2011年证券从业资格考试《投资基金》第九章试题及答案-证券
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一、单项选择题
1.QDII基金份额净值应当在（ ）披露。
A.估值日所在周末
B.估值日当日
C.估值日次日
D.估值日后2个工作日内
2.下列不属于基金信息披露的作用的是（ ）。
A.有利于投资者的价值判断
B.有利于消除证券市场的系统性风险
C.有利于防止利益输送
D.有利于提高证券市场的效率
3.我国法律对基金信息披露的规范主要体现在（ ）中。
A.《证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《基金信息披露管理办法》
D.《证券投资基金信息披露指引》
4.QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括（ ）。
A.拟投资的衍生品种及其基本特性
B.拟采取的组合避险
C.有效管理策略及采取的方式、频率
D.投资预期收益
5.基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后（ ）日内。
A.15
B.30
C.60
D.90
6.存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每（ ）个月披露一次更新的招募说明书。
A.3
B.6
C.9
D.12
7.（ ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。
A.基金规模
B.基金收益率
C.基金资产净值
D.基金赎回率
8.相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是（ ）。
A.监管当局对基金投资者承担的风险负责
B.基金投资者在公开信息的基础上“买者自慎”
C.基金管理人对基金投资者承担的风险负责
D.基金托管人对基金投资者承担的风险负责
9、基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达到（ ）比率，必须发布临时报告。
A.10%以上
B.20%
C.30%
D.50%
10、基金管理人需在基金份额发售的（ ）日前.将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
A.1
B.2
C.3
D.5
A.重要会计政策和会计估计
B.资产负债表日后非调整事项的说明
C.投资组合重大变动
D.关联方关系及其交易
12、当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（ ）时，基金管理人应进行临时报告。
A.0.25%
B.0.5%
C.0.75%
D.1%
偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。本题的最佳答案是B选项。
13.一般来说，开放式基金的申购赎回价是以（ ）为基础计算的。
A.基金份额净值
B.基金市场供求关系
C.基金发行时的面值
D.基金发行时的价格
14、证券投资基金份额持有人大会形成的决议须按规定报送有关机构备案或批准，这个机构是（ ）。
A.中国证监会
B.持有人大会
C.主要发起人
15.在基金份额的募集过程中，（ ）等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。
A基金招募说明书
B基金成立公告
C基金年报
D基金定期公告
16.（ ）可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。
A实质性审查制度
B强制性信息披露
C证券业协会监管
D基金公司自律
【解析】资本市场的基础是信息披露，监管的主要内容之一就是对信息披露的监管。相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上“买者自慎”。它可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。本题的最佳答案是B选项。
17.（ ）要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。
A真实性原则
B准确性原则
C完整性原则
D规范性原则
18.基金临时信息披露主要指在（ ）期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。
A.基金赎回
B.基金清盘
C.基金募集
D.基金存续 本文导航
1.基金持有人大会有权就下列哪些事项作出决议（ ）。
A.转换基金运作方式
B.提前终止基金www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大
C.更换基金管理人
D.更换基金托管人
2.投资境外市场可能产生的风险信息包括（ ）。
A.境外市场风险
B.利率风险
C.政治风险
D.信用风险
3、托管人召集基金份额持有人大会，应提前公告大会的事项有（ ）。
A.会议形式
B.审议事项
C.议事程序
D.表决方式
4、基金合同中特别约定的事项有（ ）。
A.当事人的权利义务
B.基金持有人大会
C.基金合同终止的事由及程序
D.基金财产的清算方式
5、我国基金信息披露的制度体系分为（ ）层次。
A.国家法律
B.部门规章
C.规范性文件
D.自律性规则
6、基金投资者应重点关注招募说明书中的（ ）信息。
A.基金运作方式
B.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式
C.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定
D.基金资产总值的计算方法和公告方式
7、基金股票投资组合重大变动的披露内容包括（ ）。
A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细
B.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值3%的股票明细
C.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的应披露至少前30名的股票明细
D.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
8、管理人报告的具体内容包括（ ）。
A.报告期内基金运作遵规守信情况说明
B.报告期内公平交易情况说明
C.报告期内基金的投资策略和业绩表现说明www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大
D.报告期内基金估值程序等事项说明
9.基金信息披露的作用主要表现在以下几个方面（ ）。
A有利于投资者的价值判断
B有利于防止利益冲突与利益输送
C有利于提高证券市场的效率
D有效防止信息滥用
9.参考答案：ABCD
【解析】“阳光是最好的消毒剂。”依靠强制性信息披露，培育和完善市场运行机制，增强市场参与各方对市场的理解和信心，是世界各国(地区)证券市场监管的普遍做法，基金市场作为证券市场的组成部分也不例外。基金信息披露的作用主要表现在以下几个方面：(1)有利于投资者的价值判断;(2)有利于防止利益冲突与利益输送;(3)有利于提高证券市场的效率;(4)有效防止信息滥用本题的。最佳答案是ABCD选项。
10.（ ）行为将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益，属于严重的违法犯罪行为。
A虚假记载
B没有及时发布
C误导性陈述
D重大遗漏
10.参考答案：ACD
【解析】虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为;误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述;重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者做出正确决策。以上3类行为将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益，属于严重的违法犯罪行为。最佳答案是ACD选项。
A.《主要财务指标的计算及披露》
B.《基金净值表现的编制及披露》
C.《会计报表附注的编制及披露》
D.《基金投资组合报告的编制及披露》
11.参考答案：ABCD
12.属于信息披露自律性规则有（ ）。。
A.《上海证券交易所证券投资基金上市规则(2004年修订)》
B.《交易型开放式指数基金业务实施细则》www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大
C.《上市开放式基金业务规则》
D.《基金投资组合报告的编制及披露》
13、通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开，可以消除下列问题：（ ）
A.逆向选择
B.道德风险
C.基金投资风险
D.基金价格波动性
14、加强基金信息披露对实现资本市场的公平、公正、公开原则，推动基金市场发展具有重要意义，主要表现在以下几个方面（ ）。
A.有利于完全消除证券市场系统性风险
B.有利于投资者的价值判断
C.防止信息滥用
D.有利于提高证券市场的效率
15.下列（ ）事项属于证券投资基金托管协议的内容包括（ ）。
A.禁止行为
B.基金经理简介
C.投融资比例
D.违约责任
16.基金信息披露应满足以下要求（ ）。
A.通俗性
B.真实性
C.时效性请访问考试大网站/
D.全面性
17、证券投资基金的定期报告包括（ ）。
A.基金年度报告
B.季度报告
C.半年度报告
D.公开说明书
18.基金投资组合公告的披露事项主要包括（ ）。
A.按行业分类的股票投资组合及股票市价合计
B.期末基金资产组合
C.期末按券种分类的债券投资组合
D.报告期内股票投资组合的重大变动
19.基金信息披露的形式性原则是指（ ）
A.规范性原则
B.真实性原则
C.易解性原则
D.易得性原则
20.基金首次募集信息披露文件包括（ ）。
A.基金合同
B.基金招募说明书
C.年度报告
D.基金份额发售公告
21.下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则有（ ）。
A.《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
B.《交易型开放式指数基金业务实施细则》考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
C.《上市开放式基金业务规则》
D.《上市开放式基金业务指引》
22.基金财务报表附注的披露内容主要包括（ ）。
A.基金基本情况
B.会计报表的编制基础
C.关联方关系及其交易
D.金融工具风险及管理
23.QDII基金在披露相关信息时，下列说法正确的有（ ）。
A.可同时采用中、英文，并以英文为准
B.可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种汁算并披露净值信息
C.当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性
D.QDII基金应至少每周计算并披露一次净值信息 本文导航
1.在投资组合报告中，货币市场基金应披露报告期内偏离度绝对值在0.5%～1%间的次数.偏离度的最高值和最低值.偏离度绝对值的简单平均值等信息。（ ）
2.对于按相关法规规定的估值原则不能客观反映资产公允价值、管理人与托管人共同商定估值方法的情况，报表附注中应披露对该资产估值所采用的具体方法。（ ）
3.基金运作信息披露主要指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金的上市交易.投资运作及经营业绩等信息。（ ）
4.基金临时信息披露主要指在基金清盘期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有****益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。（ ）
5.基金合同成立之后投资人缴纳基金份额认购款项。
6.以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态，是基金信息披露最根本、最重要的原则。（ ）
7、若基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较高，则该基金隐含的风险较大。（ ）
8.QDII基金变更境外托管人时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募书中予以说明。（ ）
9.致使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述是基金信息披露中严格禁止的行为。（ ）
10.完整性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。（ ）{来源：考{试大}
11.涉及重大事件揭示时，半年度报告只须披露支付给聘任会计师事务所的报酬。（ ）
12、当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集。（ ）
13.1999年，中国证监会发布实施《证券投资基金法》，并在此基础上构建了我国基金试点时期的信息披露制度法律框架。（ ）
14.基金动作过程中发生可能对基金持有****益或基金单位的交易价格确实产生重大影响的事项，应按照有关规定及时报告并公告。（ ）
15、开放式基金应保持足够的现金和流动性高的资产应付赎回。（ ）
16、根据规定，更换基金管理人须经持有人大会通过，但更换基金托管人无须经持有人大会通过。（ ）
答案解析
一、单选题
1.D2.B3.B4.D5.C6.B7.C8.B9.C10.C11.C12.B13.A14.A15.：A16.：B17.：C18.：D
二、多选题
1.ABCD2.ACD3.ABCD4.ABC5.ABCD6.ABCD7.AD8.ABCD12.：ABC18.ABCD
三、判断题
1.X2.√3.√4.X5.×6.√7.√8.√9.√10.×11.×12.√13.X14.√15.√16.×
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一、单项选择题
1.QDII基金份额净值应当在（ ）披露。
A.估值日所在周末
B.估值日当日
C.估值日次日
D.估值日后2个工作日内
2.下列不属于基金信息披露的作用的是（ ）。
A.有利于投资者的价值判断
B.有利于消除证券市场的系统性风险
C.有利于防止利益输送
D.有利于提高证券市场的效率
3.我国法律对基金信息披露的规范主要体现在（ ）中。
A.《证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《基金信息披露管理办法》
D.《证券投资基金信息披露指引》
4.QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括（ ）。
A.拟投资的衍生品种及其基本特性
B.拟采取的组合避险
C.有效管理策略及采取的方式、频率
D.投资预期收益
5.基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后（ ）日内。
A.15
B.30
C.60
D.90
6.存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每（ ）个月披露一次更新的招募说明书。
A.3
B.6
C.9
D.12
7.（ ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。
A.基金规模
B.基金收益率
C.基金资产净值
D.基金赎回率
8.相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是（ ）。
A.监管当局对基金投资者承担的风险负责
B.基金投资者在公开信息的基础上“买者自慎”
C.基金管理人对基金投资者承担的风险负责
D.基金托管人对基金投资者承担的风险负责
9、基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达到（ ）比率，必须发布临时报告。
A.10%以上
B.20%
C.30%
D.50%
10、基金管理人需在基金份额发售的（ ）日前.将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
A.1
B.2
C.3
D.5
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- 第5页：判断题及参考答案
A.重要会计政策和会计估计
B.资产负债表日后非调整事项的说明
C.投资组合重大变动
D.关联方关系及其交易
12、当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（ ）时，基金管理人应进行临时报告。
A.0.25%
B.0.5%
C.0.75%
D.1%
偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。本题的最佳答案是B选项。
13.一般来说，开放式基金的申购赎回价是以（ ）为基础计算的。
A.基金份额净值
B.基金市场供求关系
C.基金发行时的面值
D.基金发行时的价格
14、证券投资基金份额持有人大会形成的决议须按规定报送有关机构备案或批准，这个机构是（ ）。
A.中国证监会
B.持有人大会
C.主要发起人
15.在基金份额的募集过程中，（ ）等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。
A基金招募说明书
B基金成立公告
C基金年报
D基金定期公告
16.（ ）可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。
A实质性审查制度
B强制性信息披露
C证券业协会监管
D基金公司自律
【解析】资本市场的基础是信息披露，监管的主要内容之一就是对信息披露的监管。相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上“买者自慎”。它可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。本题的最佳答案是B选项。
17.（ ）要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。
A真实性原则
B准确性原则
C完整性原则
D规范性原则
18.基金临时信息披露主要指在（ ）期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。
A.基金赎回
B.基金清盘
C.基金募集
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1.基金持有人大会有权就下列哪些事项作出决议（ ）。
A.转换基金运作方式
B.提前终止基金www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大
C.更换基金管理人
D.更换基金托管人
2.投资境外市场可能产生的风险信息包括（ ）。
A.境外市场风险
B.利率风险
C.政治风险
D.信用风险
3、托管人召集基金份额持有人大会，应提前公告大会的事项有（ ）。
A.会议形式
B.审议事项
C.议事程序
D.表决方式
4、基金合同中特别约定的事项有（ ）。
A.当事人的权利义务
B.基金持有人大会
C.基金合同终止的事由及程序
D.基金财产的清算方式
5、我国基金信息披露的制度体系分为（ ）层次。
A.国家法律
B.部门规章
C.规范性文件
D.自律性规则
6、基金投资者应重点关注招募说明书中的（ ）信息。
A.基金运作方式
B.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式
C.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定
D.基金资产总值的计算方法和公告方式
7、基金股票投资组合重大变动的披露内容包括（ ）。
A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细
B.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值3%的股票明细
C.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的应披露至少前30名的股票明细
D.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
8、管理人报告的具体内容包括（ ）。
A.报告期内基金运作遵规守信情况说明
B.报告期内公平交易情况说明
C.报告期内基金的投资策略和业绩表现说明www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大
D.报告期内基金估值程序等事项说明
9.基金信息披露的作用主要表现在以下几个方面（ ）。
A有利于投资者的价值判断
B有利于防止利益冲突与利益输送
C有利于提高证券市场的效率
D有效防止信息滥用
9.参考答案：ABCD
【解析】“阳光是最好的消毒剂。”依靠强制性信息披露，培育和完善市场运行机制，增强市场参与各方对市场的理解和信心，是世界各国(地区)证券市场监管的普遍做法，基金市场作为证券市场的组成部分也不例外。基金信息披露的作用主要表现在以下几个方面：(1)有利于投资者的价值判断;(2)有利于防止利益冲突与利益输送;(3)有利于提高证券市场的效率;(4)有效防止信息滥用本题的。最佳答案是ABCD选项。
10.（ ）行为将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益，属于严重的违法犯罪行为。
A虚假记载
B没有及时发布
C误导性陈述
D重大遗漏
10.参考答案：ACD
【解析】虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为;误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述;重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者做出正确决策。以上3类行为将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益，属于严重的违法犯罪行为。最佳答案是ACD选项。
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A.《主要财务指标的计算及披露》
B.《基金净值表现的编制及披露》
C.《会计报表附注的编制及披露》
D.《基金投资组合报告的编制及披露》
11.参考答案：ABCD
12.属于信息披露自律性规则有（ ）。。
A.《上海证券交易所证券投资基金上市规则(2004年修订)》
B.《交易型开放式指数基金业务实施细则》www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大
C.《上市开放式基金业务规则》
D.《基金投资组合报告的编制及披露》
13、通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开，可以消除下列问题：（ ）
A.逆向选择
B.道德风险
C.基金投资风险
D.基金价格波动性
14、加强基金信息披露对实现资本市场的公平、公正、公开原则，推动基金市场发展具有重要意义，主要表现在以下几个方面（ ）。
A.有利于完全消除证券市场系统性风险
B.有利于投资者的价值判断
C.防止信息滥用
D.有利于提高证券市场的效率
15.下列（ ）事项属于证券投资基金托管协议的内容包括（ ）。
A.禁止行为
B.基金经理简介
C.投融资比例
D.违约责任
16.基金信息披露应满足以下要求（ ）。
A.通俗性
B.真实性
C.时效性请访问考试大网站/
D.全面性
17、证券投资基金的定期报告包括（ ）。
A.基金年度报告
B.季度报告
C.半年度报告
D.公开说明书
18.基金投资组合公告的披露事项主要包括（ ）。
A.按行业分类的股票投资组合及股票市价合计
B.期末基金资产组合
C.期末按券种分类的债券投资组合
D.报告期内股票投资组合的重大变动
19.基金信息披露的形式性原则是指（ ）
A.规范性原则
B.真实性原则
C.易解性原则
D.易得性原则
20.基金首次募集信息披露文件包括（ ）。
A.基金合同
B.基金招募说明书
C.年度报告
D.基金份额发售公告
21.下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则有（ ）。
A.《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
B.《交易型开放式指数基金业务实施细则》考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
C.《上市开放式基金业务规则》
D.《上市开放式基金业务指引》
22.基金财务报表附注的披露内容主要包括（ ）。
A.基金基本情况
B.会计报表的编制基础
C.关联方关系及其交易
D.金融工具风险及管理
23.QDII基金在披露相关信息时，下列说法正确的有（ ）。
A.可同时采用中、英文，并以英文为准
B.可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种汁算并披露净值信息
C.当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性
D.QDII基金应至少每周计算并披露一次净值信息 本文导航
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1.在投资组合报告中，货币市场基金应披露报告期内偏离度绝对值在0.5%～1%间的次数.偏离度的最高值和最低值.偏离度绝对值的简单平均值等信息。（ ）
2.对于按相关法规规定的估值原则不能客观反映资产公允价值、管理人与托管人共同商定估值方法的情况，报表附注中应披露对该资产估值所采用的具体方法。（ ）
3.基金运作信息披露主要指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金的上市交易.投资运作及经营业绩等信息。（ ）
4.基金临时信息披露主要指在基金清盘期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有****益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。（ ）
5.基金合同成立之后投资人缴纳基金份额认购款项。
6.以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态，是基金信息披露最根本、最重要的原则。（ ）
7、若基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较高，则该基金隐含的风险较大。（ ）
8.QDII基金变更境外托管人时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募书中予以说明。（ ）
9.致使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述是基金信息披露中严格禁止的行为。（ ）
10.完整性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。（ ）{来源：考{试大}
11.涉及重大事件揭示时，半年度报告只须披露支付给聘任会计师事务所的报酬。（ ）
12、当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集。（ ）
13.1999年，中国证监会发布实施《证券投资基金法》，并在此基础上构建了我国基金试点时期的信息披露制度法律框架。（ ）
14.基金动作过程中发生可能对基金持有****益或基金单位的交易价格确实产生重大影响的事项，应按照有关规定及时报告并公告。（ ）
15、开放式基金应保持足够的现金和流动性高的资产应付赎回。（ ）
16、根据规定，更换基金管理人须经持有人大会通过，但更换基金托管人无须经持有人大会通过。（ ）
答案解析
一、单选题
1.D2.B3.B4.D5.C6.B7.C8.B9.C10.C11.C12.B13.A14.A15.：A16.：B17.：C18.：D
二、多选题
1.ABCD2.ACD3.ABCD4.ABC5.ABCD6.ABCD7.AD8.ABCD12.：ABC18.ABCD
三、判断题
1.X2.√3.√4.X5.×6.√7.√8.√9.√10.×11.×12.√13.X14.√15.√16.×
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