2012年证券《投资基金》第十章练习题及答案-证券从业资格证

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　　第十章　证券投资基金的交易与申购、赎回 
　　一、单项选择题 
　　1.目前，新发行的证券投资基金统一在（　　）上市交易。 
　　A.上海证券交易所　　 
　　B.深圳证券交易所 
　　C.上海证券交易所和深圳证券交易所　　 
　　D.中国证监会 
　　[答]　 A 
　　2.封闭式基金发起设立后，在（　　 ）内便可上市。 
　　A.2年后　　  
　　B.1年后　　  
　　C.6个月后　　 
　　D.1到3个月 
　　[答]　 D 
　　3.在证券交易所的证券投资基金是（　　）。 
　　A.开放式基金　　 
　　B.封闭式基金　　  
　　C.私募基金　　 
　　D.以上均可 
　　[答]　 B 
　　4.下列文件，基金管理公司申请上市不需要提交的有（　　 ）。 
　　A.基金契约　　  
　　B.基金托管协议 
　　C.招募说明书　　  
　　D.基金募集资金的验资报告 
　　[答]　 C 
　　5.（　　）对基金管理人提交的基金上市申请文件申请文件进行审查，认为符合条件的，将审查意见和相关文件报经（　　）批准，再出具上市通知书。 
　　A.中国证监会　　证券交易所　　  
　　B.证券交易所　　 中国证监会 
　　C.中国证监会　　中国人民银行　　  
　　D.证券交易所　　 中国人民银行 
　　[答]　 B 
　　6.获准上市的基金，须于上市首日前的（　　）个工作日内在至少一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。 
　　A.7　　 
　　B.5　　 
　　C.3　　  
　　D.1 
　　[答]　 C 
　　7.我国对封闭式基金的交收实行（　　）制度。 
　　A.T+1　　  
　　B.T+2　　  
　　C.T+3　　 
　　D.T+7 
　　[答]　 A 
　　8.基金的市场价格以（　　 ）为中心上下波动。 
　　A.基金面值　　 
　　B.基金的发行价格　　  
　　C.1.01元　　 
　　D.基金单位的资产净值 
　　[答]　 D 
　　9.证券投资基金在上海天深圳证券交易所的佣金统一为成交额的（　　）。 
　　A.1％　　  
　　B.0.5%　　 
　　C.0.3%　　  
　　D.0.25％ 
　　[答]　 D 
　　10.开放式基金单位净值，应当按照（　　）闭市后的基金资产净值除以当日基金单位的余额数量计算。 
　　A.上一个交易日　　 
　　B.当日　　 
　　C.开放日　　  
　　D.上一个开放日 
　　[答]　 C
　　11.基金管理人应当于收到基金投资人申购、赎回申请之日的（　　 ）个工作日内，对该交易的有效性进行确认。 
　　A.7　　  
　　B.3　　  
　　C.5　　 
　　D.1 
　　[答]　 B 
　　12.除《开放式基金管理暂行办法》另有规定外，基金管理人应当接受基金投资人有效赎回申请之日起（　　）个工作日内，支付赎回款项。 
　　A.7　　  
　　B.3　　  
　　C.5　　 
　　D.1 
　　[答]　 A 
　　13.开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10％时，为（　　）。 
　　A.巨额赎回　　 
　　B.一般赎回　　 
　　C.10％赎回　　  
　　D.暂停赎回 
　　[答]　 A 
　　14.巨额赎回申请发生时，基金管理人在对当日接受赎回比例不低于基金总份额的（　　）时，可以对其余赎回申请延期办理。 
　　A.11％　　 
　　B.20％　　  
　　C.10％　　  
　　D.5％ 
　　[答]　 C 
　　15.开放式基金连续发生巨额赎回时，基金管理人可按基金契约和招募说明书中的规定，暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付回款项，但不得超过正常支付时间的（　　）个工作日，并在指定的媒体上公告。 
　　A.30　　 
　　B.15　　  
　　C.7　　 
　　D.20 
　　[答]　 D 
　　16.开放式基金可以收取申购费，但申购费率不得超过申购金额的（　　 ）。 
　　A.1％　　  
　　B.3％　　 
　　C.5％　　 
　　D.7％ 
　　[答]　 C 
　　17.投资人赎回基金时，一般会在（　　）拿到款项。 
　　A.第2天　　 
　　B.当天　　  
　　C.3到5天　　 
　　D.5天后 
　　[答]　 C 
　　18.债券型基金的交易日与付款日的间隔较小，一般为交易日的次（　 ）日；股票型的基金，一般为交易日的次（　　）日。 
　　A.1　　3或5　　  
　　B.3　　5 
　　C.2　　3或5　　  
　　D.1　　3 
　　[答]　 A 
　　19.开放式基金可收取赎回费，但赎回费不超过赎回金额的（　　 ）。 
　　A.1％　　  
　　B.3％　　 
　　C.5％　　 
　　D.2％ 
　　[答]　 B 
　　20.（　　 ）是指在某一基金估值点上，按照公允的价格计算的基金资产的总市值扣除负债后的余额，该余额是基金单位持有人的权益。 
　　A.基金权益　　  
　　B.基金资产总值 
　　C.基金资产净值　　  
　　D.基金持有人权益 
　　[答]　 C 
　　21.（　　）是基金管理公司根据当日的证券市场上各种金融产品的收市价计算出来的。 
　　A.已知价　　  
　　B.未知价　　  
　　C.已知价或未知价　　  
　　D.两者均可 
　　[答]　 B 
　　22.（　　）是基金管理公司根据上一交易日证券市场上各种金融产品的收市价计算出来的。 
　　A.已知价　　  
　　B.未知价　　  
　　C.已知价或未知价　　  
　　D.两者均可 
　　[答]　 A 
　　23.计价错误偏差达到基金资产净值的（　　 ）时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。  
　　A.2%　　 
　　B.1%　　  
　　C.0.5%　　 
　　D.0.25% 
　　[答]　 C 
　　24.（　　）是基金管理公司在进行买卖时向投资人收取的费用。 
　　A.佣金　　 
　　B.首次购买费　　  
　　C.销售附加费　　  
　　D.交易费 
　　[答]　 D 
　　25.买卖基金的交易费要占到基金单位资产净值的（　　）。 
　　A.1％以上　　  
　　B.0.5％到1％　　  
　　C.0.5％以下　　  
　　D.2%以上 
　　[答]　 B 
　　26.中央独立登记模式的主要代表是（　　）。 
　　A.英国　　  
　　B.美国　　 
　　C.日本　　 
　　D.德国 
　　[答]　 B
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　　二、多项选择题 
　　1.下列文件中，基金管理公司申请上市需要提交的有（　　）。 
　　A.上市申请书天上市公告书 
　　B.基金契约、基金托管协议和基金募集资金的验资报告 
　　C.中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件 
　　D.基金管理人和基金托管人的营业执照 
　　E.基金招募说明书 
　　[答]　 A B C D  
　　2.我国对基金账户、股票账户和资金账户的规定有（　　 ）。 
　　A.每个身份证只允许开设一个基金帐户，已开设股票账户的投资者，不可以再开设基金账户 
　　B.投资者必须持本人身份到户口所在地开户机构办理开设基金账户的手续，不得由他人代办，也不可以异地开设基金帐户 
　　C.投资者的一个资金账户只能对应一个股票账户或基金账户；一个股票账户或基金账户只能对应一个资金账户 
　　D.基金账户不得用于买卖股票，股票账户可以用于买卖基金 
　　E.基金账户的开户费用为5元，各开户机构不得加价 
　　[答]　 A B C D E  
　　3.基金单位的委托买卖采用的原则有（　　 ）。 
　　A.“三公”原则　　  
　　B.价格优先原则　　 
　　C.时间优先原则　　 
　　D.交易量多少原则 
　　[答]　 A B C  
　　4.我国基金交易的特点有（　　）。 
　　A.基金单位的买卖采用“三公”原则、价格优先原则和时间优先原则 
　　B.基金交易委托以标准手数为单位进行，价格变化单位为0.01元 
　　C.在证券市场的营业日可以随时委托买卖基金单位 
　　D.基金的交收实行T+1交割制度 
　　[答]　 A B C D  
　　5.封闭基金上市后，其市场价格受（　　）因素影响。 
　　A.基金单位的资产净值　　  
　　B.基金的供求关系 
　　C.投资者对基金的不正确认识　　 
　　D.人为炒作 
　　[答]　 A B C D  
　　6.投资者买卖封闭式基金时，应支付的费用有（　　）。 
　　A.委托手续费　　 
　　B.佣金 
　　C.过户费　　 
　　D.印花税 
　　[答]　 A B C  
　　7.下列机构可以交易开放式基金的是（　　 ）。 
　　A.基金管理公司　　 
　　B.商业银行 
　　C.证券公司　　 
　　D.保险公司 
　　[答]　 A B C D  
　　8.除了（　　）情形外，基金管理人不得拒绝接受基金投资者的赎回申请。 
　　A.不可抗力 
　　B.证券交易所非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值 
　　C.基金契约中已载明并获得批准的情形 
　　D.基金招募说明书已载明并获得批准的情形 
　　[答]　 A B C D 
　　9.开放式基金申请的流程是（　　 ）。 
　　A.开立账户　　 
　　B.确认申购金额 
　　C.支付款项　　 
　　D.申购确认 
　　[答]　 A B C D  
　　10.基金管理公司在接到客户的开户天申购请求后，内部要完成（　　）步骤。 
　　A.客户资料存档　　 
　　B.确认基金单位数 
　　C.确认付款　　 
　　D确认客户身份 
　　[答]　 A B C
　　11.开放式基金赎回时，基金持有人要注意的关键事项有（　　）。 
　　A.发出赎回指令　　 
　　B.赎回价格基准 
　　C.领取赎回款　　 
　　D.判断基金走势 
　　[答]　　A B C 
　　12.基金管理公司收到客户赎回指令后，一般要经过（　　 ）步骤把赎回款项送达投资者。 
　　A.确认赎回是否有效 
　　B.准备赎回款项 
　　C.指示托管银行将客户的赎回款汇至投资者指定的账户或寄支票给客户 
　　D.确认投资者身份 
　　[答]　 A B C  
　　13.计算基金单位资产净值的方法有（　　 ）。 
　　A.已知法　　  
　　B.事前法　　 
　　C.未知法　　  
　　D.事后法 
　　[答]　 A B C D  
　　14.开放式基金的报价有（　　）。 
　　A.卖出价　　  
　　B.买入价　　 
　　C.认购价　　  
　　D.赎回价 
　　[答]　 A B C D  
　　15.基金的赎回价的计价方式一般有（　　）。 
　　A.等于基金单位资产净值　　  
　　B.等于基金资产单位净值减去交易费 
　　C.基金单位资产净值减去赎回费　　  
　　D.基金资产单位净值减去佣金 
　　[答]　 A B C  
　　16.开放式基金持有人账户管理模式有（　　）。 
　　A.银行登记结算模式　　  
　　B.基金管理人登记结算模式 
　　C.独立的中央登记结算模式　　  
　　D.分级登记模式 
　　[答]　 A B C D  
　　17.独立的中央登记结算模式的优点有（　　）。 
　　A.简化基金管理公司职能　　  
　　B.开发成本低 
　　C.融合了社会利益和会员利益　　  
　　D.较强的独立性 
　　[答]　 A B C D
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　　三、判断题 
　　1.目前，新发行的证券证券投资基金统一在深圳交易所上市交易。 
　　[答]　 非 
　　2.封闭式基金发起设立后，在2年内便可上市。 
　　[答]　 非 
　　3.在证券交易所交易的证券投资基金是开放式基金。 
　　[答]　 非 
　　4.基金管理公司申请上市需要提交文件的有基金契约、基金托管协议、基金募集资金的验资报告、上市申请书、上市公告书和招募说明书和基金发起人协议等。 
　　[答]　 非 
　　5.中国证监会对基金管理人提交的基金上市申请文件进行审查，认为符合条件的，转批给证券交易所，由证券交易所出具上市通知书? 
　　6.获准上市的基金，须于上市首日前的3个工作日内在至少一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。 
　　[答]　 是 
　　7.每个身份证只允许开设一个基金账户，已开设股票账户的投资者，可以再开设基金账户。 
　　[答]　 非 
　　8.投资者必须持本人身份证到户口所在地开户机构办理开设基金账户的手续，不得由他人代办，但可以在异地开设基金账户。 
　　[答]　 非 
　　9.投资者的一个资金账户只能对应一个股票账户或基金账户；一个股票账户或基金账户只能对应一个资金账户。 
　　[答]　 是 
　　10.基金账户不得用于买卖股票，股票账户也不得用于买卖基金。 
　　[答]　 非 
　　11.基金帐户的开户费用为5元，各开户机构可以自行调整。 
　　[答]　 非 
　　12.基金管理公司可以向证券交易所缴纳一定的费用，取得一个或多个交易席位作为基金的专用交易席位。 
　　[答]　 非 
　　13.基金管理人应代表基金，以基金的名义开设证券账户和资金清算账户，并作为证券交易所的清算对手方为基金买卖证券进行清算接收。 
　　[答]　 非 
　　14.基金单位的买卖委托采用“三公”原则、价格优先原则和时间优先原则。 
　　[答]　 是 
　　15.基金交易委托以标准手数为单位进行，价格变化单位为0.01元 
　　[答]　 是 
　　16.在证券市场的营业日可以随时委托买卖基金单位。 
　　[答]　 是 
　　17.基金的市场价格以基金单位的面值上下波动。 
　　[答]　 非 
　　18.证券投资基金在上海和深圳交易所的佣金统一为成交额的0.05％。 
　　[答]　 非 
　　19.对基金的交易行为免征印花税。 
　　[答]　 是 
　　20.开放式基金单位净值，应当按照开放日闭市后的基金资产净值除以当日基金单位的余额数量计算。 
　　[答]　 是 
　　21.投资者申购基金单位时，必须全额交付申购款项。 
　　[答]　 是 
　　22.基金管理人应当收到基金投资人申购、赎回申请之日的7个工作日内，对该交易的有效性进行确认。 
　　[答]　 非
　23.除《开放式基金管理暂行办法》另有规定外，基金管理人应当自接受基金投资者有效赎回申请之日起3个工作日内，支付赎回款项。 
　　[答]　 非 
　　24.巨额赎回申请发生时，基金管理人在对当日接受赎回比例不低于基金总份额的10％的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。 
　　[答]　 是 
　　25.发生巨额赎回是，对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日的赎回额。 
　　[答]　 是 
　　26.开放式基金连续发生巨额赎回时，基金管理人可按基金契约和招募说明书中的规定，暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间的二十个工作日，并在指定的媒体上公告。 
　　[答]　 是 
　　27.发生基金契约或招募说明书中未载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停开放式基金申请、赎回申请的，经中国证监会批准后，便可暂停。 
　　[答]　 是 
　　28.暂停期间，基金管理人应当每两周刊登提示公告一次。暂停期结束，基金重新开放时，基金管理人应当公告最新的基金单位资产净值。 
　　[答]　 是 
　　29.开放式基金可以收取申购费，但申购费率不得超过申请金额的3％。 
　　[答]　 非 
　　30.申购费可以在基金申购时收取，也可以在基金赎回时扣除。 
　　[答]　 是 
　　31.开放式基金可根据实际需要收取赎回费，但收取赎回费率不得超过赎回金额的5％。 
　　[答]　 非 
　　32.赎回费在扣除基本的手续费后，可提取一定的比例作为基金管理人的报酬。 
　　[答]　 非 
　　33.投资人赎回基金时，一般会在第2天拿到款项。 
　　[答]　 非 
　　34.债券型基金的交易日和付款日的间隔较小，一般为交易日的下一日；股票型的基金，一般为交易日的后3日或5日。 
　　[答]　 是 
　　35.已知价是基金管理公司根据当日的证券市场上各种金融产品的收市价计算出来的。 
　　[答]　 非 
　　36.未知价是基金管理公司根据上一交易日证券市场上各种金融产品的收市价计算出来的。 
　　[答]　 非 
　　37.基金管理公司必须在每个交易日结算第2天公布基金单位的价格。 
　　[答]　 是 
　　38.计价错误偏差达到基金资产净值1％时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。 
　　[答]　 非 
　　39.开放式基金的卖出价均高于买入价。 
　　[答]　 是 
　　40.卖出价包括经营者的佣金，这种佣金包括交易费和首次购买费。 
　　[答]　 是 
　　41.佣金是基金管理公司在进行买卖时向投资人收取的费用。 
　　[答]　 非 
　　42.买卖基金的交易费要占到基金单位资产净值的1％以上。 
　　[答]　 非 
　　43.银行登记模式、基金管理人登记模式和中央登记模式的共同点是过户代理人是最终的，并由其为投资者建立惟一的基金账户。 
　　[答]　 是 
　　44.分级登记模式全部由二级过户登记组成。从该模式将基金管理公司作为最终过户代理人来看，其与中央登记结算模式中的基金管理公司模式应属于同一类型。 
　　[答]　 非 
　　45.中央独立登记模式的主要代表是美国。 
　　[答]　 是
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