2012年证券交易上机考前预测试题及答案(2)-证券从业资格
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1．报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。
A．规模大小
B．价格高低
C．时间先后
D．数量多少
2．关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是( )。
A．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
3．下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。
A．买卖对象为上市证券
B．主要收入为佣金收入
C．证券公司都有自营资格
D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
4．中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的( )。
A．及时性
B．完整性
C．真实性
D．准确性
5．根据中国证监会证监EA998]D号《上市公司股东大会规范意见》规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后( )内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。
A．1个月
B．25天
C．2个月
D．90天
6．填写委托单的第一要点是填写( )。
A．证券账号
B．交割日期
C．数量
D．品种
7．下列证券品种中，不在证券登记结算公司办理过户的是( )。
A．股票
B．基金
C．无纸化国债
D．凭证式国债
8．( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A．证券交易所
B．负责客户信用资金存管的商业银行
C．证监会派出机构
D．证券登记结算机构
9．关于证券登记，下列说法错误的是( )。
A．是保障投资者合法权益的重要环节
B．是规范证券发行和证券过户的关键所在
C．是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
D．是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行 注册登记
10．根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，( )。
A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出
B．当日申购的基金份额，同日可以赎回
C．当日买入的基金份额，同日可以卖出
D．当日买入的基金份额，同日可以赎回
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A．按抽签决定认购成功者
B．按价格优先原则决定认购成功者
C．按时间优先原则决定认购成功者
D．按客户优先原则决定认购成功者
12．在自营业务操作流程方面，以下说法不正确的是( )。
A．投资组合的制定和交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责
B．禁止从自营账户中调入调出资金
C．交易指令需要强制留痕
D．交易指令执行前应经过审核
13．市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内( )买进或卖出证券。
A．上一交易日收盘价格
B．当时的市场价格
C．当时买进价和卖出价的中间价
D．当日的加权平均成交价
14．下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。
A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C．将自营账户借给他人使用
D．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利 害关系的发行人发行的证券
15．在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )两项内容。
A．原证券账户的复制和证券的非交易过户
B．新开立证券账户和证券的非交易过户
C．原证券账户的复制和证券的交易过户
D．新开立证券账户和证券的交易过户
16．根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券
经纪业务时必须遵守的内容的说明，错误的是( )。
A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物或质押物
B．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
17．标准券是由不同债券品种按相应( )形成的回购融资额度。
A．收益率加权
B．面值平均
C．折现率折现
D．折算率折算
18．在回购交易中，标准品种只分( )。
A．券种
B．回购期限
C．债券利率
D．债券价格
19．证券经纪商提供的信息服务不包括( )。
A．上市公司的详细资料
B．公司和行业的研究报告
C．经济前景的预测分析和展望研究
D．有关股票市场变动态势的内部报告
20．在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是( )。
A．证券业协会
B．证券登记结算公司
C．证券交易所
D．中国证监会
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A．数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币
B．数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币
C．数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币
D．数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币
22．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家( )的规定。
A．货币政策
B．财政政策
C．产业政策
D．价格政策
23．会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。
A．市场总监
B．总经理
C．会员部
D．会员大会常委会
24．不属于限价委托的特点的是( )。
A．证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交
B．市价与限价一致时才有可能成交
C．成交速度慢
D．没有价格上的限制
25．在我国，根据不同种类席位的含义，将只从事B种股票买卖的B股席位，只从事债券买卖的债券专用席位等席位称为( )。
A. 自营席位
B．代理席位
C．普通席位
D．专用席位
26．下列关于申报原则的说法，不正确的是( )。
A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B．证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C.证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D．证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易
27．按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有( )。
A．根据中国证监会要求协助调查指定事项
B．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D．受托办理股份转让公司股权确认事宜
28．关于目标市场，下列说法错误的是( )。
A．目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合
B．目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集型策略”
C．目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场
D．证券公司的目标市场选择是指证券公司在市场细分的基础上，对不同的细分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营销计划并获取利润的行为
29．证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核批准。
A．交易所总经理
B．交易所理事会
C．交易所会员大会
D．交易所会员管理部门
30．下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。
A．违法违规开展资产管理业务
B．在资产管理业务中内幕交易
C．丧失资产管理业务资格
D．证券公司因受到法律制裁而导致损失
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A．实际发行价格
B．第一笔买入申报价
C．平均发行价
D．发行底价
32．融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A．证券公司向客户
B．银行向客户
C．银行向证券公司
D．证券公司向银行
33．假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示。
××股票某时点申报价格和数量
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A．R
B．R+1
C．R+2
D．R+3
42．在委托时，( )的身份确认可不由密码控制。
A．电话自动委托
B．电话转委托
C．自助委托
D．网上委托
43．关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是( )。
A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映
B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除
D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
44．投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为( )元。
A．0.1
B．0.01
C．0.001
D．0.0001
45．证券公司自营业务的主要风险是( )。
A．市场风险
B．交易风险
C．法律风险
D．经营风险
46．上海证券交易所目前公布的指数不包括( )。
A．上证A股指数
B．上证综合指数
C．上证100指数
D．上证红利指数
47．( )是集合资产管理计划允许的投资事项。
A．将集合计划资产用于资金拆借
B．将集合计划资产中的证券用于回购
C．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
D．将集合计划全部资产用于申购
48．证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A．15个工作日内
B．20个工作日内
C．10个工作日内
D．5个工作日内
49．关于网上定价发行，错误的说法是( )。
A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购
C．当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每 1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签
D．每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的 整数倍
50．证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近( )年各项风险控制指标持续符合规定。
A．3
B．4
C．2
D．1
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A．清算不发生财产实际转移
B．交收不发生财产实际转移
C．清算、交收均不发生财产实际转移
D．清算、交收均发生财产实际转移
52．采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人 在权证期满后的( )个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金 差价。
A．1
B．3
C．5
D．7
53．每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
54．按我国现行的规定，投资者应事先到( )及其代理点开立证券账户。
A．商业银行
B．证券交易所
C．证券公司
D．中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司
55．证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依 ( )自主选择。
A．资金数量
B．交易量
C．交易品种
D．时间和条件
56．李明所在的证券专营机构的净资产为50亿元人民币，固定资产净值为9亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备为1亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.5亿元人民币。则这家证券专营机构的净资本是( )亿元。
A．45.55
B．47.55
C．46.95
D．46.35
57．( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A．滚动交收
B．会计日交收
C．时点交收
D．定期交收
58．证券营业部信息技术人员的编制应不少于( )人，且不少于本单
位总人数的( )。
A．1，5%
B．3，8%
C．5，10%
D．2，10%
59．证券交易的特征不包括( )。
A．流动性
B．收益性
C．风险性
D．公开性
60．下列关于期权的描述，正确的是( )。
A．金融期权交易是以金融期权合约为对象进行的流通转让活动
B．金融期权合约的买入者无需支付任何费用
C．买入期权后，就必须行使权力而不能放弃
D．看涨期权赋予期权购买者卖出的权利
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1．按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括( )。
A．股票交易
B．债券交易
C．基金交易
D．金融衍生工具交易
2．证券登记结算机构的职能有( )。
A．证券账户、结算账户的设立
B．证券存管与过户
C．受托派发证券权益
D．上市证券的清算与交收
3．T+1滚动交收目前适用于我国的( )交易等。
A．A股
B．B股
C．基金
D．债券
4．关于权证的表述，以下说法正确的有( )。
A．权证具有一定的权利，故也有交易的价值
B．权证具有债权的性质
C．权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
D．权证的交易方式与股票类似
5．关于开立证券账户，下列说法正确的有( )。
A．对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立 一个
B．一个自然人只能开立一个上海A股账户，也只能开立一个深圳A股账户
C．开立证券账户应坚持合法性、真实性原则
D．一个自然人只能开立一个深圳A股账户，但能开立多个上海A股账户
6．市价委托的优点有( )。
A．没有价格上的限制
B．执行指令容易
C．成交迅速且成交率高
D．只有在委托执行后才知道实际的执行价格
7．买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价时，有效申报价格应符合下列( )规定。
A．股票交易申报价格不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘 价格的50%
B．基金交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收 盘价格的70%
C．债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收 盘价格的70%
D．债券回购交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%，并且不低于 前收盘价格的80%
8．自营业务内部报告的内容应包括( )。
A．投资决策执行情况
B．自营资产质量
C．自营盈亏情况
D．自营业务账户、席位情况
9．( )是网上证券委托的有效身份识别证件。
A．计算机IP地址
B．投资者证券账户卡号
C．数字证书
D．网上委托通信密码
10．中国结算公司上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括( )。
A．佣金
B．交易经手费
C．印花税
D．监管费
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A．在证券交易所上市交易的A股的二级市场买入金额
B．买断式回购到期购回金额
C．未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额
D．债券回购初始融出资金金额和到期购回金额
12．能成为中国结算公司上海分公司的一般结算会员的有( )。
A．上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构
B．B股的境外代理商
C．证券公司
D．B股托管银行
13．( )属于集合资产管理计划说明书的内容。
A．投资目标
B．投资范围
C．投资组合设计
D．风险揭示
14．证券营业部在审查委托单时，主要是审查委托单的( )。
A. 合法性
B．合理性
C．一致性
D．及时性
15．关于投资者通过上海证券交易所系统进行股东大会网络投票，下列说法正确的有( )。
A．召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票
B．A股和B股对应的股票代码相同
C．申报价格代表股东大会议案
D．对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准
16．集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有( )。
A．集合计划的目标规模(总份额)
B．集合计划存续期间
C．集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额
D．集合计划的推广时间
17．《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有( )。
A．单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%
B．单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%
C．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%
D．境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司进行战略投资的，其战略投资的持股也受一定比例限制
18．关于市价委托和限价委托正确的说法是( )。
A．市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高
B．市价委托成交价格有时会不尽如人意，尤其是当市场价格变动较快时
C．市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D．采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交
19．以下交易活动中属于内幕交易的是( )。
A．非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券
B．某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券
C．非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券
D．某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票
20．下列有关自营业务的含义，说法正确的有( )。
A．证券公司均能从事证券自营业务
B．自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
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A．在有效价格范围内首先选取使所有有效委托产生最大成交量的价位
B．如满足A条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位，高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交；与选取价格相同的委托一方必须全部成交
C．如满足A条件有两个以上的价位，上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格
D．如满足以上条件的价位仍有多个，选取前一日收盘价最近的价位
22．在实行滚动交收的情况下，在证券清算中( )。
A．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
B．清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
C．清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
D．清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
23．某证券公司某日自营与代理共买人10000股股票A，价款15万元，卖出5000股股票A，价款7万元，卖出5000股股票B，价款12万元，则根据清算的要求，该证券公司需( )。
A．收19万元
B．收4万元
C．付15万元
D．收5000股股票A
24．上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括( )。
A．证券代码及简称
B．股价指数
C．当日最高成交价和当日最低成交价
D．当日累计成交数量和金额
25．分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。
A．财务部门
B．风险监控部门
C．计算机管理中心
D．业务稽核部门
26．全国银行间市场买断式回购的( )由交易双方确定。
A．到期交付方式
B．首期交易净价
C．到期交易净价
D．回购债券数量
27．客户交易结算资金第三方存管模式下的资金结算程序包括( )。
A．客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款
B．客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起
C．证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验
D．登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件
28．客户从事融券交易的，可以选择( )的方式，偿还向证券公司融人的证券。
A．以借还借
B．现金抵券
C．买券还券
D．直接还券
29．下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，正确的有( )。
A．托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款
B．托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣
C．结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担
D．托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款
30．证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有( )。
A．董事会关于经营融资融券业务的决议
B．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《办法》规定要求制定的选择客户的标准
C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
D．客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明
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A．投资者只能指定一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行
B．客户交易结算资金第三方存管从制度上保证了客户资金安全
C．实行该制度后，客户只需在银行开设资金账户、办理资金存取业务
D．客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理
32．在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途经可以由双方自行商定?( )
A．商业银行与商业银行
B．商业银行与其他参与者
C．商业银行与人民银行
D．其他参与者与其他参与者
33．从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为( )。
A．定期交易系统
B．指令驱动系统
C．报价驱动系统
D．连续交易系统
34．在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括( )。
A．价格优先原则
B．时间优先原则
C．按比例分配原则
D．订单匹配优先原则
35．集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照原合同约定的方式向( )提供。
A．资产托管机构
B．证券交易所
C．税务部门
D．客户
36．1997年6月5 日发布的《银行间债券回购业务暂行规定》第十四条规定，银行间债券市场回购的期限包括的品种有( )。
A．7天
B．14天
C．21天
D．1个月
37．证券交易的方式包括( )。
A．现货交易
B．远期交易和期货交易
C．回购交易
D．信用交易
38．证券经纪业务的特点是( )。
A．业务对象的广泛性
B．证券经纪商的中介性
C．客户指令的权威性
D．客户资料的保密性
39．关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有( )。
A．股票上市首l3开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下
C．债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上 下10%
D．债券质押式回购非上市首l3开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
40．市价委托的优点包括( )。
A．执行指令容易
B．有利于投资者实现预期投资计划
C．成交迅速
D．成交率高
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1．证券业从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。 ( )
2．证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。 ( )
3．证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。 ( )
4．结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，它仅用于证券交易结算。 ( )
5．上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。 ( )
6．过户费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用，属于证券公司的收入。 ( )
7．合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产；委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。 ( )
8．证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。 ( )
9．2005年2月23日，深圳证券交易所首只ETF开始上市交易。( )
10．证券经纪业务因无须提供资金，只提供中介服务，故无风险可言。 ( )
11．如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为，证券交易所报证监会进行制裁，但交易所无权进行制裁。 ( )
12．无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在收盘价的上下10%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。 ( )
13．证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。 ( )
14．证券登记是指证券登记结算公司受证券承销人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记。 ( )
15．在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。 ( )
16．指定收款账户应当是在中国结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。 ( )
17．变更登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为交易性过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类。 ( )
18．深圳证券交易所规定，股票申购单位为100股，每一证券账户申购委托不少于500股。 ( )
19．无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。 ( )
20．经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。 ( )
21．境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的特别会员。 ( )
22．投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。 ( )
23．作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任一种证券。 ( )
24．自营业务的经营风险主要是由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误造成的。 ( )
25．在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。 ( )
26．证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。 ( )
27．同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。 ( )
28．质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。 ( )
29．证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。 ( )
30．融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。 ( )
31．证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。 ( )
32．可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 ( )
33．各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。 ( )
34．集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 ( )
35．客户开设资金账户时，应同时自行设置初始密码，该密码须妥善保管。客户在正常的交易时间内不可以随便修改密码，如需修改则应带相关证件到证券经纪商柜台办理。 ( )
36．为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。 ( )
37．加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。 ( )
38．证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。 ( )
39．证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。 ( )
40．证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。 ( )
41．集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。 ( )
42．证券经营机构从事自营业务时，不得委托其他证券经营机构代为买卖证券。 ( )
43．债券回购交易与股票交易类似。 ( )
44．以券融资是指资金的盈余者出让资金并暂收抵押债券的行为。 ( )
45．债券质押式回购是参与者进行的债券所有权发生转移的短期资金融通业务。 ( )
46．在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。 ( )
47．金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。 ( )
48．T日，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户。 ( )
49．商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。 ( )
50．在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量子购回日次日等于回购抵押的债券量即可。 ( )
51．股份转让公司只能在2家证券公司办理股份转让。 ( )
52．在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。 ( )
53．根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格。 ( )
54．1990年12月19日和1991年7月3日，深圳证券交易所和上海证券交易所先后正式开业。 ( )
55．如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。 ( )
56．证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，可以进行展期。 ( )
57．某上市电力公司3年内净资产收益率平均在8%以上，在其他条件符合的情况下，该公司可以实施配股。 ( )
58．客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。 ( )
59．在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。 ( )
60．深圳证券交易所B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。 ( )
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- 第4页：单选题31-40
- 第5页：单选题41-50
- 第6页：单选题51-60
- 第7页：多选题1-10
- 第8页：多选题11-20
- 第9页：多选题21-30
- 第10页：多选题31-40
- 第11页：判断题
- 第12页：参考答案
1．报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。
A．规模大小
B．价格高低
C．时间先后
D．数量多少
2．关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是( )。
A．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
3．下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。
A．买卖对象为上市证券
B．主要收入为佣金收入
C．证券公司都有自营资格
D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
4．中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的( )。
A．及时性
B．完整性
C．真实性
D．准确性
5．根据中国证监会证监EA998]D号《上市公司股东大会规范意见》规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后( )内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。
A．1个月
B．25天
C．2个月
D．90天
6．填写委托单的第一要点是填写( )。
A．证券账号
B．交割日期
C．数量
D．品种
7．下列证券品种中，不在证券登记结算公司办理过户的是( )。
A．股票
B．基金
C．无纸化国债
D．凭证式国债
8．( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A．证券交易所
B．负责客户信用资金存管的商业银行
C．证监会派出机构
D．证券登记结算机构
9．关于证券登记，下列说法错误的是( )。
A．是保障投资者合法权益的重要环节
B．是规范证券发行和证券过户的关键所在
C．是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
D．是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行 注册登记
10．根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，( )。
A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出
B．当日申购的基金份额，同日可以赎回
C．当日买入的基金份额，同日可以卖出
D．当日买入的基金份额，同日可以赎回
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- 第12页：参考答案
A．按抽签决定认购成功者
B．按价格优先原则决定认购成功者
C．按时间优先原则决定认购成功者
D．按客户优先原则决定认购成功者
12．在自营业务操作流程方面，以下说法不正确的是( )。
A．投资组合的制定和交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责
B．禁止从自营账户中调入调出资金
C．交易指令需要强制留痕
D．交易指令执行前应经过审核
13．市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内( )买进或卖出证券。
A．上一交易日收盘价格
B．当时的市场价格
C．当时买进价和卖出价的中间价
D．当日的加权平均成交价
14．下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。
A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C．将自营账户借给他人使用
D．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利 害关系的发行人发行的证券
15．在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )两项内容。
A．原证券账户的复制和证券的非交易过户
B．新开立证券账户和证券的非交易过户
C．原证券账户的复制和证券的交易过户
D．新开立证券账户和证券的交易过户
16．根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券
经纪业务时必须遵守的内容的说明，错误的是( )。
A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物或质押物
B．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
17．标准券是由不同债券品种按相应( )形成的回购融资额度。
A．收益率加权
B．面值平均
C．折现率折现
D．折算率折算
18．在回购交易中，标准品种只分( )。
A．券种
B．回购期限
C．债券利率
D．债券价格
19．证券经纪商提供的信息服务不包括( )。
A．上市公司的详细资料
B．公司和行业的研究报告
C．经济前景的预测分析和展望研究
D．有关股票市场变动态势的内部报告
20．在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是( )。
A．证券业协会
B．证券登记结算公司
C．证券交易所
D．中国证监会
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- 第11页：判断题
- 第12页：参考答案
A．数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币
B．数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币
C．数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币
D．数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币
22．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家( )的规定。
A．货币政策
B．财政政策
C．产业政策
D．价格政策
23．会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。
A．市场总监
B．总经理
C．会员部
D．会员大会常委会
24．不属于限价委托的特点的是( )。
A．证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交
B．市价与限价一致时才有可能成交
C．成交速度慢
D．没有价格上的限制
25．在我国，根据不同种类席位的含义，将只从事B种股票买卖的B股席位，只从事债券买卖的债券专用席位等席位称为( )。
A. 自营席位
B．代理席位
C．普通席位
D．专用席位
26．下列关于申报原则的说法，不正确的是( )。
A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B．证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C.证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D．证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易
27．按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有( )。
A．根据中国证监会要求协助调查指定事项
B．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D．受托办理股份转让公司股权确认事宜
28．关于目标市场，下列说法错误的是( )。
A．目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合
B．目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集型策略”
C．目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场
D．证券公司的目标市场选择是指证券公司在市场细分的基础上，对不同的细分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营销计划并获取利润的行为
29．证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核批准。
A．交易所总经理
B．交易所理事会
C．交易所会员大会
D．交易所会员管理部门
30．下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。
A．违法违规开展资产管理业务
B．在资产管理业务中内幕交易
C．丧失资产管理业务资格
D．证券公司因受到法律制裁而导致损失
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- 第11页：判断题
- 第12页：参考答案
A．实际发行价格
B．第一笔买入申报价
C．平均发行价
D．发行底价
32．融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A．证券公司向客户
B．银行向客户
C．银行向证券公司
D．证券公司向银行
33．假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示。
××股票某时点申报价格和数量
买入或卖出 |
申报价格(元／股) |
申报数量(股) |
|
卖三 |
5.40 |
800 |
|
卖二 |
5.39 |
300 |
|
卖一 |
5.38 |
2000 |
|
买一 |
5.37 |
1500 |
|
买二 |
5.36 |
800 |
|
买三 |
5.35 |
1800 |
假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格为5.39元，数量为2600股，那么成交情况为( )。
A．成交300股，价格为539元
B．成交1800股，价格为535元
C．成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元
D．成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元
34．证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为( )。
A．机构开户所使用的名称
B．机构专用
C．机构所使用的交易席位号
D．交易席位所属的公司名称
35．柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A．银行柜台
B．证券交易所
C．证券交易系统
D．其营业柜台
36．证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过
( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
37．证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向( )报告。
A．证券登记结算公司
B．中国证监会
C．证券承销商
D．证券交易所
38．无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚
不包括( )。
A．公示处分
B．警告
C．没收非法所得
D．罚款
39．证券经纪商向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解
的内容，下列不属于其内容的是( )。
A．合法的证券公司
B．投资品种的选择
C．委托买卖方式的选择
D．全权委托投资
40．某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。则交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。
A．1.24
B．1.86
C．2.24
D．2.86
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- 第12页：参考答案
A．R
B．R+1
C．R+2
D．R+3
42．在委托时，( )的身份确认可不由密码控制。
A．电话自动委托
B．电话转委托
C．自助委托
D．网上委托
43．关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是( )。
A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映
B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除
D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
44．投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为( )元。
A．0.1
B．0.01
C．0.001
D．0.0001
45．证券公司自营业务的主要风险是( )。
A．市场风险
B．交易风险
C．法律风险
D．经营风险
46．上海证券交易所目前公布的指数不包括( )。
A．上证A股指数
B．上证综合指数
C．上证100指数
D．上证红利指数
47．( )是集合资产管理计划允许的投资事项。
A．将集合计划资产用于资金拆借
B．将集合计划资产中的证券用于回购
C．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
D．将集合计划全部资产用于申购
48．证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A．15个工作日内
B．20个工作日内
C．10个工作日内
D．5个工作日内
49．关于网上定价发行，错误的说法是( )。
A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购
C．当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每 1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签
D．每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的 整数倍
50．证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近( )年各项风险控制指标持续符合规定。
A．3
B．4
C．2
D．1
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A．清算不发生财产实际转移
B．交收不发生财产实际转移
C．清算、交收均不发生财产实际转移
D．清算、交收均发生财产实际转移
52．采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人 在权证期满后的( )个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金 差价。
A．1
B．3
C．5
D．7
53．每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
54．按我国现行的规定，投资者应事先到( )及其代理点开立证券账户。
A．商业银行
B．证券交易所
C．证券公司
D．中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司
55．证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依 ( )自主选择。
A．资金数量
B．交易量
C．交易品种
D．时间和条件
56．李明所在的证券专营机构的净资产为50亿元人民币，固定资产净值为9亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备为1亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.5亿元人民币。则这家证券专营机构的净资本是( )亿元。
A．45.55
B．47.55
C．46.95
D．46.35
57．( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A．滚动交收
B．会计日交收
C．时点交收
D．定期交收
58．证券营业部信息技术人员的编制应不少于( )人，且不少于本单
位总人数的( )。
A．1，5%
B．3，8%
C．5，10%
D．2，10%
59．证券交易的特征不包括( )。
A．流动性
B．收益性
C．风险性
D．公开性
60．下列关于期权的描述，正确的是( )。
A．金融期权交易是以金融期权合约为对象进行的流通转让活动
B．金融期权合约的买入者无需支付任何费用
C．买入期权后，就必须行使权力而不能放弃
D．看涨期权赋予期权购买者卖出的权利
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1．按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括( )。
A．股票交易
B．债券交易
C．基金交易
D．金融衍生工具交易
2．证券登记结算机构的职能有( )。
A．证券账户、结算账户的设立
B．证券存管与过户
C．受托派发证券权益
D．上市证券的清算与交收
3．T+1滚动交收目前适用于我国的( )交易等。
A．A股
B．B股
C．基金
D．债券
4．关于权证的表述，以下说法正确的有( )。
A．权证具有一定的权利，故也有交易的价值
B．权证具有债权的性质
C．权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
D．权证的交易方式与股票类似
5．关于开立证券账户，下列说法正确的有( )。
A．对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立 一个
B．一个自然人只能开立一个上海A股账户，也只能开立一个深圳A股账户
C．开立证券账户应坚持合法性、真实性原则
D．一个自然人只能开立一个深圳A股账户，但能开立多个上海A股账户
6．市价委托的优点有( )。
A．没有价格上的限制
B．执行指令容易
C．成交迅速且成交率高
D．只有在委托执行后才知道实际的执行价格
7．买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价时，有效申报价格应符合下列( )规定。
A．股票交易申报价格不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘 价格的50%
B．基金交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收 盘价格的70%
C．债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收 盘价格的70%
D．债券回购交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%，并且不低于 前收盘价格的80%
8．自营业务内部报告的内容应包括( )。
A．投资决策执行情况
B．自营资产质量
C．自营盈亏情况
D．自营业务账户、席位情况
9．( )是网上证券委托的有效身份识别证件。
A．计算机IP地址
B．投资者证券账户卡号
C．数字证书
D．网上委托通信密码
10．中国结算公司上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括( )。
A．佣金
B．交易经手费
C．印花税
D．监管费
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A．在证券交易所上市交易的A股的二级市场买入金额
B．买断式回购到期购回金额
C．未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额
D．债券回购初始融出资金金额和到期购回金额
12．能成为中国结算公司上海分公司的一般结算会员的有( )。
A．上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构
B．B股的境外代理商
C．证券公司
D．B股托管银行
13．( )属于集合资产管理计划说明书的内容。
A．投资目标
B．投资范围
C．投资组合设计
D．风险揭示
14．证券营业部在审查委托单时，主要是审查委托单的( )。
A. 合法性
B．合理性
C．一致性
D．及时性
15．关于投资者通过上海证券交易所系统进行股东大会网络投票，下列说法正确的有( )。
A．召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票
B．A股和B股对应的股票代码相同
C．申报价格代表股东大会议案
D．对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准
16．集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有( )。
A．集合计划的目标规模(总份额)
B．集合计划存续期间
C．集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额
D．集合计划的推广时间
17．《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有( )。
A．单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%
B．单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%
C．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%
D．境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司进行战略投资的，其战略投资的持股也受一定比例限制
18．关于市价委托和限价委托正确的说法是( )。
A．市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高
B．市价委托成交价格有时会不尽如人意，尤其是当市场价格变动较快时
C．市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D．采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交
19．以下交易活动中属于内幕交易的是( )。
A．非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券
B．某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券
C．非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券
D．某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票
20．下列有关自营业务的含义，说法正确的有( )。
A．证券公司均能从事证券自营业务
B．自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
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A．在有效价格范围内首先选取使所有有效委托产生最大成交量的价位
B．如满足A条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位，高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交；与选取价格相同的委托一方必须全部成交
C．如满足A条件有两个以上的价位，上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格
D．如满足以上条件的价位仍有多个，选取前一日收盘价最近的价位
22．在实行滚动交收的情况下，在证券清算中( )。
A．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
B．清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
C．清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
D．清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
23．某证券公司某日自营与代理共买人10000股股票A，价款15万元，卖出5000股股票A，价款7万元，卖出5000股股票B，价款12万元，则根据清算的要求，该证券公司需( )。
A．收19万元
B．收4万元
C．付15万元
D．收5000股股票A
24．上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括( )。
A．证券代码及简称
B．股价指数
C．当日最高成交价和当日最低成交价
D．当日累计成交数量和金额
25．分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。
A．财务部门
B．风险监控部门
C．计算机管理中心
D．业务稽核部门
26．全国银行间市场买断式回购的( )由交易双方确定。
A．到期交付方式
B．首期交易净价
C．到期交易净价
D．回购债券数量
27．客户交易结算资金第三方存管模式下的资金结算程序包括( )。
A．客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款
B．客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起
C．证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验
D．登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件
28．客户从事融券交易的，可以选择( )的方式，偿还向证券公司融人的证券。
A．以借还借
B．现金抵券
C．买券还券
D．直接还券
29．下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，正确的有( )。
A．托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款
B．托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣
C．结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担
D．托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款
30．证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有( )。
A．董事会关于经营融资融券业务的决议
B．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《办法》规定要求制定的选择客户的标准
C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
D．客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明
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A．投资者只能指定一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行
B．客户交易结算资金第三方存管从制度上保证了客户资金安全
C．实行该制度后，客户只需在银行开设资金账户、办理资金存取业务
D．客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理
32．在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途经可以由双方自行商定?( )
A．商业银行与商业银行
B．商业银行与其他参与者
C．商业银行与人民银行
D．其他参与者与其他参与者
33．从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为( )。
A．定期交易系统
B．指令驱动系统
C．报价驱动系统
D．连续交易系统
34．在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括( )。
A．价格优先原则
B．时间优先原则
C．按比例分配原则
D．订单匹配优先原则
35．集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照原合同约定的方式向( )提供。
A．资产托管机构
B．证券交易所
C．税务部门
D．客户
36．1997年6月5 日发布的《银行间债券回购业务暂行规定》第十四条规定，银行间债券市场回购的期限包括的品种有( )。
A．7天
B．14天
C．21天
D．1个月
37．证券交易的方式包括( )。
A．现货交易
B．远期交易和期货交易
C．回购交易
D．信用交易
38．证券经纪业务的特点是( )。
A．业务对象的广泛性
B．证券经纪商的中介性
C．客户指令的权威性
D．客户资料的保密性
39．关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有( )。
A．股票上市首l3开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下
C．债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上 下10%
D．债券质押式回购非上市首l3开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
40．市价委托的优点包括( )。
A．执行指令容易
B．有利于投资者实现预期投资计划
C．成交迅速
D．成交率高
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1．证券业从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。 ( )
2．证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。 ( )
3．证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。 ( )
4．结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，它仅用于证券交易结算。 ( )
5．上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。 ( )
6．过户费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用，属于证券公司的收入。 ( )
7．合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产；委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。 ( )
8．证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。 ( )
9．2005年2月23日，深圳证券交易所首只ETF开始上市交易。( )
10．证券经纪业务因无须提供资金，只提供中介服务，故无风险可言。 ( )
11．如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为，证券交易所报证监会进行制裁，但交易所无权进行制裁。 ( )
12．无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在收盘价的上下10%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。 ( )
13．证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。 ( )
14．证券登记是指证券登记结算公司受证券承销人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记。 ( )
15．在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。 ( )
16．指定收款账户应当是在中国结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。 ( )
17．变更登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为交易性过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类。 ( )
18．深圳证券交易所规定，股票申购单位为100股，每一证券账户申购委托不少于500股。 ( )
19．无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。 ( )
20．经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。 ( )
21．境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的特别会员。 ( )
22．投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。 ( )
23．作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任一种证券。 ( )
24．自营业务的经营风险主要是由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误造成的。 ( )
25．在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。 ( )
26．证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。 ( )
27．同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。 ( )
28．质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。 ( )
29．证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。 ( )
30．融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。 ( )
31．证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。 ( )
32．可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 ( )
33．各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。 ( )
34．集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 ( )
35．客户开设资金账户时，应同时自行设置初始密码，该密码须妥善保管。客户在正常的交易时间内不可以随便修改密码，如需修改则应带相关证件到证券经纪商柜台办理。 ( )
36．为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。 ( )
37．加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。 ( )
38．证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。 ( )
39．证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。 ( )
40．证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。 ( )
41．集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。 ( )
42．证券经营机构从事自营业务时，不得委托其他证券经营机构代为买卖证券。 ( )
43．债券回购交易与股票交易类似。 ( )
44．以券融资是指资金的盈余者出让资金并暂收抵押债券的行为。 ( )
45．债券质押式回购是参与者进行的债券所有权发生转移的短期资金融通业务。 ( )
46．在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。 ( )
47．金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。 ( )
48．T日，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户。 ( )
49．商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。 ( )
50．在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量子购回日次日等于回购抵押的债券量即可。 ( )
51．股份转让公司只能在2家证券公司办理股份转让。 ( )
52．在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。 ( )
53．根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格。 ( )
54．1990年12月19日和1991年7月3日，深圳证券交易所和上海证券交易所先后正式开业。 ( )
55．如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。 ( )
56．证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，可以进行展期。 ( )
57．某上市电力公司3年内净资产收益率平均在8%以上，在其他条件符合的情况下，该公司可以实施配股。 ( )
58．客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。 ( )
59．在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。 ( )
60．深圳证券交易所B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。 ( )
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