
　　1.在我国，货币市场基金不得投资于（　　）。
　　A.流通受限的证券
　　B.股票
　　C.可转换债券
　　D.剩余期限不超过397天的债券
　　2、根据投资对象的不同，证券投资基金可以分为（　　）
　　A.股票基金
　　B.国债基金
　　C.债券基金
　　D.指数基金
　　3、下列关于私募基金的说法，那些是正确的：（　　）考试大论坛
　　A.募集对象固定
　　B.可以上市交易
　　C.可以进行汇率、商品期货投机交易
　　D.不允许公开进行宣传
　　4.保本基金的主要特点包括。
　　A.采用投资组合保险策略
　　B.基金基本上无风险
　　C.基金资产大部分投资于债券
　　D.投资目标是在锁定下跌风险的同时力争获得潜在的高回报。
　　5、以下关于贝塔值的说法中，正确的有（　　）。
　　A.当贝塔值大于1时，该基金是一只活跃或激进型基金
　　B.当贝塔值大于1时，该基金是一只稳定或防御型的基金请访问考试大网站/
　　C.当贝塔值小于l时，该基金是一只活跃或激进型基金
　　D.当贝塔值小于1时，该基金是一只稳定或防御型的基金。
　　6.公募基金主要具有的特征有（　　）。
　　A.可以面向社会公开发售基金份额和传言推广
　　B.基金募集对象不固定
　　C.投资金额要求低，适宜中小投资者参与
　　D.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
　　7.LOF与ETF都具备开放式基金场外申购.赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在（　　）。
　　A.申购.赎回的标的不同
　　B.申购.赎回的场所不同
　　C.对申购.赎回限制不同
　　D.基金投资策略不同来源：考试大的美女编辑们
　　8.收入型基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以（　　）证券为投资对象。
　　A.大盘蓝筹股
　　B.公司债
　　C.股票
　　D.政府债券
　　9.系统性风险包括（　　），这种风险不能通过分散投资加以消除，因此又被称为“不可分散风险”。
　　A.政策风险
　　B.经济周期性波动风险
　　C.利率风险
　　D.购买力风险
　　10.平衡型基金具有（　　）特点。
　　A.既注重资本增值又注重当期收入
　　B.兼具成长与收入双重目标
　　C.风险、收益介于成长型基金与收入型基金之间
　　D.与成长型基金相比.风险大、收益高

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　　11.以下反映货币市场基金风险的指标主要有（　　）
　　A.投资组合平均剩余期限
　　B.收益的标准差
　　C.融资比例
　　D.浮动利率债券投资情况
　　12.公募基金主要具有的特征有（　　）。
　　A.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不同定
　　B.投资金额要求低，适宜中小投资者参与来源：考试大
　　C.主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为日标客户
　　D.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
　　13.收入型基金的主要投资对象包括（　　）。
　　A.有较大升值潜力的公司股票
　　B.新兴行业股票
　　C.大盘蓝筹股
　　D.政府债券和公司债
　　14.LOF与ETF之间的区别体现在（　　）。
　　A.申购、赎回的标的不同
　　B.申购、赎回的场所不同
　　C.基金投资策略不同
　　D.对申购、赎回限制不同
　　15.基金分类的意义在于（　　）。
　　A.有助于投资者做出选择
　　B.使得基金业绩比较更客观公正
　　C.有助于基金资产评估的公平公正
　　D.有助于实施更有效的分类监管
　　16.以下反映货币市场基金风险的指标主要有（　　）。
　　A.投资组合平均剩余期限
　　B.收益的标准差
　　C.融资比例
　　D.浮动利率债券投资情况
　　17.以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（　　）。
　　A.房地产基金
　　B.科技股基金请访问考试大网站/
　　C.金融服务基金
　　D.公用事业基金  本文导航

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　　三、判断题
　　1.在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金。基金的监管部门比较不容易运用本国法律法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管。（　　）
　　2.系列基金又称为“伞型基金”，是每个基金各有一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。（　　）
　　3.ETF通过场外市场与场内市场获得的基金份额分别被注册登记在场外系统与场内系统，但基金份额可以通过跨系统转托管(即跨系统转登记)实现在场外市场与场内市场的转换。（　　）
　　4、LOF所具有的转托管机制与可以在交易所进行申购赎回的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象。（　　）
　　5、离岸基金是指在本国募集资金投资于外国证券市场的证券投资基金。（　　）
　　6、在岸基金是指在外国募集资金投资于本国证券市场的证券投资基金。（　　）请访问考试大网站/
　　7、与传统的指数基金相比，ETF的复制效果更好，买卖更方便，但是成本高。（　　）
　　8.系统性风险是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险.经营风险.财务风险等。非系统性风险可以通过分散投资加以规避。（　　）
　　9.LOF所具有的转托管机制与可以在交易所进行申购赎回的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象。（　　）
　　10.债券基金有确定的到期日。（　　）
　　11.ETF的折(溢)价率与封闭式基金的折(溢)价率类似，等于市场价格与基金份额净值的比值减1。（　　）
　　12.基金分红是反映基金经营业绩的最主要指标。（　　）
　　13.根据中国证监会对基金类别的分类标准，80%以上的基金资产投资于货币市场工具的为货币市场基金。（　　）
　　14.持股集中度越低，基金的风险越高。（　　）
　　15.指数基金通常采取积极主动的投资策略。（　　）
　　16.保本基金常见的保本比例介于80%～100%之问。（　　）
　　17.根据中国证监会对基金类别的划分标准，80%以上的基金资产投资于货币市场工具的为货币市场基金。（　　）
　　18.已实现收益能很好地反映基金的经营成果。（　　）
　　19.指数基金主要以编制指数范围内的股票或债券为投资对象。（　　）
　　20.保本基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。（　　）

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　　答案解析
　　一、单项选择题
　　1.C2.D3.C4.B5.C6.C7.D8.C9.A10.C
　　11.C12.B13.：B14.：D15.：C16.：B17C18.C19.B
　　二、多项选择题
　　1.ABC2.AC3.ACD4.CD5.AD6.：ABCD7.：ABCD8.：ABD9.：ABCD10.：ABC
　　11.：ACD12.ACD13.CD14.ABCD15.ABD16.ACD17.ABC
　　三、判断题
　　1.X2.X3.X4.√5.×6.×7.×8.X9.√10.X
　　11.√12.X13.X14.X15.×16.√17.×18.×19.√20.√

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