2011-2012年证券从业考试《证券投资基金》命题预测试卷

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
第 1 题 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（　　）。
A．2人
B．3人
C．4人　　　　?考试大_在线_考试中心?
D．5人
【正确答案】： B
【参考解析】： 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3。
第 2 题 如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异（　　）。
A．越大
B．越小　　　　?考试大_在线_考试中心?
C．不变
D．无法判断
【正确答案】： A
【参考解析】： 在对多期收益率的衡量与比较上，常常会用到平均收益率指标。平均收益率的计算有两种方法，即算术平均收益率与几何平均收益率。通常算术平均收益率要大于几何平均收益率，每期的收益率差距越大，两种平均方法的差距越大。
……
二、多选题（共40题，每题1分，共40分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 61 题 基金投资决策过程涉及的部门有（　　）。
A．研究发展部
B．投资决策委员会　　　　KS.233.COM @)@
C．基金投资部
D．风险控制委员会
【正确答案】： A, B, C, D
【参考解析】： 我国基金管理公司一般的决策程序是：①公司研究发展部提出研究报告；②投资决策委员会决定基金的总体投资计划；③基金投资部制定投资组合的具体方案；④风险控制委员会提出风险控制建议。交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制订和执行交易计划。
第 62 题 下列关于封闭式基金的说法，正确的有（　　）。
A．封闭式墓金的交易遵循“价格优先，时间优先”的原则
B．封闭式基金的报价单位是每份基金的价格　　　　~~~考试大~~~在线考试中心~~~
C．封闭式基金的价格有集合竞价和连续竞价
D．封闭式基金实行T+1日交割制度
【正确答案】： A, B, C, D
【参考解析】： 封闭式交易基金和A股的交易原则一样，只不过封闭式基金的报价单位是每份基金的价格。
……
三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
第 101 题 代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的墓金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督机构备案。（　　）
【正确答案】： 对
【参考解析】： 《证券投资基金法》第七十二条的规定。
第 102 题 一般买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认。认同程度大，成交量大；认同程度小，成交量小。（　　）
【正确答案】： 对
【参考解析】： 略
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