2012年证券《投资基金》第十章精选习题及答案-证券从业资格

　　第十章 基金监管
　　一、单项选择题
　　1.基金管理人应当自基金合同生效之日起（　　）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
　　A.12
　　B.9
　　C.6
　　D.3
　　2.基金监管的首要目标是（　　）。
　　A.降低系统风险
　　B.保证市场的公平、效率和透明
　　C.保护投资者利益
　　D.推动基金业的发展
　　3.基金管理公司的设立须经（　　）批准。
　　A.中国证券业协会基金业委员会
　　B.中国证监会
　　C.证券交易所
　　D.国家工商管理局
　　4.中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（　　）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。
　　A.3
　　B.4
　　C.5
　　D.6
　　5.基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（　　）。
　　A.变更股东、注册资本或者股东出资比例
　　B.计提风险准备金
　　C.修改章程
　　D.变更名称、住所
　　6.因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（　　）个交易日内进行调整。
　　A.30
　　B.15
　　C.10
　　D.5
　　7.货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过（　　）天。
　　A.30
　　B.60
　　C.90
　　D.180
　　8.2007年，中国证券业协会设立了（　　），负责联络与业务交流工作。
　　A.基金公会
　　B.基金业行会
　　C.基金公司会员部
　　D.证券投资基金业委员会
　　9.（　　）是日常监管的重点。
　　A.内部控制监管
　　B.公司治理监管
　　C.基金准入
　　D.经营运作监管
　　10.以下不属于基金募集申请材料的是（　　）
　　A.申请报告
　　B.基金合同草案
　　C.招募说明书草案
　　D.上市公告书
　　11.如果基金名称显示投资方向的，应当有（　　）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
　　A.80%
　　B.75%
　　C.85%
　　D.90%
　　12.基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（　　）。
　　A.1个月
　　B.3个月
　　C.半年
　　D.1年
　　13.对履行基金托管职责的监督不包括（　　）。
　　A.在监督基金投资运作中,是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
　　B.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
　　C.在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
　　D.在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见
　　14.督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（　　）个工作日内向中国证监会报告。
　　A.3
　　B.4
　　C.5
　　D.6
　　15.申请高级管理人员任职资格，应当具备（　　）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。
　　A.1年
　　B.2年
　　C.3年
　　D.5年
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　　1.基金监管的原则具体表现为（　　）。
　　A.依法监管
　　B.“三公”原则
　　C.自由原则
　　D.监管的连续性和有效性原则
　　2.基金管理公司变更经营范围，中国证监会将对基金管理公司的（　　）等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。
　　A.投资决策与研究分析体系的建立与执行
　　B.公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行
　　C.公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行
　　D.人员队伍及人力资源管理状况
　　3.下列关于风险准备金的说法正确的是（　　）。
　　A.提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司的收益
　　B.2007年之后按照不低于基金管理费收入的5%计提风险准备金
　　C.风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取
　　D.风险准备金制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施
　　4.证券投资基金业委员会的主要职责有（　　）。
　　A.调查、收集、反映业内意见和建议
　　B.研究、论证业内相关政策与方案
　　C.草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约
　　D.协助开展业内教育培训、国际交流与合作
　　5.下列关于基金投资范围的说法正确的是（　　）。
　　A.股票基金应有60%以上的资产投资于般票
　　B.基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券
　　C.货币市场基金可投资于股票、可转债、剩余期限超过397天的债券等
　　D.货币市场基金仅投资于货币市场工具
　　6.中国证监会于2006年8月和2007年9月先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金。风险准备金主要用于赔偿因公司（　　）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。
　　A.违法违规
　　B.违反基金合同
　　C.技术故障
　　D.操作失误
　　7.督察长不得有下列行为（　　）。
　　A.擅离职守，无故不履行职责
　　B.违反规定授权他人代为履行职责
　　C.兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
　　D.对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者做出虚假报告
　　8.当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下（　　）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。
　　A.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
　　B.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
　　C.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
　　D.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
　　9.中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（　　）。
　　A.征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
　　B.采取专家评审对申请材料的内容进行审查
　　C.采取调查核实方式对审请材料的内容进行审查
　　D.自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
　　10.中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（　　）。
　　A.托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
　　B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
　　C.在办理基金的清算交割事宜中，是否保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
　　D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等
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　　1.只有获得基金托管资格的商业银行，也可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。 （　　）
　　2.中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查不是日常监管的重点。 （　　）
　　3.对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及其各地方证监局主要通过现场检查方式实施监督。 （　　）
　　4.基金财产可以用于向他人提供贷款或者提供担保。 （　　）
　　5.基金管理公司设立分支机构，应向中国证监会报送申请材料。（　　）
　　6.督察长由总经理提名，董事长聘任，并应经全体独立董事同意。（　　）
　　7.如果基金名称显示投资方向的，应当有80%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。（　　）
　　8.公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会、但是可以不向中国证监会报告。 （　　）
　　9.股票基金应有60%以上的资产投资于股票。（　　）
　　10.持有基金管理公司股权未满3年的股东，不得将所持股权出让。（　　）
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　　一、单项选择题
　　1.
　　【正确答案】 C
　　【答案解析】 参见教材P250
　　2.
　　【正确答案】 C
　　【答案解析】 参见教材P227
　　3.
　　【正确答案】 B
　　【答案解析】 参见教材P235
　　4.
　　【正确答案】 D
　　【答案解析】 参见教材P235
　　5.
　　【正确答案】 B
　　【答案解析】 参见教材P235—236
　　6.
　　【正确答案】 C
　　【答案解析】 参见教材P250
　　7.
　　【正确答案】 D
　　【答案解析】 参见教材P252
　　8.
　　【正确答案】 C
　　【答案解析】 参见教材P232—233
　　9.
　　【正确答案】 A
　　【答案解析】 参见教材P239
　　10.
　　【正确答案】 D
　　【答案解析】 参见教材P244
　　11.
　　【正确答案】 A
　　【答案解析】 参见教材P250
　　12.
　　【正确答案】 D
　　【答案解析】 参见教材P251
　　13.
　　【正确答案】 B
　　【答案解析】 参见教材P241
　　14.
　　【正确答案】 A
　　【答案解析】 参见教材P260
　　15.
　　【正确答案】 C
　　【答案解析】 参见教材P256
　　二、多项选择题
　　1.
　　【正确答案】 ABD
　　【答案解析】 参见教材P228—229
　　2.
　　【正确答案】 ABCD
　　【答案解析】 参见教材P235
　　3.
　　【正确答案】 CD
　　【答案解析】 参见教材P239
　　4.
　　【正确答案】 ABCD
　　【答案解析】 参见教材P233
　　5.
　　【正确答案】 ABD
　　【答案解析】 参见教材P249
　　6.
　　【正确答案】 ABC
　　【答案解析】 参见教材P211
　　7.
　　【正确答案】 ABCD
　　【答案解析】 参见教材P259
　　8.
　　【正确答案】 ABD
　　【答案解析】 参见教材P260
　　9.
　　【正确答案】 ABCD
　　【答案解析】 参见教材P235
　　10.
　　【正确答案】 ABD
　　【答案解析】 参见教材P241
　　三、判断题
　　1.
　　【正确答案】 错
　　【答案解析】 参见教材P241
　　2.
　　【正确答案】 错
　　【答案解析】 参见教材P239
　　3.
　　【正确答案】 对
　　【答案解析】 参见教材P243
　　4.
　　【正确答案】 错
　　【答案解析】 参见教材P251
　　5.
　　【正确答案】 对
　　【答案解析】 参见教材P238
　　6.
　　【正确答案】 错
　　【答案解析】 参见教材P258
　　7.
　　【正确答案】 对
　　【答案解析】 参见教材P221
　　8.
　　【正确答案】 错
　　【答案解析】 参见教材P258
　　9.
　　【正确答案】 对
　　【答案解析】 参见教材P249
　　10.
　　【正确答案】 错
　　【答案解析】 参见教材P236
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