2011年证券从业资格考试《投资基金》第七章试题及答案-证券

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　　第七章　证券投资基金的发起设立
　　一、单项选择题
　　1.我国基金设立实行的是（　　 ）。
　　A.审批制　　 
　　B.注册制　　 
　　C.审批制和注册制　　
　　D.核准制
　　[答]　　A
　　2.目前发达国家和地区的基金设立一般采用的是（　　 ）。
　　A.审批制　　 
　　B.注册制　　 
　　C.审批制和注册制　　
　　D.核准制
　　[答]　　B
　　3.设计一个基金品种，首先要确定（　　）。
　　A.基金的投资群体　　 
　　B.投资标的
　　C.投资目的　　 
　　D.投资策略和投资地区
　　[答]　　A
　　4.发起设立基金的发起人，每个发起人的实收资本不少于（　　）亿元。
　　A.1　　 
　　B.2　　 
　　C.3　　 
　　D.4
　　[答]　　C
　　5.除了基金管理公司，基金的主要发起人要求有（　　 ）年以上从事证券投资的经验和连续盈利的记录。
　　A.1　　 
　　B.2　　 
　　C.3　　 
　　D.4
　　[答]　　C
　　6.封闭式基金的募集期限是（　　）个月。
　　A.1　　 
　　B.2　　 
　　C.6　　 
　　D.3
　　[答]　　D
　　7.封闭式基金募集期限已满时，其所募集的资金小于该基金批准规模的（　　）时，该基金不得成立。
　　A.50％　　
　　B.60％　　
　　C.30％　　
　　D.80％
　　[答]　　D
　　8.证券投资基金发起后不能成立，基金发起人须承担募集费用，所募集的资金并加计银行活期利息须在（　　 ）天内退还给基金认购者。
　　A.15　　
　　B.30　　
　　C.60　　
　　D.90
　　[答]　　B
　　9.下列不是基金契约当事人的是（　　 ）。
　　A.基金发起人　　
　　B.基金持有人 
　　C.基金管理人　　
　　D.基金托管人
　　[答]　　B
　　10.下列不是基金契约的特征的是（　　 ）。
　　A.基金契约是要式契约　　
　　B.基金契约设立的信托是他益信托
　　C.基金契约是诺成合同　　
　　D.基金契约是实现合同
　　[答]　　D

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　　11.（　　）是基金管理人和基金托管人之间为了明确双方和权利义务关系而订立的合同。
　　A.基金契约　　
　　B.招募说明书
　　C.托管协议　　
　　D.发起人协议
　　[答]　　C
　　12.（　　 ）是发起人就发起设立的有关事项达成的一致协议书。
　　A.基金契约　　
　　B.招募说明书
　　C.托管协议　　
　　D.发起人协议
　　[答]　　D
　　13.（　　 ）是基金持有人和基金管理人、基金托管人之间的契约。
　　A.基金契约　　
　　B.招募说明书
　　C.托管协议　　
　　D.发起人协议
　　[答]　　A
　　14.（　　 ）不是托管协议的特征。
　　A.托管协议是要式合同　　 
　　B.托管协议是派生合同
　　C.托管协议是一种实践合同　　
　　D.托管协议是诺成合同
　　[答]　　D
　　15.托管协议在（　　 ）起生效。
　　A.双方当事人签字盖章之日　　
　　B.基金成立之日
　　C.基金募集期满之日　　
　　D.中国证监会批准托管协议之日
　　[答]　　B
　　16.（　　 ）是基金设立过程中申报、注册须提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。
　　A.基金契约　　
　　B.招募说明书
　　C.托管协议　　
　　D.发起人协议
　　[答]　　A
　　17.基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少（　　）年内不得赎回或转让。
　　A.1　　 
　　B.2　　 
　　C.3　　 
　　D.15
　　[答]　　A
　　18.基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的（　　 ）。
　　A.50％　　 
　　B.60％　　 
　　C.80％　　
　　D.90％
　　[答]　　C 
　　19.披露基金信息技术年度报告应该在基金会计年度结束后的（　　 ）日内公布。
　　A.30　　 
　　B.90　　 
　　C.60　　
　　D.15
　　[答]　　B
　　20.披露基金信息中期报告应该在基金会计年度前6个月结束后的（　　）日公布。
　　A.30　　 
　　B.90　　 
　　C.60　　
　　D.15
　　[答]　　C
　　21.基金投资组合报告应该在下一季度开始后的（　　 ）个工作日内公告。
　　A.30　　 
　　B.90　　 
　　C.60　　
　　D.15
　　[答]　　D
　　22.基金管理公司应该在每周的（　　 ）公告上周结束时的资产净值。
　　A.星期一　　 
　　B.星期二　　 
　　C.星期五　　
　　D.星期三 考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
　　[答]　　A
　　23.基金管理人公告基金经理的变更是（　　 ）。
　　A.定期公告　　 
　　B.中期报告　　 
　　C.临时公告　　
　　D.季度报告
　　[答]　　C
　　24.（　　）是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。
　　A.注册制　　 
　　B.审批制　　 
　　C.核准制　　
　　D.登记制
　　[答]　　B
　　25.（　　 ）是指基金发起人只需向证券监管当局报送法律规定的材料，进行登记注册，即可发起设立开放式基金的制度。
　　A.注册制　　 
　　B.审批制　　 
　　C.核准制　　
　　D.登记制
　　[答]　　B
　　26.开放式基金在批准之日起3个月内净销售额少于（　　）亿元时，该基金不得成立。
　　A.2　　
　　B.1　　
　　C.3　　 
　　D.4
　　[答]　 A  本文导航

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　　二、多项选择题
　　1.基金的发起设立的基本管理模式有（　　）。
　　A.注册制　　 
　　B.审批制　　 
　　C.核准制　　
　　D.登记制
　　[答]　 A B
　　2.审批制要对基金进行实质性的检查，这里的实质性的检查指的是（　　 ）。
　　A.对内容的真实与否进行检查　　
　　B.对程序的合法性进行检查
　　C.对形式的合法性进行检查　　
　　D.不对内容的真实性与否进行检查
　　[答]　 A B C 
　　3.我国目前规定对下列（　　 ）内容作实质性的检查。
　　A.文件内容是否符合法律规定　　
　　B.其它相关内容
　　C.申报文件是否有虚假陈述　　
　　D.申报文件是否全面
　　[答]　 A C D 
　　4.下列国家和地区的基金设立采用注册的是（　　）。
　　A.英国　　
　　B.美国　　 
　　C.中国香港
　　D.中国台湾　　
　　E.中国大陆
　　[答]　 A B C D 
　　5.我国证券投资基金主要投资于（　　）。
　　A.国内A股　　 
　　B.国内B股　　
　　C.债券
　　D.海外证券考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)　　
　　E.短期商业票据
　　[答]　 A C
　　6.我国基金品种设计的制约因素有（　　）。
　　A.我国金融工具及其衍生产品的种类较少，规模有限
　　B.我国居民总体收入水平较低
　　C.我国基金管理水平不高
　　D.我国基金投资者的素质不高
　　E.我国法律体系有待完善，金融监管水平有待提高
　　[答]　 A B C E 
　　7.基金设立的步骤有（　　 ）。
　　A.申请前的准备工作转载自:考试大 - [Examda.Com]　　 
　　B.提交申请设立基金的主要文件
　　C.申请的审核和批准　　 
　　D.公告
　　[答]　 A B C 
　　8.申请设立基金的主要发起人有（　　 ）。
　　A.商业银行　　 
　　B.证券公司　　
　　C.信托投资公司　　 
　　D.基金管理公司
　　[答]　 B C D 
　　9.基金契约的当事人有（　　 ）。
　　A.基金发起人　　 
　　B.基金管理人
　　C.基金持有人　　 
　　D.基金托管人
　　[答]　 A B C
　　10.基金契约涉及（　　 ）。
　　A.基金发起人　　 
　　B.基金持有人
　　C.基金管理人　　 
　　D.基金托管人
　　[答]　 B C D 
　　11.基金契约的特征有（　　）。
　　A.基金契约是要式契约请访问考试大网站/　　 
　　B.基金契约设立的信托是他益信托
　　C.基金契约是诺成合同　　 
　　D.基金契约是实现合同
　　[答]　 A B C 
　　12.托管协议的特征有（　　 ）。
　　A.托管协议是要式合同　　 
　　B.托管协议是派生合同
　　C.托管协议是一种实践合同　　 
　　D.托管协议是诺成合同
　　[答]　 A B C 
　　13.美国证监会要求投资公司的招募说明书分为（　　 ）。
　　A.招募说明书主体部分　　 
　　B.附加信息说明
　　C.基本信息　　 
　　D.细节
　　[答]　 A B 
　　14.招募说明书的主要职能是（　　 ）。
　　A.推销基金证券　　 
　　B.保护投资者的利益
　　C.信息披露　　 
　　D.指导投资
　　[答]　 A B 
　　15.基金信息披露的定期报告包括（　　）。
　　A.年度报告　　 
　　B.中期报告
　　C.基金投资组合报告　　 
　　D.基金净值报告
　　[答]　 A B C D 
　　16.下列是审批制缺陷的是（　　 ）.
　　A.降低效率，孳生腐败
　　B.既检查文件的内容又检查文件的形式，难度很大
　　C.强调政府一面，容易造成对市场的漠视
　　D.甄别了虚假的信息
　　[答]　 A B   本文导航

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　　三、判断题
　　1.我国基金的设立实行的是注册制。
　　[答]　 非 来源：考试大的美女编辑们
　　2.注册制是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。
　　[答]　 非
　　3.在注册制下，证券监管当局会检查材料的真实、完整性和准确性。
　　[答]　 非
　　4.美国对公募基金实行注册制，对私募基金实行注册豁免。
　　[答]　 是
　　5.审批制和注册制的选择就是要解决好政府与市场的关系。
　　[答]　 是
　　6.设计一个基金品种，首先要确定投资策略。
　　[答]　 非
　　7.每个基金发起人的实收资本不少于3亿元。
　　[答]　 是
　　8.基金管理公司申请设立基金，可以不需要3年以上从事证券投资的经验和连续盈利的记录。
　　[答]　 是
　　9.封闭式基金的募集期限是6个月。
　　[答]　 非
　　10.封闭式基金募集期限已满时，其所募集的资金小于该基金批准规模的50％时，该基金不得成立。
　　[答]　 非
　　11.开放式基金在批准之是起3个月内净销售额少于2亿元、
　　[答]　 是
　　12.证券投资基金发起后不能成立，基金发起人须承担募集费用，所募集的资金并加计银行活期存款利息额须在15天内退还给基金认购者。
　　[答]　 非
　　13.基金契约只是基金持有人和基金管理人之间的契约。
　　[答]　 非
　　14.基金契约的当事人是基金持有人、基金管理人和基金托管人。 
　　[答]　 非
　　15.基金受益人本身不是基金契约的当事人。
　　[答]　 是
　　16.基金发起人订立的基金契约显了受益人的利益，因此其创设的信托带有他益性质。
　　[答]　 是
　　17.我国法律将基金契约定义为诺成契约而不是实现契约。
　　[答]　 是
　　18.基金契约是托管协议的一部分。
　　[答]　 非
　　19.托管协议可以改变基金契约对基金管理人和托管人权利和义务的规定。
　　[答]　 非
　　20.托管协议调整信托人内部关系的协议，基金契约是调整外部关系的协议。
　　[答]　 是
　　21.没有基金契约就没有托管协议，基金契约终止，托管协议就终止。
　　[答]　 是
　　22.基金托管人对基金设立和运作不承担民事责任。
　　[答]　 是
　　23.托管协议只有在托管资金交付给托管人后才发生法律效力。
　　[答]　 是
　　24.基金托管人和基金管理人在行政上、财政上应相互独立，其高级管理人员则可以相互兼职。
　　[答]　 非
　　25.除了根据基金管理人的指令或基金契约的规定外，基金托管人在特殊情况下，可以动用基金资产。
　　[答]　 非
　　26.托管协议在双方当事人签字盖章之日起便生效。
　　[答]　 非

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