2011年9月证券从业考试《证券投资基金》冲刺试卷(4)-证

一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
第 1 题 一般而言，只有在存在（　　）的收益级差和（　　）的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作。
A．较高，较短
B．较低，较长
C．较高，较长          $考试大_在线考试中心$
D．较低，较高
【正确答案】： A
【参考解析】： A
一般而言，只有在存在较高的收益级差和较短的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作。
第 2 题 在试点发展阶段，《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司，每个发起人的实收资本不少于（　　）亿元人民币。
A．1　
B．3　　　　　　　　　　　(∩考试大_在线考试中心~~_∩)
C．5
D．6
【正确答案】： B
【参考解析】： B
在试点发展阶段，《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司，每个发起人的实收资本不少于3亿元人民币。
……
二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
第 61 题 基金监管是指监管部门运用一定的手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。这些手段包括（　　）。

【正确答案】： B, C, D
【参考解析】： BCD
基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
第 62 题 督察长的执业素质和行为规范有（　　）。
A．可以授权他人代为履行职责
B．诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录　　　　　　　　　　　　　　(∩考试大_在线考试中心~~_∩)
C．3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
D．对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
【正确答案】： B, C, D
【参考解析】： BCD
督察长不可以授权他人代为履行职责。
……
三、判断题(本类题共60小题，每小题0．5分，共30分。每小题答题正确的得0．5分，答题错误、不答题的不得分)
第 101 题 2005年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》中，首次将我国基金分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。（　　）
A．正确
B．错误
【正确答案】： 错
【参考解析】： B
2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》中，首次将我国基金分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。
第 102 题 资本市场线只是揭示了有效组合的收益风险均衡关系，而没有给出任意证券或组合的收益风险关系。（　　）
A．正确
B．错误
【正确答案】： 对
【参考解析】： A
资本市场线只是揭示了有效组合的收益风险均衡关系，而没有给出任意证券或组合的收益风险关系。
……
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