2011年证券从业资格考试《投资基金》第三章试题及答案-证券
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一、单项选择题
1.基金募集失败，（ ）应承担法定责任。
A.投资者
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金注册登记机构
2.在二级市场的净值报价上，ETF每（ ）发布一次基金份额参考净值(IOPV)。
A.15秒
B.30秒
C.1分钟请访问考试大网站/
D.1小时
3.在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过（ ）。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月
4、根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（ ）年，最低募集数额不得少于（ ）亿元。
A.10，5
B.5，10
C.5，2
D.10，10
5、开放式基金的销售机构不包括（ ）。
A.商业银行
B.证券投资咨询机构
C.证券公司
D.担保公司
6、投资者在申购或赎回ETF份额时，申购赎回代理证券公司可按照（ ）的标准收取佣金。
A.0.1%
B.0.3%
C.0.5%
D.1%
7.开放式基金的申购费率不得超过申购金额的（ ）。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
8、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括（ ）。
A.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额
B.基金份额总额达到核准规模的60%以上
C.基金份额持有人人数达到200人以上
D.基金份额持有人人数达到10000人以上
9、目前，我国基金管理人自收到核准文件之日起（ ）个月内进行发售封闭式基金。
A.6
B.9
C.12来源：www.examda.com
D.18
10、封闭式基金溢价发行是指（ ）。
A.基金按高于面值的价格发行
B.基金按低于面值的价格发行
C.基金按等于面值的价格发行
D.以上都不是
A.1亿元人民币
B.2亿元人民币
C.5亿元人民币
D.10亿元人民币
12、根据有关规定，我国开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起（ ）内。
A.一个月
B.二个月
C.三个月
D.四个月
13、深证基金指数的发布日为（ ）。
A.2000年5月8日
B.2000年6月9日
C.2000年6月30日考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
D.2000年7月3日
14、投资人可以通过基金账户买卖（ ）。
A.封闭式基金
B.A股
C.B股
D.债券
15、开放式基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归（ ）所有。
A.基金管理公司
B.基金托管人
C.基金
D.基金发行人
16.封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为（ ）。
A.1.00元
B.1.01元
C.1.02元
D.1.03元
17、根据《开放式证券投资基金试点办法》规定：开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例，为巨额赎回：
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
18.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据（ ）的有关规定，向中国证监会提交相关文件。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《开放式证券投资基金试点办法》。
D.《证券投资基金管理暂行办法》
19.根据（ ）的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《开放式证券投资基金试点办法》。转载自:考试大 - [Examda.Com]
D.《证券投资基金管理暂行办法》
20.（ ）在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.契约型基金
D.公司型基金
21.（ ）是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。
A.直接销售
B.银行间销售
C.网上发售
D.网下发售 本文导航
1.个人投资者申请开立基金账户，一般需提供下列资料（ ）。
A.身份证
B.委托他人代为开户的，代办人须携带授权委托书、代办人有效身份证件。
C.在基金代销银行或证券公司开设的资金账户
D.开户申请表
2、募集期结束，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80%时，基金发起人应承担下列责任：（ ）
A.承担全部募集费用
B.30天内将所募集资金退还基金投资人来源：www.examda.com
C.30天内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基金投资
D.30个工作日内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基
3.我国封闭式基金在发售方式上，主要有（ ）方式。
A.直接销售
B.银行间销售
C.网上发售
D.网下发售
4.基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有（ ）。
A.基金上市交易草案
B.基金合同草案请访问考试大网站/
C.基金托管协议草案
D.招募说明书草案
5.折(溢)价率反映（ ）之间的关系。
A.开放式基金份额净值
B.封闭式基金份额净值
C.基金份额面值
D.二级市场价格
6.上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日的（ ）。
A.9：00～11：OO
B.9：30～11：30
C.13：00～15：00
D.13：00～17：00
7.ETF交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是（ ）的乘积。
A.认购价格
B.认购份额
C.1-认购费率
D.1+认购费率
8.买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的是（ ）。
A.为100份或其整数倍
B.为1份或其整数倍
C.基金单笔最大数量应当低于10万份
D.基金单笔最大数量应当低于100万份
9.出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（ ）。
A.接受全额赎回
B.拒绝全额赎回
C.全部延期赎回
D.部分延期赎回
10.下列（ ）情形之一的LOF份额不得办理跨系统转托管。
A。处于募集期内的LOF份额来源：考试大的美女编辑们
B.处于封闭期内的LOF份额
C.分红派息前R-1日至R日(R日为权益登记日)的LOF份额
D.处于质押、冻结状态的LOF份额
1.基金合同草案.基金托管协议草案.招募说明书草案等文件是基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本，还未正式生效，因此被称为“草案”。（ ）
2、封闭式基金可以挂牌上市交易。（ ）
3、机构投资者办理开放式基金认购申请时，不需先在资金账户中存人足够的现金。（ ）
4、封闭式基金在基金募集期间募集的资金在基金募集行为结束前，任何人不得动用。（ ）
5、当基金二级市场价格高于基金份额净值时，为溢价交易。（ ）
6、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的70%方可成立。（ ）
7、我国开放式基金的最低认购金额一般为10000元人民币。（ ）
8.网下发售是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发行方式。（ ）
9.封闭式基金的募集一般要经过申请.核准.发售.备案.四个步骤。（ ）
10.网上发售方式是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。（ ）
11.买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。（ ）
12.根据《证券投资基金法》及其配套法规的要求，中国证监会应当自受理开放式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
13.我国ETF在发售时一般按1元/份计价。（ ）
14.基金管理人将在开始申购.赎回业务前公告申购.赎回代理证券公司的名单。投资者应当在代办证券公司办理基金申购.赎回业务的营业场所或按代理证券公司(深圳证券交易所称为“代办证券公司”)提供的其他方式办理基金的申购和赎回。（ ）
15、目前，我国封闭式基金的交易采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式。
16，开放式基金发生巨额赎回申请时，基金管理人应当在当日受理并执行全部赎回申请。（ ）
17、由于证券交易所非正常停市导致基金管理公司无法计算当日基金资产净值时，基金管理公司可以拒绝开放式基金投资人的赎回申请。（ ）
18、开放式基金巨额赎回申请发生时，基金管理人在当日接受赎回比列不低于基金总份额的10%的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。（ ）
19、我国开放式基金的申购金额为净申购金额。（ ）
20.基金账户只能用于基金的认购及交易。（ ）
21.与封闭式基金不同，国务院证券监督管理机构应当自受理开放式基金募集申请之日起3个月内作出核准或者不予核准的决定。（ ）
22.QDII基金申购、赎回中，基金管理公司会在T+1日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。（ ） 本文导航
一、单项选择题
1.C2.A3.C4.C5.D6.C7.D8.C9.A10.A11.B12.C
13.D14.A15.C16.B17.B18.：B19.：B20.：A21.：D
二、多项选择题
1.ABCD2.ABC3.：CD4.BCD5.BD6.BC7.ABD8.AD9.AD10.ABD
三、判断题
1.√2.√3.×4.√5.√6.×7.×8.X9.X10.X
11.√12.√13.√14.√15.√16.×17.√18.√19.×20.×21.×22.×
- 第1页：单项选择题1－10
- 第2页：单项选择题11－21
- 第3页：多项选择题1－10
- 第4页：判断题1－22
- 第5页：单选、多选、判断参考答案
一、单项选择题
1.基金募集失败，（ ）应承担法定责任。
A.投资者
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金注册登记机构
2.在二级市场的净值报价上，ETF每（ ）发布一次基金份额参考净值(IOPV)。
A.15秒
B.30秒
C.1分钟请访问考试大网站/
D.1小时
3.在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过（ ）。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月
4、根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（ ）年，最低募集数额不得少于（ ）亿元。
A.10，5
B.5，10
C.5，2
D.10，10
5、开放式基金的销售机构不包括（ ）。
A.商业银行
B.证券投资咨询机构
C.证券公司
D.担保公司
6、投资者在申购或赎回ETF份额时，申购赎回代理证券公司可按照（ ）的标准收取佣金。
A.0.1%
B.0.3%
C.0.5%
D.1%
7.开放式基金的申购费率不得超过申购金额的（ ）。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
8、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括（ ）。
A.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额
B.基金份额总额达到核准规模的60%以上
C.基金份额持有人人数达到200人以上
D.基金份额持有人人数达到10000人以上
9、目前，我国基金管理人自收到核准文件之日起（ ）个月内进行发售封闭式基金。
A.6
B.9
C.12来源：www.examda.com
D.18
10、封闭式基金溢价发行是指（ ）。
A.基金按高于面值的价格发行
B.基金按低于面值的价格发行
C.基金按等于面值的价格发行
D.以上都不是
2011年证券《投资基金》第一章试题 第二章
精选试题推荐：
2011年证券《投资基金》模拟试题（一） （二） （三） （四）
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- 第2页：单项选择题11－21
- 第3页：多项选择题1－10
- 第4页：判断题1－22
- 第5页：单选、多选、判断参考答案
A.1亿元人民币
B.2亿元人民币
C.5亿元人民币
D.10亿元人民币
12、根据有关规定，我国开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起（ ）内。
A.一个月
B.二个月
C.三个月
D.四个月
13、深证基金指数的发布日为（ ）。
A.2000年5月8日
B.2000年6月9日
C.2000年6月30日考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
D.2000年7月3日
14、投资人可以通过基金账户买卖（ ）。
A.封闭式基金
B.A股
C.B股
D.债券
15、开放式基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归（ ）所有。
A.基金管理公司
B.基金托管人
C.基金
D.基金发行人
16.封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为（ ）。
A.1.00元
B.1.01元
C.1.02元
D.1.03元
17、根据《开放式证券投资基金试点办法》规定：开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例，为巨额赎回：
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
18.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据（ ）的有关规定，向中国证监会提交相关文件。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《开放式证券投资基金试点办法》。
D.《证券投资基金管理暂行办法》
19.根据（ ）的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《开放式证券投资基金试点办法》。转载自:考试大 - [Examda.Com]
D.《证券投资基金管理暂行办法》
20.（ ）在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.契约型基金
D.公司型基金
21.（ ）是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。
A.直接销售
B.银行间销售
C.网上发售
D.网下发售 本文导航
- 第1页：单项选择题1－10
- 第2页：单项选择题11－21
- 第3页：多项选择题1－10
- 第4页：判断题1－22
- 第5页：单选、多选、判断参考答案
1.个人投资者申请开立基金账户，一般需提供下列资料（ ）。
A.身份证
B.委托他人代为开户的，代办人须携带授权委托书、代办人有效身份证件。
C.在基金代销银行或证券公司开设的资金账户
D.开户申请表
2、募集期结束，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80%时，基金发起人应承担下列责任：（ ）
A.承担全部募集费用
B.30天内将所募集资金退还基金投资人来源：www.examda.com
C.30天内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基金投资
D.30个工作日内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基
3.我国封闭式基金在发售方式上，主要有（ ）方式。
A.直接销售
B.银行间销售
C.网上发售
D.网下发售
4.基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有（ ）。
A.基金上市交易草案
B.基金合同草案请访问考试大网站/
C.基金托管协议草案
D.招募说明书草案
5.折(溢)价率反映（ ）之间的关系。
A.开放式基金份额净值
B.封闭式基金份额净值
C.基金份额面值
D.二级市场价格
6.上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日的（ ）。
A.9：00～11：OO
B.9：30～11：30
C.13：00～15：00
D.13：00～17：00
7.ETF交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是（ ）的乘积。
A.认购价格
B.认购份额
C.1-认购费率
D.1+认购费率
8.买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的是（ ）。
A.为100份或其整数倍
B.为1份或其整数倍
C.基金单笔最大数量应当低于10万份
D.基金单笔最大数量应当低于100万份
9.出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（ ）。
A.接受全额赎回
B.拒绝全额赎回
C.全部延期赎回
D.部分延期赎回
10.下列（ ）情形之一的LOF份额不得办理跨系统转托管。
A。处于募集期内的LOF份额来源：考试大的美女编辑们
B.处于封闭期内的LOF份额
C.分红派息前R-1日至R日(R日为权益登记日)的LOF份额
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1.基金合同草案.基金托管协议草案.招募说明书草案等文件是基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本，还未正式生效，因此被称为“草案”。（ ）
2、封闭式基金可以挂牌上市交易。（ ）
3、机构投资者办理开放式基金认购申请时，不需先在资金账户中存人足够的现金。（ ）
4、封闭式基金在基金募集期间募集的资金在基金募集行为结束前，任何人不得动用。（ ）
5、当基金二级市场价格高于基金份额净值时，为溢价交易。（ ）
6、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的70%方可成立。（ ）
7、我国开放式基金的最低认购金额一般为10000元人民币。（ ）
8.网下发售是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发行方式。（ ）
9.封闭式基金的募集一般要经过申请.核准.发售.备案.四个步骤。（ ）
10.网上发售方式是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。（ ）
11.买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。（ ）
12.根据《证券投资基金法》及其配套法规的要求，中国证监会应当自受理开放式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
13.我国ETF在发售时一般按1元/份计价。（ ）
14.基金管理人将在开始申购.赎回业务前公告申购.赎回代理证券公司的名单。投资者应当在代办证券公司办理基金申购.赎回业务的营业场所或按代理证券公司(深圳证券交易所称为“代办证券公司”)提供的其他方式办理基金的申购和赎回。（ ）
15、目前，我国封闭式基金的交易采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式。
16，开放式基金发生巨额赎回申请时，基金管理人应当在当日受理并执行全部赎回申请。（ ）
17、由于证券交易所非正常停市导致基金管理公司无法计算当日基金资产净值时，基金管理公司可以拒绝开放式基金投资人的赎回申请。（ ）
18、开放式基金巨额赎回申请发生时，基金管理人在当日接受赎回比列不低于基金总份额的10%的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。（ ）
19、我国开放式基金的申购金额为净申购金额。（ ）
20.基金账户只能用于基金的认购及交易。（ ）
21.与封闭式基金不同，国务院证券监督管理机构应当自受理开放式基金募集申请之日起3个月内作出核准或者不予核准的决定。（ ）
22.QDII基金申购、赎回中，基金管理公司会在T+1日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。（ ） 本文导航
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- 第5页：单选、多选、判断参考答案
一、单项选择题
1.C2.A3.C4.C5.D6.C7.D8.C9.A10.A11.B12.C
13.D14.A15.C16.B17.B18.：B19.：B20.：A21.：D
二、多项选择题
1.ABCD2.ABC3.：CD4.BCD5.BD6.BC7.ABD8.AD9.AD10.ABD
三、判断题
1.√2.√3.×4.√5.√6.×7.×8.X9.X10.X
11.√12.√13.√14.√15.√16.×17.√18.√19.×20.×21.×22.×
2011年证券《投资基金》第一章试题 第二章
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