2011年9月证券从业考试《证券投资基金》冲刺试卷(3)-证

一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
第 1 题 基金管理公司应建立健全督察长制度。督察长由（　　）聘任，对公司经营运作的合法合规性进行督察稽核。
A．证监会
B．董事会           T考试大-在线-考试中心T
C．总经理
D．股东会
【正确答案】： B
【参考解析】： B
基金管理公司应建立健全督察长制度。督察长由董事会聘任，对董事会负责，对公司经营运作的合法合规性进行督察稽核。
第 2 题 下列关于投资管理人员的基本行为规范的表述错误的是（　　）。
A．应当树立长期、稳健、对基金管理公司负责的理念
B．不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为
C．在授权范围内就投资、研究等事项作出客观、公正的独立判断        考试大→在线考试中心
D．不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送
【正确答案】： A
【参考解析】： A
投资管理人员应当树立长期、稳健、对基金份额持有人负责的理念，审慎签署并认真履行聘用合同。
……
二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
第 61 题 恒定混合策略在市场变动时的行动方向是（　　）。
A．下降时买入
B．下降时卖出
C．上升时卖出          KS.233.COM @)@
D．上升时买入
【正确答案】： A, C
【参考解析】： AC
本题考查恒定混合策略在市场变动时的行动方向。恒定混合策略在市场变动时的行动方向是：下降时买人，上升时卖出。投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是：下降时卖出，上升时买人。
第 62 题 如果基金信息披露中违规承诺收益或承担损失，则将被视为对投资者的（　　）。

【正确答案】： A, D
【参考解析】： AD
如果基金信息披露中违规承诺收益或承担损失，则将被视为对投资者的诱骗及进行不正当竞争。
……
三、判断题(本类题共60小题，每小题0．5分，共30分。每小题答题正确的得0．5分，答题错误、不答题的不得分)
第 101 题 基金管理公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（　　）
A．正确
B．错误
【正确答案】： 对
【参考解析】： A
基金管理公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
第 102 题 ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度，中小投资者被排斥在一级市场之外。（　　）
A．正确
B．错误
【正确答案】： 对
【参考解析】： A
ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度，中小投资者被排斥在一级市场之外。
……
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