2011年证券从业资格考试《投资基金》第十章试题及答案-证券
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一、单项选择题
1.基金销售的（ ）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
A.专业性
B.服务性
C.持续性
D.适用性
2.对在6个月内（ ）被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起（ ）日后，方可使用。（ ）
A.连续两次;5
B.连续三次;5
C.连续两次;10
D.连续三次;10
3.督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（ ）个工作日内向中国证监会报告。
A.1
B.3
C.5
D.7
4.基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括（ ）。
A.对基金份额持有人的监管
B.对基金服务机构的监管
C.对基金运作的监管
D.对基金高级管理人员的监管
5、开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少（ ）以上属于该基金名称所显示的投资内容。
A.65%
B.70%
C.75%
D.80%
6.开放式基金应当保持不低于基金资产净值（ ）的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。
A.5%
B.30%
C.15%
D.10%
7、我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（ ）。
A.7天
B.1个月
C.三个月
D.1年
8、根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（ ）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.15%
9、（ ）对基金业实行行业自律管理。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国银监会
D.中国证券业协会
10.目前，我国基金管理公司新增股东的出资（ ）不得转让。
A.半年内
B.一年内
C.二年内
D.公司存续期内
A.所任职的非经营性机构
B.聘任单位
C.证券交易所
D.中国证监会
12.（ ）全面负责组织指导基金管理公司日常的监察稽核工作。
A.董事会
B.监事会
C.总经理
D.督察长
13、根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的（ ）。
A.50%
B.40%来源：考试大
C.30%
D.20%
14.我国基金业经过近10年时间的规范发展，已经初步形成一套以（ ）为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
A.《证券投资基金法》
B.《基金运作管理办法》
C.《基金信息披露管理办法》
D.《基金管理公司管理办法>》
15.（ ）中国证券业协会证券投资基金业委员会(以下简称“基金业委员会”)成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。
A.2002年7月4日，
B.2002年12月4日，
C.2004年12月4日，
D.2002年8月4日
16.（ ）是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。
A.证券业协会
B.中国证监会
C.中国银监会
D.基金业委员会
17.基金公司每月按不低于基金管理费收入的（ ）计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。A.1%
B.3%
C.5%
D.10% 本文导航
1.证券投资基金的服务机构包括（ ）。
A.基金销售机构
B.基金注册登记机构
C.基金托管银行
D.基金验资机构
2、督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有3年以上（ ）工作经历。
A.风险管理
B.法律
C.会计
D.监察稽核
3.根据中国证监会对基金类别的分类标准，股票基金应有（ ）以上的资产投资于股票（ ）以上的基金资产投资于债券的为债券基金，
A.50%
B.60%{来源：考{试大}
C.70%
D.80%
4.商业银行在（ ）等方面符合有关法规规定的条件时，可以向中国证豁会申请基金代销业务资格。
A.组织结构
B.治理机构与内部控制
C.信息系统建设
D.业务管理制度
5.关于基金管理公司独立董事的任职资格，下列说法错误的有（ ）。
A.具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
B.有履行职责所需要的时间
C.最近5年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
D.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
6.下列属于基金业委员会主要职责的有（ ）。
A.调查、收集、反映业内意见和建议
B.草拟或审议证券投资基金业务有关规则
C.负责基金业务数据统计分析
D.研究、论证业内相关政策与方案
7.基金管理公司的法人治理结构确定（ ）等相关利益主体间的关系。
A.基金管理公司股东会
B.基金管理公司董事会
C.基金管理公司管理层
D.监管机构来源：考试大的美女编辑们
8、基金监管的作用包括（ ）。
A.实现内部人控制
B.维护证券市场秩序
C.监督基金托管人的运作
D.规范基金运作
9、基金管理公司在股权出让或受让方面，有关法规要求包括（ ）。
A.持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让
B.股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
C.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
D.出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
10、中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括（ ）。
A.进人基金管理公司及其分支机构进行检查
B.要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料
C.询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
D.查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
A.基金公司人员的聘任
B.对基金上市交易的管理
C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
12、督察长的执业素质和行为规范有（ ）。
A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
B.诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
C.应保持充分的独立性，对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况做出独立、客观、公正的判断
D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
13、基金监管目标中，降低系统风险是指：（ ）
A.基金管理机构及其它相关机构出现财务危机时，监管者应当尽量减轻危机对整个市场造成的冲击
B.要求基金管理机构满足资本充足率和一定的运营条件以及其他谨慎要求
C.要求投资者将风险承担限制在能力范围之内，并且监控过度的风险行为
D.基金管理机构倒闭时客户可以免遭损失或者整个系统免受牵连
14、我国基金管理公司的分支机构包括：（ ）
A.分公司
B.营业部
C.办事处
D.代表处
15、我国基金监管的原则是（ ）。
A.依法监管原则
B.自律性监管为主，政府监管为辅的原则
C.“三公”原则监管与自律并重原则
D.监管的连续性和有效性原则
16、基金业委员会的职责包括（ ）。
A.调查、收集、反映业内意见和建议
B.协助开展业内教育培训考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
C.研究、论证业内相关政策与方案
D.协助国际交流与合作
17.中国证监会基金监管部的主要职能包括（ ）。
A.负责涉及基金行业的重大政策研究
B.对有关基金的行政许可项目进行审核
C.对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核
D.证券交易所等部门对基金的日常监管
18.中国证监会各地方证监局主要负责（ ）。。
A.负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作
B.负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见
C.负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作
D.协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为的核查
19.基金业委员会的主要职责是（ ）。
A.调查.收集.反映业内意见和建议
B.草拟或审议证券投资基金业务有关规则来源：考试大
C.协助开展业内教育培训.国际交流与合作等
D.研究.论证业内相关政策与方案
20.在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面（ ）。
A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的法人治理结构。
B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
C.公司是否明确董事会的职权范围和议事规则
D.公司董事是否具有履行职责所必须的素质.能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权 本文导航
1.封闭式基金投资流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期。（ ）
2.基金管理人应当自基金合同生效之日起1年内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。（ ）{来源：考{试大}
3.考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着推动基金业发展的使命。（ ）
4.基金监管是指监管部门运用法律的.经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。（ ）
5.现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。（ ）
6.中国证监会各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。（ ）
7.法规规定，对被免职未满3年的人员，基金管理公司及基金托管银行不得聘用其担任高级管理人员。（ ）
8.我国对基金募集申请实行注册制。（ ）
9.证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。（ ）
10.从事宣传推介基金活动的人员应当取得基金从业资格。（ ）
11.基金管理公司不可以设立分公司。（ ）来源：www.examda.com
12.基金管理行业的最大特点是自有资产雄厚，投资广泛。（ ）
13.基金管理公司目前应按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金。（ ）
14.货币市场基金投资于同一一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的20%。（ ）
15.在注册制下，证券监管当局必须对实质性内容进行审查。（ ）
16、同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易。（ ）
17、基金管理公司撤销办事处或变更办事处，不需报中国证监会备案。（ ）
18、根据《证券投资基金管理暂行办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。（ ）
19、目前，我国对商业银行所从事的基金业务的监管职责仅由中国证监会行使。（ ）
20.证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理。（ ）
答案解析
一、单项选择题
1.D2.C3.B4.A5.C6.A7.D8.A9.D10.B11.D12.D13.B14.A15.B16.D17.D
二、多项选择题
1.ABC2.ABCD3.BD4.ABCD5.AC6.ABD7.ABC8.BD9.BCD10.ABCD
11.BCD12.ABCD13.ABCD14.AC15.ACD16.ABCD17.ABCD18.ABCD19.ABCD20.ABCD
三、判断题
1.√2.X3.√4.√5.X6.√7.×8.×9.×10.√11.×12.×13.√14.×15.×16.×17.×18.√19.×20.√
- 第1页：单项选择题1-10
- 第2页：单项选择题11-17
- 第3页：多项选择题1-10
- 第4页：多项选择题11-20
- 第5页：判断题及参考答案
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一、单项选择题
1.基金销售的（ ）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
A.专业性
B.服务性
C.持续性
D.适用性
2.对在6个月内（ ）被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起（ ）日后，方可使用。（ ）
A.连续两次;5
B.连续三次;5
C.连续两次;10
D.连续三次;10
3.督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（ ）个工作日内向中国证监会报告。
A.1
B.3
C.5
D.7
4.基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括（ ）。
A.对基金份额持有人的监管
B.对基金服务机构的监管
C.对基金运作的监管
D.对基金高级管理人员的监管
5、开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少（ ）以上属于该基金名称所显示的投资内容。
A.65%
B.70%
C.75%
D.80%
6.开放式基金应当保持不低于基金资产净值（ ）的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。
A.5%
B.30%
C.15%
D.10%
7、我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（ ）。
A.7天
B.1个月
C.三个月
D.1年
8、根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（ ）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.15%
9、（ ）对基金业实行行业自律管理。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国银监会
D.中国证券业协会
10.目前，我国基金管理公司新增股东的出资（ ）不得转让。
A.半年内
B.一年内
C.二年内
D.公司存续期内
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- 第5页：判断题及参考答案
A.所任职的非经营性机构
B.聘任单位
C.证券交易所
D.中国证监会
12.（ ）全面负责组织指导基金管理公司日常的监察稽核工作。
A.董事会
B.监事会
C.总经理
D.督察长
13、根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的（ ）。
A.50%
B.40%来源：考试大
C.30%
D.20%
14.我国基金业经过近10年时间的规范发展，已经初步形成一套以（ ）为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
A.《证券投资基金法》
B.《基金运作管理办法》
C.《基金信息披露管理办法》
D.《基金管理公司管理办法>》
15.（ ）中国证券业协会证券投资基金业委员会(以下简称“基金业委员会”)成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。
A.2002年7月4日，
B.2002年12月4日，
C.2004年12月4日，
D.2002年8月4日
16.（ ）是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。
A.证券业协会
B.中国证监会
C.中国银监会
D.基金业委员会
17.基金公司每月按不低于基金管理费收入的（ ）计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。A.1%
B.3%
C.5%
D.10% 本文导航
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1.证券投资基金的服务机构包括（ ）。
A.基金销售机构
B.基金注册登记机构
C.基金托管银行
D.基金验资机构
2、督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有3年以上（ ）工作经历。
A.风险管理
B.法律
C.会计
D.监察稽核
3.根据中国证监会对基金类别的分类标准，股票基金应有（ ）以上的资产投资于股票（ ）以上的基金资产投资于债券的为债券基金，
A.50%
B.60%{来源：考{试大}
C.70%
D.80%
4.商业银行在（ ）等方面符合有关法规规定的条件时，可以向中国证豁会申请基金代销业务资格。
A.组织结构
B.治理机构与内部控制
C.信息系统建设
D.业务管理制度
5.关于基金管理公司独立董事的任职资格，下列说法错误的有（ ）。
A.具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
B.有履行职责所需要的时间
C.最近5年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
D.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
6.下列属于基金业委员会主要职责的有（ ）。
A.调查、收集、反映业内意见和建议
B.草拟或审议证券投资基金业务有关规则
C.负责基金业务数据统计分析
D.研究、论证业内相关政策与方案
7.基金管理公司的法人治理结构确定（ ）等相关利益主体间的关系。
A.基金管理公司股东会
B.基金管理公司董事会
C.基金管理公司管理层
D.监管机构来源：考试大的美女编辑们
8、基金监管的作用包括（ ）。
A.实现内部人控制
B.维护证券市场秩序
C.监督基金托管人的运作
D.规范基金运作
9、基金管理公司在股权出让或受让方面，有关法规要求包括（ ）。
A.持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让
B.股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
C.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
D.出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
10、中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括（ ）。
A.进人基金管理公司及其分支机构进行检查
B.要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料
C.询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
D.查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
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A.基金公司人员的聘任
B.对基金上市交易的管理
C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
12、督察长的执业素质和行为规范有（ ）。
A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
B.诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
C.应保持充分的独立性，对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况做出独立、客观、公正的判断
D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
13、基金监管目标中，降低系统风险是指：（ ）
A.基金管理机构及其它相关机构出现财务危机时，监管者应当尽量减轻危机对整个市场造成的冲击
B.要求基金管理机构满足资本充足率和一定的运营条件以及其他谨慎要求
C.要求投资者将风险承担限制在能力范围之内，并且监控过度的风险行为
D.基金管理机构倒闭时客户可以免遭损失或者整个系统免受牵连
14、我国基金管理公司的分支机构包括：（ ）
A.分公司
B.营业部
C.办事处
D.代表处
15、我国基金监管的原则是（ ）。
A.依法监管原则
B.自律性监管为主，政府监管为辅的原则
C.“三公”原则监管与自律并重原则
D.监管的连续性和有效性原则
16、基金业委员会的职责包括（ ）。
A.调查、收集、反映业内意见和建议
B.协助开展业内教育培训考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
C.研究、论证业内相关政策与方案
D.协助国际交流与合作
17.中国证监会基金监管部的主要职能包括（ ）。
A.负责涉及基金行业的重大政策研究
B.对有关基金的行政许可项目进行审核
C.对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核
D.证券交易所等部门对基金的日常监管
18.中国证监会各地方证监局主要负责（ ）。。
A.负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作
B.负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见
C.负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作
D.协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为的核查
19.基金业委员会的主要职责是（ ）。
A.调查.收集.反映业内意见和建议
B.草拟或审议证券投资基金业务有关规则来源：考试大
C.协助开展业内教育培训.国际交流与合作等
D.研究.论证业内相关政策与方案
20.在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面（ ）。
A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的法人治理结构。
B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
C.公司是否明确董事会的职权范围和议事规则
D.公司董事是否具有履行职责所必须的素质.能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权 本文导航
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- 第3页：多项选择题1-10
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- 第5页：判断题及参考答案
1.封闭式基金投资流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期。（ ）
2.基金管理人应当自基金合同生效之日起1年内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。（ ）{来源：考{试大}
3.考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着推动基金业发展的使命。（ ）
4.基金监管是指监管部门运用法律的.经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。（ ）
5.现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。（ ）
6.中国证监会各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。（ ）
7.法规规定，对被免职未满3年的人员，基金管理公司及基金托管银行不得聘用其担任高级管理人员。（ ）
8.我国对基金募集申请实行注册制。（ ）
9.证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。（ ）
10.从事宣传推介基金活动的人员应当取得基金从业资格。（ ）
11.基金管理公司不可以设立分公司。（ ）来源：www.examda.com
12.基金管理行业的最大特点是自有资产雄厚，投资广泛。（ ）
13.基金管理公司目前应按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金。（ ）
14.货币市场基金投资于同一一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的20%。（ ）
15.在注册制下，证券监管当局必须对实质性内容进行审查。（ ）
16、同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易。（ ）
17、基金管理公司撤销办事处或变更办事处，不需报中国证监会备案。（ ）
18、根据《证券投资基金管理暂行办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。（ ）
19、目前，我国对商业银行所从事的基金业务的监管职责仅由中国证监会行使。（ ）
20.证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理。（ ）
答案解析
一、单项选择题
1.D2.C3.B4.A5.C6.A7.D8.A9.D10.B11.D12.D13.B14.A15.B16.D17.D
二、多项选择题
1.ABC2.ABCD3.BD4.ABCD5.AC6.ABD7.ABC8.BD9.BCD10.ABCD
11.BCD12.ABCD13.ABCD14.AC15.ACD16.ABCD17.ABCD18.ABCD19.ABCD20.ABCD
三、判断题
1.√2.X3.√4.√5.X6.√7.×8.×9.×10.√11.×12.×13.√14.×15.×16.×17.×18.√19.×20.√
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