2011年证券从业资格考试《投资基金》第四章试题及答案-证券
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一、单项选择题
1.基金管理公司独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（ ）。
A.1/4
B.1/5
C.1/6
D.1/3
2.基金管理公司的督察长由（ ）提名。
A.总经理来源：www.examda.com
B.董事会
C.独立董事
D.基金份额持有人大会
3.对于成长型的股票，（ ）是最常用的辅助估值工具。
A.市盈率
B.市净率
C.现金流折现
D.每股盈余成长率考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
4.基金公司的内部机构中最高投资决策机构是（ ）。
A.基金持有人大会
B.董事会
C.基金总经理
D.投资决策委员会
5、基金管理公司治理结构中不包括（ ）。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.消费者
6、基金管理公司的独立董事不少于（ ）。
A.2人
B.3人
C.4人
D.5人
7、在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由（ ）负责。
A投资部
B.研究部
C.交易部
D.财务部
8、（ ）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。
A明确责任
B权利制衡五
C风险控制
D严格授权
9、（ ）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
A.成本效益原则
B.有效性原则
C.独立性原则来源：www.examda.com
D相互制约原则
10、目前，我国开放式基金由（ ）设立。
A.基金管理人
B.基金代销人
C.基金托管人
D.基金持有人大会
A.基金发起人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金管理人
12、受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是（ ）。
A.基金发起人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金管理人
13、内部控制必须随着有关法律、法规的调整、经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善体现的是制定内部控制制度的（ ）原则。
A.合法合规性
B.全面性考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
C.审慎性
D.适时性
14、一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（ ）。
A.投资决策委员会
B.风险控制委员会
C.董事会
D.基金持有人大会
15.基金管理公司监察稽核的目的是检查和评价公司（ ）的合规性、合理性及有效性。
A.董事会
B.监事会
C.内部控制制度
D.投资方案
16.2006年2月，中国证监会基金部（ ）规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者.境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。
A.《证券投资基金法》
B.《中华人民共和国公司法》www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大
C.《中华人民共和国证券法》
D.《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》
17.目前，我国基金管理公司全是有限责任公司，它们必须满足（ ）中所有对有限责任公司公司治理结构的规定。
A.《证券投资基金法》
B.《中华人民共和国公司法》
C.《中华人民共和国证券法》
D.《中华人民共和国刑法》
18.基金管理公司应当按照（ ）等法律.行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。
A.《证券投资基金法》
B.《中华人民共和国公司法》
C.《中华人民共和国证券法》
D.《中华人民共和国刑法》 本文导航
1.关于基金管理公司一般决策程序，下列叙述正确的有（ ）。
A.研究发展部提出研究报告
B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划
C.基金投资部制定投资组合的具体方案
D.风险控制委员会提出风险控制建议
2.基金管理公司的机构设置包括（ ）。
A.投资管理部门
B.风险管理部门
C.市场营销部门
D.后台支持部门
3.基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列（ ）行为。
A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B.承诺投资收益
C.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
D.代理投资咨询客户从事证券投资
4.基金管理公司要建立（ ）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。
A.组织机构健全
B职责划分清晰
C制衡监督有效
D激励约束合理考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
5.基金管理公司研究部的研究一般包括（ ）。
A宏观及策略研究
B科技研究
C行业研究
D.企业研究
6.基金管理公司交易部的主要职能有（ ）。
A执行投资部的交易指令
B记录并保存每日投资交易情况
C保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度
D负责基金交易席位的安排、交易量管理
7.基金管理公司治理结构中包括（ ）。
A.董事会
B.监事会来源：考试大
C.股东大会
D.消费者
8.股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重.沟通协商.共谋发展的和谐关系。具体要求主要有（ ）。
A.应当审慎审议.签署股东协议和公司章程等法律文件;按照约定认真履行义务
B.出现有关情形立即书面通知公司和其他股东
C.不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员
D.不得违反公司章程干预投资.研究.交易等具体事务及公司员工选聘
9、投资风险控制措施基金公司内部风险控制制度包含内容（ ）
A.按规定的投资比例进行投资
B.坚持独立性原则
C.坚持集中交易制度
D.内部信息控制制度
10、制定基金管理公司内部控制制度的目的包括（ ）。
A.防范风险
B.保护资产安全来源：www.examda.com
C.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规
D.保护资产完整
11.下列（ ）说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。
A.内部控制制度应根据实际情况制定
B.内部控制制度应体现公司主管的个人偏好
C.内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订
D.内部控制制度应服从公司经营战略的变化
12.监察稽核部的主要工作包括（ ）
A.协调公司对外信息披露
B.基金管理稽核
C.财务管理稽核
D.业务稽核
1.基金管理公司内部控制制度的制订应基于但可以适当超越现行法律法规的规定。（ ）
2、基金管理公司会计控制制度是内部控制制度的重要方面。（ ）
3、我国的基金管理公司治理结构指的是董事会、监事会与管理层之间相互制约的关系。（ ）
4、董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项，应经1/3以上独立董事同意。（ ）
5.基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于四分之一。（ ）
6.基金管理公司、银行托管部门应当在允许本单位基金从业人员投资基金之后，制定相关管理制度并报中国证监会及其派出机构备案。（ ）
7、按照内部控制制度的要求，基金管理公司应建立科学的授权批准制度（ ）
8、公司掌握内幕信息的人员不得在基金管理公司披露信息前向他人泄露有关基金信息。（ ）
9.信息技术系统设计、软件开发等技术人员可以介入实际的业务操作。
10.在基金份额持有人的利益与公司、股东及与股东有关联关系的机构和个人等发生利益冲突时，投资管理人员应当坚持基金份额持有人利益优先的原则。（ ）
11.基金管理公司监察稽核只能进行定期检查。（ ）
12.基金管理人必须以投资者的利益为最高利益。（ ）{来源：考{试大}
13.投资部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。（ ）
14.对于价值型的股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具。（ ）
15.内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。（ ）
18.基金投资运作中，关键在于投资决策。投资研究对基金投资绩效的影响有限。（ ）
19.基金管理公司岗位分离制度包括投资与交易、交易与清算、基金会计与公司会计等重要岗位的分离。（ ）
一、单项选择题
1.D2.A3.D4.D5.D6.B7.C8.D9.A10.A
11.B12.D13.D14.B15.C16.：D17.：B18.：A
二、多项选择题
1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.AC6.ABCD
7.ABC8.：AB9.ABCD10.ABCD11.CD12.ABCD
三、判断题
1.×2.√3.√4.×5.×6.×7.√8.√9.×10.√
11.×12.√13.×14.×15.√18.×19.√
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一、单项选择题
1.基金管理公司独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（ ）。
A.1/4
B.1/5
C.1/6
D.1/3
2.基金管理公司的督察长由（ ）提名。
A.总经理来源：www.examda.com
B.董事会
C.独立董事
D.基金份额持有人大会
3.对于成长型的股票，（ ）是最常用的辅助估值工具。
A.市盈率
B.市净率
C.现金流折现
D.每股盈余成长率考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
4.基金公司的内部机构中最高投资决策机构是（ ）。
A.基金持有人大会
B.董事会
C.基金总经理
D.投资决策委员会
5、基金管理公司治理结构中不包括（ ）。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.消费者
6、基金管理公司的独立董事不少于（ ）。
A.2人
B.3人
C.4人
D.5人
7、在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由（ ）负责。
A投资部
B.研究部
C.交易部
D.财务部
8、（ ）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。
A明确责任
B权利制衡五
C风险控制
D严格授权
9、（ ）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
A.成本效益原则
B.有效性原则
C.独立性原则来源：www.examda.com
D相互制约原则
10、目前，我国开放式基金由（ ）设立。
A.基金管理人
B.基金代销人
C.基金托管人
D.基金持有人大会
2011年证券《投资基金》第一章试题 第二章 第三章
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- 第2页：单项选择题11－18
- 第3页：多项选择题1－12
- 第4页：判断题1－19
- 第5页：单选、多选、判断参考答案
A.基金发起人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金管理人
12、受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是（ ）。
A.基金发起人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金管理人
13、内部控制必须随着有关法律、法规的调整、经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善体现的是制定内部控制制度的（ ）原则。
A.合法合规性
B.全面性考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
C.审慎性
D.适时性
14、一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（ ）。
A.投资决策委员会
B.风险控制委员会
C.董事会
D.基金持有人大会
15.基金管理公司监察稽核的目的是检查和评价公司（ ）的合规性、合理性及有效性。
A.董事会
B.监事会
C.内部控制制度
D.投资方案
16.2006年2月，中国证监会基金部（ ）规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者.境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。
A.《证券投资基金法》
B.《中华人民共和国公司法》www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大
C.《中华人民共和国证券法》
D.《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》
17.目前，我国基金管理公司全是有限责任公司，它们必须满足（ ）中所有对有限责任公司公司治理结构的规定。
A.《证券投资基金法》
B.《中华人民共和国公司法》
C.《中华人民共和国证券法》
D.《中华人民共和国刑法》
18.基金管理公司应当按照（ ）等法律.行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。
A.《证券投资基金法》
B.《中华人民共和国公司法》
C.《中华人民共和国证券法》
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1.关于基金管理公司一般决策程序，下列叙述正确的有（ ）。
A.研究发展部提出研究报告
B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划
C.基金投资部制定投资组合的具体方案
D.风险控制委员会提出风险控制建议
2.基金管理公司的机构设置包括（ ）。
A.投资管理部门
B.风险管理部门
C.市场营销部门
D.后台支持部门
3.基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列（ ）行为。
A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B.承诺投资收益
C.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
D.代理投资咨询客户从事证券投资
4.基金管理公司要建立（ ）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。
A.组织机构健全
B职责划分清晰
C制衡监督有效
D激励约束合理考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
5.基金管理公司研究部的研究一般包括（ ）。
A宏观及策略研究
B科技研究
C行业研究
D.企业研究
6.基金管理公司交易部的主要职能有（ ）。
A执行投资部的交易指令
B记录并保存每日投资交易情况
C保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度
D负责基金交易席位的安排、交易量管理
7.基金管理公司治理结构中包括（ ）。
A.董事会
B.监事会来源：考试大
C.股东大会
D.消费者
8.股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重.沟通协商.共谋发展的和谐关系。具体要求主要有（ ）。
A.应当审慎审议.签署股东协议和公司章程等法律文件;按照约定认真履行义务
B.出现有关情形立即书面通知公司和其他股东
C.不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员
D.不得违反公司章程干预投资.研究.交易等具体事务及公司员工选聘
9、投资风险控制措施基金公司内部风险控制制度包含内容（ ）
A.按规定的投资比例进行投资
B.坚持独立性原则
C.坚持集中交易制度
D.内部信息控制制度
10、制定基金管理公司内部控制制度的目的包括（ ）。
A.防范风险
B.保护资产安全来源：www.examda.com
C.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规
D.保护资产完整
11.下列（ ）说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。
A.内部控制制度应根据实际情况制定
B.内部控制制度应体现公司主管的个人偏好
C.内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订
D.内部控制制度应服从公司经营战略的变化
12.监察稽核部的主要工作包括（ ）
A.协调公司对外信息披露
B.基金管理稽核
C.财务管理稽核
D.业务稽核
2011年证券《投资基金》第一章试题 第二章 第三章
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1.基金管理公司内部控制制度的制订应基于但可以适当超越现行法律法规的规定。（ ）
2、基金管理公司会计控制制度是内部控制制度的重要方面。（ ）
3、我国的基金管理公司治理结构指的是董事会、监事会与管理层之间相互制约的关系。（ ）
4、董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项，应经1/3以上独立董事同意。（ ）
5.基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于四分之一。（ ）
6.基金管理公司、银行托管部门应当在允许本单位基金从业人员投资基金之后，制定相关管理制度并报中国证监会及其派出机构备案。（ ）
7、按照内部控制制度的要求，基金管理公司应建立科学的授权批准制度（ ）
8、公司掌握内幕信息的人员不得在基金管理公司披露信息前向他人泄露有关基金信息。（ ）
9.信息技术系统设计、软件开发等技术人员可以介入实际的业务操作。
10.在基金份额持有人的利益与公司、股东及与股东有关联关系的机构和个人等发生利益冲突时，投资管理人员应当坚持基金份额持有人利益优先的原则。（ ）
11.基金管理公司监察稽核只能进行定期检查。（ ）
12.基金管理人必须以投资者的利益为最高利益。（ ）{来源：考{试大}
13.投资部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。（ ）
14.对于价值型的股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具。（ ）
15.内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。（ ）
18.基金投资运作中，关键在于投资决策。投资研究对基金投资绩效的影响有限。（ ）
19.基金管理公司岗位分离制度包括投资与交易、交易与清算、基金会计与公司会计等重要岗位的分离。（ ）
2011年证券《投资基金》第一章试题 第二章 第三章
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一、单项选择题
1.D2.A3.D4.D5.D6.B7.C8.D9.A10.A
11.B12.D13.D14.B15.C16.：D17.：B18.：A
二、多项选择题
1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.AC6.ABCD
7.ABC8.：AB9.ABCD10.ABCD11.CD12.ABCD
三、判断题
1.×2.√3.√4.×5.×6.×7.√8.√9.×10.√
11.×12.√13.×14.×15.√18.×19.√
2011年证券《投资基金》第一章试题 第二章 第三章
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