2011年最后一次证券《市场基础知识》预测试题及答案-证券从
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1.道一琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（ ）时，就对除数作相应的修正。
A.9%
B.10%
C.12%
D.15%
B
2.一般情况下，虚拟资本的价格总额总是（ ）实际资本额
A.大于
B.等于
C.小于
D.不等于
A
3.关于上证成分股指数的叙述错误的是（ ）。
A.是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数
B.上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过12%，特殊情况下也可能对样本股进行临时调整
C.上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法
D.当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化.或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性
B
4.在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做（ ）。
A.两地上市
B.第二上市来源：考试大
C.二次上市
D.重复上市
B
两地上市和第二上市是两个不同的概念：两地上市是指一家公司的股票同时在两个证券交易所挂牌上市;第二上市是在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通。C和D选项中的“二次上市”和“重复上市”并不是专业名词。
5.1984年11月（ ）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
A.中国工商银行
B.中国农业银行
C.中国银行
D.中国建设银行
C
6.债券发行的定价方式以（ ）最为典型。
A.公开招标
B.上网竞价方式
C.协商定价方式
D.累计投标询价方式
A
7.以下不属于无面额股票特点的是（ ）。
A.便于股票分析
B.为股票发行价格的确定提供依据
C.发行价格灵活
D.转让价格灵活
B
8.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（ ）的买卖。
A.债券
B.股票
C.商业票据
D.国家债券
C
9.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是证券公司的（ ）。
A.融资融券业务
B.证券自营业务考试大论坛
C.证券经纪业务
D.资产管理业务
A
本题要求考生了解证券公司的主要业务及其含义。
10.2006年1月16日，经国务院批准，中国证监会批复，同意中关村科技园区两家非上市股份有限公司进入（ ）进行股份报价转让试点。
A.深圳证券交易所
B.代办股份转让系统
C.中小企业板块
D.上海证券交易所
B
A.《关于严禁操纵证券市场行为的通知》
B.《股票发行与交易管理暂行条例》
C.《关于提高上市公司质量的意见》
D.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
D
国务院于2004年1月31日发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》就是我们通常所说的“国九条”。
12.下面属于财政政策手段的是（ ）。
A.调节税率
B.存款准备金制度
C.再贴现政策
D.公开市场业务
A
13.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（ ）。
A.公司资本公积金
B.股本账户
C.盈余公积
D.留存收益
A
14.证券业协会性质上是一种（ ）。
A.证券监督机构
B.证券服务机构
C.自律性组织
D.证券投资人
C
15.目前（ ）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A.中央银行
B.商业银行
C.保险公司
D.证券经营机构
C
16.财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿元，年利率为5.5%，期限为10年的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，该国债属于（ ）。
A.特别国债
B.长期建设国债来源：考试大的美女编辑们
C.财政债券
D.国家重点建设债券
B
17.通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（ ）。
A.内置型衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.信用创造型的衍生工具
D.OTC交易的衍生工具
D
OTC交易衍生工具是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类呼唤交易和信用衍生品的交易
18.2006年2月21日，易方达深证100ETF正式发行，这是深圳证券交易所推出的第一只ETF。目前，在上海和深圳证券交易所交易的ETF共有（ ）只。
A.3
B.5
C.8
D.10
B
19.按照新会计准则和相关规定，关于股票进行估值的原则错误的是（ ）。
A.初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础
B.存在活跃市场的情况下，应采用市价或现价出价确定股票投资的公允价值
C.不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值
D.有确凿证据表明按上述方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值
A
20.关于地方政府债券论述正确的是（ ）。
A.地方政府债券通常可以分为收益债券和专项债券
B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C.地方政府债券是政府债券的形式之一，在我国建国前就已经存在
D.由于我国1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券，因此，我国目前的政府债券仅限于中央政府债券
D
A.2006年1月
B.2006年10月
C.2007年1月
D.2007年1O月
A
22.长期国债期货的交割日为合约月份的任一营业日，具体在哪一日交割，由期货合约的卖方决定，但必须比实际交割日提前（ ）个营业日向结算单位发出交割通知。
A.1
B.2
C.3
D.4
B
23.股票及其他有价证券的理论价格是根据（ ）。
A.现值理论转载自:考试大 - [Examda.Com]
B.预期理论
C.合理收益理论
D.流动性理论
A
24.按（ ），我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
A.交易的对象
B.交易的性质
C.交易对象的期限
D.交割的时间
C
25.1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定《格拉斯一斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的（ ）趋势。
A.证券市场一体化
B.金融机构混业化
C.证券市场网络化
D.金融风险复杂化
B
1999年，美国国会通过的《金融服务现代化法案》取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结，所以体现了金融机构混业化。
26.开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在（ ）以上。
A.5%
B.4%
C.10%
D.8%
D
《巴塞尔协议》规定：开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为4%。
27.按股东享有权利的不同，股票可以分为（ ）。
A.普通股票和优先股票
B.记名股票和不记名股票
C.有面额股票和无面额股票
D.份额股票和比例股票
A
28.证券公司IB业务是指（ ）业务。
A.介绍客户给经纪商
B.财务顾问
C.证券承销与保荐
D.资产评估
A
IB(introduCingbroker)业务即介绍经纪商业务。
29.上市公司董事会成员中应当有（ ）的独立董事。
A.1/2
B.1/2以上
C.1/3以上
D.1/3
C
30.关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是（ ）。
A.摸清风险底数转载自:考试大 - [Examda.Com]
B.向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用：用客户交易结算资金的情况
C.申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求
D.申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%
C
A.平价发行
B.溢价发行
C.折价发行
D.免税发行
C
贴现债券，亦称贴水债券，其发行时按规定的折扣率，以低于票面价值的价格出售，到期按票面价值偿还本金的一种债券。贴现债券的发行价格与票面价值的差价即为贴现债券的利息。
32.按照（ ）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。
A.偿还期限
B.资金用途
C.流通与否
D.发行本位
D
33.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了（ ）的运作特点。
A.契约型基金与公司型基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.股票基金与货币基金
D.成长型基金、收入型基金
B
34.1998年后，（ ）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。
A.财政部
B.中国人民银行
C.中国银监会
D.国务院
B
35.短期融资券的期限为（ ）。
A.1年以下
B.2年以下
C.大于1年小于1年半
D.1年半以下
A
36.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。
A.2
B.3
C.4
D.5
A
37.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象属于原前（ ）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A.10
B.15
C.20
D.25
A
38.1999年11月4日，美国国会通过（ ）标志着金融业分业经营制度的终结。
A.《证券交易所法》
B.《格林斯潘法》
C.《金融服务现代化法案》
D.《格林斯一斯蒂格尔法案》
C
39.某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元，当日做了1000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（ ）的规定予以处罚。
A.透支行为
B.卖空国债行为
C.信用交易行为
D.操纵市场行为
B
本题主要考查回购交易的条件，属于重点题目。
40.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（ ）。
A.20%
B.40%转载自:考试大 - [Examda.Com]
C.60%
D.80%
A
A.市政债券期货
B.国债期货
C.市政债券指数期货
D.伦敦银行间同业拆放利率期货
B
42.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负（ ）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A.15%
B.20%
C.30%
D.40%
C
43.中国首批证券投资基金正式运作于（ ）。
A.1998年3月
B.1997年11月
C.1993年4月
D.1999年4月
A
1998年3月，两只封闭式基金??基金金泰、基金开元设立，这是我国第一批证券投资基金。
44.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（ ）。
A.有价证券
B.商品证券
C.货币证券
D.资本证券
B
45.证券的代销、包销期最长不得超过（ ）。
A.90天
B.六个月
C.九个月
D.一年
A
46.优先股票的“优先”主要体现在（ ）。
A.对企业经营参与权的优先
B.认购新股发行的优先
C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利
D.股息分配和剩余资产清偿的优先
D
47.在我国，国有股权行政管理的专职机构是（ ）。
A.国务院
B.国有资产管理部门
C.国有投资公司
D.资产经营公司
B
48.以下不属于货币证券的是（ ）。
A.商业本票
B.银行本票
C.银行股票
D.银行汇票
C
银行股票属于资本证券，而不是货币证券。
49.基金B拥有的金融资产总值为22724.3万元，现金为37.4万元，已售出1亿基金单位，则基金B的基金单位资产净值是（ ）。
A.2.276
B.2.586
C.4.323
D.3.789
A
单位基金资产净值，即每一基金单位代表的基金资产的净值。单位基金资产净值计算的公式为：单位基金资产净值=(总资产一总负债)/基金单位总数。本题中基金B的基金单位资产净值：(22724.3+37.4)/10000≈2.276。
50.在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（ ）为准。
A.开盘价
B.收盘价
C.最高价
D.最低价考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
B
A.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价
B.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格
C.以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格
D.以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价格
B
52.证券公司在办理经纪业务时是作为（ ）。
A.投资人
B.中介人
C.信托人
D.委托人
B
证券公司属于中介人
53.2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（ ）正式实施。
A.《管理暂行办法》
B.《证券投资基金会计核算办法》
C.《货币市场基金管理暂行办法》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》
D
54.金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（ ）划分的。
A.交易的对象
B.交易的性质
C.交易的期限
D.交易的时间
B
55.率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（ ）。
A.纽约证券交易所
B.芝加哥期货交易所
C.国际货币市场
D.美国证券交易所
C
56.贴现债券是属于（ ）方式发行的债券。
A.折价
B.差价
C.平价
D.溢价
A
57.对基金份额持有人大会认识不正确的是（ ）。
A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集来源：www.examda.com
D.一般由基金管理人召集
A
58.债券是由（ ）出具的。
A.投资者
B.债券人
C.代理发行人
D.债务人
D
59.我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括
（ ）。
A.股票数量
B.股票编号
B.股票发行日期
D.各股东所持股份数
D
60.股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（ ）。
A.债权人、优先股东、普通股东
B.债权人、普通股东、优先股东
C.普通股东、优先股东、债权人
D.优先股东、普通股东、债权人
A
1.影响股价变化的宏观经济与政策因素包括（ ）。
A.货币政策与财政政策
B.经济周期循环
C.通货膨胀
D.稳定市场的政策与制度安排
ABC
2.按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是（ ）。
A.期限在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回
B.发行之日起l0年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，以适当提高混合资本债券的利率
C.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%发行人可延期支付利息
D.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务次级债务之后、先于股权资本
ABCD
3.证券买卖委托书的内容必须包括（ ）。
A.证券名称
B.价格幅度
C.买卖数量
D.出价方式
ABCD
4.根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（ ）。
A.荷兰式招标和美式招标
B.价格招标和收益率招标
C.单一价格中标和多种价格中标
D.收益率招标和缴款期招标
AC
5.下面关于平衡型基金的说法正确的是（ ）。
A.平衡型基金追求的是基金资产的长期增值考试大论坛
B.平衡型基金的特点是风险比较低
C.平衡型基金的缺点是成长的潜力不大
D.平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡
BCD
A选项描述的是成长型基金的特点。
6.关于我国股票发行的论述正确的是（ ）。
A.我国的股票发行实行核准制
B.发行申请需由保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准
C.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
D.上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报
ABCD
7.奇异型期权包括（ ）。
A.任选期权
B.百慕大期权
C.障碍期权
D.平均期权
ABCD
8.下列（ ）属于证券交易内幕信息的知情人员。
A.证券登记结算机构从业人员
B.发行股票公司的监事
C.持有公司3%股份的社会股东
D.发行股票公司的控股公司的董事长
ABD
C选项应该改为持有公司5%以上股份的股东。
9.经过对证券公司3年的综合治理工作，取得的主要成果有（ ）。
A.证券公司按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况，建立、健全证券公司的会计核算办法，加强会计基础工作，提高会计信息质量
B.证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
C.证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实
质进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
D.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
BCD
10.按照新会计准则和相关规定，关于股票进行估值的原则描述正确的是（ ）。
A.初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础
B.存在活跃市场的情况下，应采用市价或现行出价确定股票投资的公允价值
C.不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值
D.有确凿证据表明按上述方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格和估值
BCD
A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道
B.丰富和活跃了证券市场
C.有利于证券市场的稳定和发展
D.有利于证券市场的国际化
ABC
12.属于封闭式基金与开放式基金主要区别的是（ ）。
A.投资策略不同
B.基金份额交易方式不同
C.发行规模限制不同
D.期限不同考试大论坛
ABCD
13.普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（ ）。
A.法律上的限制
B.公司对现金的需要
C.股东所处的地位
D.公司的经营环境
ABCD
14.按照《公司法》的规定，普通股东享有（ ）法定的股东权益。
A.资产受益
B.重大决策权
C.选择管理者
D.制定公司的具体规章
ABC
15.银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（ ）。
A.银行本票
B.银行汇票
C.银行支票
D.定期存单
ABC
货币证券是指本身能使持有人或者第三者取得货币索取权的有价证券，包括商业证券(商业本票、商业汇票)和银行证券(银行本票、银行汇票和银行支票)两大类。
16.深圳证券交易所的综合指数包括（ ）。
A.深证综合指数
B.深证创新指数
C.深证新指数
D.中小企业板指数
ACD
①深证综合指数,②深证新指数,③中小企业板指数
17.属于国家法律的是（ ）。
A.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
B.《证券法》
C.《基金法》
D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
BC
18.公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为（ ）。
A.契约性
B.优先性
C.风险性
D.股权性
ABC
19.金融市场在市场经济体系中处于主导和枢纽的地位，资本市场是金融市场体系中的核心，可以进一步细分为（ ）。
A.证券市场
B.中长期信贷市场
C.信托市场
D.金融租赁市场
ABCD
20.衡量股票投资收益水平的指标主要有（ ）。
A.股利收益率
B.再投资收益率
C.持有期收益率
D.股份变动后持有期收益率
ACD
A.承兑
B.贴现
C.交易
D.继承
ABC
22.证券、期货市场诚信建设工作包括（ ）。
A.基本形成诚信制度规范体系
B.推进了诚信数据平台建设
C.始终保持违规惩戒高压态势
D.不断提高证券、期货市场参与人员综合素质
ABC
23.证券公司的管理模式包括（ ）。
A.总部式
B.分公司式
C.业务部式
D.结合式
ABD
24.根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的（ ）。
A.证券投资基金管理公司、证券公司转载自:考试大 - [Examda.Com]
B.个人投资者
C.信托投资公司、财务公司
D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)
ACD
25.公债与其他债券相比，有以下特点（ ）。
A.流通性强
B.收益稳定
C.免税待遇
D.安全性高
ABCD
政府债券具有的特征是：安全性高、流动性强、收益稳定、免税待遇。
26.金融衍生工具的基本特征包括（ ）。
A.跨期性
B.杠杆性
C.联动性
D.不确定性或高风险性
ABCD
27.债券发行方式有（ ）。
A.定向发行
B.承购包销
C.招标发行
D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
ABC
28.下列关于ETF(上市开放式基金)的说法中，正确的有（ ）。
A.可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回
B.申购、赎回均以现金的形式进行
C.申购、赎回均以一揽子股票的形式进行
D.深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性
ABD
29.国际债券的种类包括（ ）。
A.外国债券
B.美洲债券
C.亚洲债券
D.欧洲债券
AD
一般来说，国际债券分两类，一是外国债券，二是欧洲债券。外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。
30.股票投资的收益由（ ）组成。
A.公积金转增股本
B.利息
C.股息收入
D.资本利得
ACD
A.该指数的样本债券种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债、企业债及公司债
B.该指数的样本债券的信用级别为投资级以上
C.该指数的样本债券的剩余期限为1年以上
D.指数以样本债券的发行量为权数
BCD
32.近年来，全球各主要市场均开设了（ ）交易，使开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。
A.交易所交易基金
B.开放式指数基金
C.衍生证券投资基金
D.上市开放式基金
BD
33.公司申请公司债券上市交易，应当符合（ ）条件。
A.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
B.公司债券的期限为1年以上
C.公司债券的期限为3年以上
D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
ABD
34.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括（ ）。
A.提货单
B.购物券
C.仓库栈单
D.运货单
ACD
35.下列属于证券服务机构的是（ ）。
A.证券业协会
B.证券登记结算公司
C.律师事务所
D.证券交易所
BC
36.在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（ ）。
A.代理证券发行
B.代理证券买卖
C.自营性买卖
D.其他咨询业务
ABCD
37.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露（ ）。
A.具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事4-V公告
B.公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大
C.公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚
D.公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失
ABC
38.基金托管人更换的条件有（ ）。
A.收益连续半年下降
B.被基金份额持有人大会解任
C.被依法取消托管人资格
D.基金托管人解散或破产
BCD
我国《基金法》规定，有下列情形之一，基金托管人职责中止：被取消基金托管人资格;被基金份额持有人大会解任;依法解散、撤销或者宣告破产。
39.在中国境内，（ ）的发行和交易，适用证券法。
A.股票
B.公司债券
C.政府债券
D.国务院依法认定的其他证券
ABD
这是我国《证券法》第二条的规定。
40.下列涉及证券市场的法律、法规分类层次，正确的是（ ）。
A.第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律和行政法规
B.第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C.第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规
D.第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章
BCD
1.狭义的有价证券即指货币证券。（ ）
×
2.首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和NI-_发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例，从而提高机构投资者的中签率。（ ）
×
3.证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。（ ）
√
这是证券从业人员的基本准则，客户利益是证券从业人员维护的核心利益，不应有任何损害客户利益的行为。
4.2007年1月上海证券交易所宣布，新股于上市第10个交易日开始计入上证综指，新综指及相应上证A股、上证8股、上证分类指数，从而进一步完善指数编制规则，使指数更真实地反映市场的平均收益水平。（ ）
×
5.工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。（ ）
×
一般投资者购买股票是为了获得投机收益;而工商企业多是为了通过购买相关企业的股票，取得相应的控制权，例如上游原料企业的控股权，来节约成本。
6.NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统，它是一个全美统一的场外二级市场。（ ）
√
7.不动产抵押公司债券是抵押证券的一种，信用公司债券属于无担保证券范畴。（ ）
√
8.看涨期权是指期权的卖方具有在约定期限内按市场价格卖出一定数量金融资产的义务。（ ）
×
9.集合性资产管理业务的特点是证券公司与客户是一对多;投资范围有限定性和非限定性的区分;客户资产不必托管;有专门账户投资运作;比较严格的信息披露。（ ）
×
10.申请取得基金托管资格。应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。（ ）
×
11.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。（ ）
×
12.通常，零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。（ ）来源：考试大的美女编辑们
√
13.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票应计入其自有股票，但该账户内股票数量变动，证券公司需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（ ）
×
14.按照我国(证券法》的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。（ ）
√
15.《证券法》于1999年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过。（ ）
×
16.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类详级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（ ）
×
17.专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入作保证。（ ）
×
18.证券公司应重点防范分支机构传播虚假信息、误导投资者及无资格执业。（ ）
×
19.1999年1月1日《中国证券法》实施，标志着我国证券市场进入法制化的发展轨道。（ ）
×
20.因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。（ ）
×
21.按照我国2000年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。（ ）
√
22.证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制。（ ）
√
23.股票发行的溢价部分应记入公司的股本。（ ）
×
股票发行的溢价部分应记入公司的资本公积。
24.如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。（ ）
×
25.通过金融期权交易进行套期保值，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保证价格有利变动而带来的利益。因此，金融期权比金融期货更为有利。（ ）
×
26.大多数国家的股票都是无面额股票。（ ）
×
27.股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。（ ）
√
28.中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。（ ）
√
29.股票的市场价格通常是指股票在一级市场上的价格。（ ）
×
30.目前权证交易实行T+0回转交易。（ ）
√
31.费城证券交易所是美国成立的第一个证券交易所。（ ）
√
32.公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借入资本。（ ）
×
33.可转换优先股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人普通股票的证券。目前我国只有可转换优先股票。（ ）
×
34.指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。（ ）
√
35.公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券。（ ）
√
36.所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。（ ）
√
37.在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构。（ ）
√
38.金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺。（ ）
×
39.结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的。（ ）
×
40.基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数。（ ）
√
41.管理费费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比。（ ）
×
42.金融期货价格与现货价格是走向一致并逐渐趋合的。（ ）
√
43.2004年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议再次对《公司法》进行较全面的修订，并于2006年1月1日起施行。（ ）
×
44.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。（ ）
√
45.政府发行的债券叫国债。（ ）
×
中央政府发行的债券叫国债。
46.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺。（ ）
√
为了控制证券公司风险指标，我国《证券法》规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺。
47.一般而言可转换债券的价格波动相对频繁。（ ）
√
48.上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。（ ）
√
即证券发行可以采用公募的方式，也可以采用私募的方式。
49.证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。（ ）
×
50.根据《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行、单独立户管理。（ ）
√
51.贴现债券是属于折价方式发行的债券。（ ）
√
52.沪深300指数采用“除数修正法”修正，修正公式为：修正前的调整市值/原除数二修正后的调整市值/新除数。其中，修正后的调整市值二修正前的调整市值+新增(减)调整市值。（ ）
√
53.货币衍生工具是指以各种货币作为衍生工具的金融衍生工具。（ ）
√
54.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。（ ）
√
55.欧洲债券是外国债券中的一个品种。（ ）
×
借款人在本国境外发行的、不以发行市场所在国的货币为面值的国家债券叫做欧洲债券。外国债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。两者并无从属关系。
56.从理论上说，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于他所收取的期权费，而他可能遭受的损失却是无限的。（ ）
√
57.管理费通常从基金的般息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。（ ）
×
58.当公司宣布减资时，股价都会有不同幅度的下降。（ ）
×
59.基本建设债券不是标准化的国债，它是由政府所属机构发行的，是一种政府机构债。（ ）
√
60.我国《公司法》规定，股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”字样。（ ）
√
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1.道一琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（ ）时，就对除数作相应的修正。
A.9%
B.10%
C.12%
D.15%
B
2.一般情况下，虚拟资本的价格总额总是（ ）实际资本额
A.大于
B.等于
C.小于
D.不等于
A
3.关于上证成分股指数的叙述错误的是（ ）。
A.是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数
B.上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过12%，特殊情况下也可能对样本股进行临时调整
C.上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法
D.当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化.或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性
B
4.在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做（ ）。
A.两地上市
B.第二上市来源：考试大
C.二次上市
D.重复上市
B
两地上市和第二上市是两个不同的概念：两地上市是指一家公司的股票同时在两个证券交易所挂牌上市;第二上市是在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通。C和D选项中的“二次上市”和“重复上市”并不是专业名词。
5.1984年11月（ ）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
A.中国工商银行
B.中国农业银行
C.中国银行
D.中国建设银行
C
6.债券发行的定价方式以（ ）最为典型。
A.公开招标
B.上网竞价方式
C.协商定价方式
D.累计投标询价方式
A
7.以下不属于无面额股票特点的是（ ）。
A.便于股票分析
B.为股票发行价格的确定提供依据
C.发行价格灵活
D.转让价格灵活
B
8.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（ ）的买卖。
A.债券
B.股票
C.商业票据
D.国家债券
C
9.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是证券公司的（ ）。
A.融资融券业务
B.证券自营业务考试大论坛
C.证券经纪业务
D.资产管理业务
A
本题要求考生了解证券公司的主要业务及其含义。
10.2006年1月16日，经国务院批准，中国证监会批复，同意中关村科技园区两家非上市股份有限公司进入（ ）进行股份报价转让试点。
A.深圳证券交易所
B.代办股份转让系统
C.中小企业板块
D.上海证券交易所
B
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A.《关于严禁操纵证券市场行为的通知》
B.《股票发行与交易管理暂行条例》
C.《关于提高上市公司质量的意见》
D.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
D
国务院于2004年1月31日发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》就是我们通常所说的“国九条”。
12.下面属于财政政策手段的是（ ）。
A.调节税率
B.存款准备金制度
C.再贴现政策
D.公开市场业务
A
13.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（ ）。
A.公司资本公积金
B.股本账户
C.盈余公积
D.留存收益
A
14.证券业协会性质上是一种（ ）。
A.证券监督机构
B.证券服务机构
C.自律性组织
D.证券投资人
C
15.目前（ ）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A.中央银行
B.商业银行
C.保险公司
D.证券经营机构
C
16.财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿元，年利率为5.5%，期限为10年的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，该国债属于（ ）。
A.特别国债
B.长期建设国债来源：考试大的美女编辑们
C.财政债券
D.国家重点建设债券
B
17.通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（ ）。
A.内置型衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.信用创造型的衍生工具
D.OTC交易的衍生工具
D
OTC交易衍生工具是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类呼唤交易和信用衍生品的交易
18.2006年2月21日，易方达深证100ETF正式发行，这是深圳证券交易所推出的第一只ETF。目前，在上海和深圳证券交易所交易的ETF共有（ ）只。
A.3
B.5
C.8
D.10
B
19.按照新会计准则和相关规定，关于股票进行估值的原则错误的是（ ）。
A.初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础
B.存在活跃市场的情况下，应采用市价或现价出价确定股票投资的公允价值
C.不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值
D.有确凿证据表明按上述方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值
A
20.关于地方政府债券论述正确的是（ ）。
A.地方政府债券通常可以分为收益债券和专项债券
B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C.地方政府债券是政府债券的形式之一，在我国建国前就已经存在
D.由于我国1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券，因此，我国目前的政府债券仅限于中央政府债券
D
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A.2006年1月
B.2006年10月
C.2007年1月
D.2007年1O月
A
22.长期国债期货的交割日为合约月份的任一营业日，具体在哪一日交割，由期货合约的卖方决定，但必须比实际交割日提前（ ）个营业日向结算单位发出交割通知。
A.1
B.2
C.3
D.4
B
23.股票及其他有价证券的理论价格是根据（ ）。
A.现值理论转载自:考试大 - [Examda.Com]
B.预期理论
C.合理收益理论
D.流动性理论
A
24.按（ ），我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
A.交易的对象
B.交易的性质
C.交易对象的期限
D.交割的时间
C
25.1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定《格拉斯一斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的（ ）趋势。
A.证券市场一体化
B.金融机构混业化
C.证券市场网络化
D.金融风险复杂化
B
1999年，美国国会通过的《金融服务现代化法案》取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结，所以体现了金融机构混业化。
26.开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在（ ）以上。
A.5%
B.4%
C.10%
D.8%
D
《巴塞尔协议》规定：开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为4%。
27.按股东享有权利的不同，股票可以分为（ ）。
A.普通股票和优先股票
B.记名股票和不记名股票
C.有面额股票和无面额股票
D.份额股票和比例股票
A
28.证券公司IB业务是指（ ）业务。
A.介绍客户给经纪商
B.财务顾问
C.证券承销与保荐
D.资产评估
A
IB(introduCingbroker)业务即介绍经纪商业务。
29.上市公司董事会成员中应当有（ ）的独立董事。
A.1/2
B.1/2以上
C.1/3以上
D.1/3
C
30.关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是（ ）。
A.摸清风险底数转载自:考试大 - [Examda.Com]
B.向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用：用客户交易结算资金的情况
C.申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求
D.申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%
C
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A.平价发行
B.溢价发行
C.折价发行
D.免税发行
C
贴现债券，亦称贴水债券，其发行时按规定的折扣率，以低于票面价值的价格出售，到期按票面价值偿还本金的一种债券。贴现债券的发行价格与票面价值的差价即为贴现债券的利息。
32.按照（ ）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。
A.偿还期限
B.资金用途
C.流通与否
D.发行本位
D
33.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了（ ）的运作特点。
A.契约型基金与公司型基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.股票基金与货币基金
D.成长型基金、收入型基金
B
34.1998年后，（ ）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。
A.财政部
B.中国人民银行
C.中国银监会
D.国务院
B
35.短期融资券的期限为（ ）。
A.1年以下
B.2年以下
C.大于1年小于1年半
D.1年半以下
A
36.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。
A.2
B.3
C.4
D.5
A
37.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象属于原前（ ）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A.10
B.15
C.20
D.25
A
38.1999年11月4日，美国国会通过（ ）标志着金融业分业经营制度的终结。
A.《证券交易所法》
B.《格林斯潘法》
C.《金融服务现代化法案》
D.《格林斯一斯蒂格尔法案》
C
39.某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元，当日做了1000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（ ）的规定予以处罚。
A.透支行为
B.卖空国债行为
C.信用交易行为
D.操纵市场行为
B
本题主要考查回购交易的条件，属于重点题目。
40.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（ ）。
A.20%
B.40%转载自:考试大 - [Examda.Com]
C.60%
D.80%
A
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A.市政债券期货
B.国债期货
C.市政债券指数期货
D.伦敦银行间同业拆放利率期货
B
42.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负（ ）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A.15%
B.20%
C.30%
D.40%
C
43.中国首批证券投资基金正式运作于（ ）。
A.1998年3月
B.1997年11月
C.1993年4月
D.1999年4月
A
1998年3月，两只封闭式基金??基金金泰、基金开元设立，这是我国第一批证券投资基金。
44.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（ ）。
A.有价证券
B.商品证券
C.货币证券
D.资本证券
B
45.证券的代销、包销期最长不得超过（ ）。
A.90天
B.六个月
C.九个月
D.一年
A
46.优先股票的“优先”主要体现在（ ）。
A.对企业经营参与权的优先
B.认购新股发行的优先
C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利
D.股息分配和剩余资产清偿的优先
D
47.在我国，国有股权行政管理的专职机构是（ ）。
A.国务院
B.国有资产管理部门
C.国有投资公司
D.资产经营公司
B
48.以下不属于货币证券的是（ ）。
A.商业本票
B.银行本票
C.银行股票
D.银行汇票
C
银行股票属于资本证券，而不是货币证券。
49.基金B拥有的金融资产总值为22724.3万元，现金为37.4万元，已售出1亿基金单位，则基金B的基金单位资产净值是（ ）。
A.2.276
B.2.586
C.4.323
D.3.789
A
单位基金资产净值，即每一基金单位代表的基金资产的净值。单位基金资产净值计算的公式为：单位基金资产净值=(总资产一总负债)/基金单位总数。本题中基金B的基金单位资产净值：(22724.3+37.4)/10000≈2.276。
50.在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（ ）为准。
A.开盘价
B.收盘价
C.最高价
D.最低价考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
B
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A.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价
B.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格
C.以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格
D.以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价格
B
52.证券公司在办理经纪业务时是作为（ ）。
A.投资人
B.中介人
C.信托人
D.委托人
B
证券公司属于中介人
53.2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（ ）正式实施。
A.《管理暂行办法》
B.《证券投资基金会计核算办法》
C.《货币市场基金管理暂行办法》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》
D
54.金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（ ）划分的。
A.交易的对象
B.交易的性质
C.交易的期限
D.交易的时间
B
55.率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（ ）。
A.纽约证券交易所
B.芝加哥期货交易所
C.国际货币市场
D.美国证券交易所
C
56.贴现债券是属于（ ）方式发行的债券。
A.折价
B.差价
C.平价
D.溢价
A
57.对基金份额持有人大会认识不正确的是（ ）。
A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集来源：www.examda.com
D.一般由基金管理人召集
A
58.债券是由（ ）出具的。
A.投资者
B.债券人
C.代理发行人
D.债务人
D
59.我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括
（ ）。
A.股票数量
B.股票编号
B.股票发行日期
D.各股东所持股份数
D
60.股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（ ）。
A.债权人、优先股东、普通股东
B.债权人、普通股东、优先股东
C.普通股东、优先股东、债权人
D.优先股东、普通股东、债权人
A
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1.影响股价变化的宏观经济与政策因素包括（ ）。
A.货币政策与财政政策
B.经济周期循环
C.通货膨胀
D.稳定市场的政策与制度安排
ABC
2.按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是（ ）。
A.期限在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回
B.发行之日起l0年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，以适当提高混合资本债券的利率
C.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%发行人可延期支付利息
D.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务次级债务之后、先于股权资本
ABCD
3.证券买卖委托书的内容必须包括（ ）。
A.证券名称
B.价格幅度
C.买卖数量
D.出价方式
ABCD
4.根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（ ）。
A.荷兰式招标和美式招标
B.价格招标和收益率招标
C.单一价格中标和多种价格中标
D.收益率招标和缴款期招标
AC
5.下面关于平衡型基金的说法正确的是（ ）。
A.平衡型基金追求的是基金资产的长期增值考试大论坛
B.平衡型基金的特点是风险比较低
C.平衡型基金的缺点是成长的潜力不大
D.平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡
BCD
A选项描述的是成长型基金的特点。
6.关于我国股票发行的论述正确的是（ ）。
A.我国的股票发行实行核准制
B.发行申请需由保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准
C.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
D.上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报
ABCD
7.奇异型期权包括（ ）。
A.任选期权
B.百慕大期权
C.障碍期权
D.平均期权
ABCD
8.下列（ ）属于证券交易内幕信息的知情人员。
A.证券登记结算机构从业人员
B.发行股票公司的监事
C.持有公司3%股份的社会股东
D.发行股票公司的控股公司的董事长
ABD
C选项应该改为持有公司5%以上股份的股东。
9.经过对证券公司3年的综合治理工作，取得的主要成果有（ ）。
A.证券公司按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况，建立、健全证券公司的会计核算办法，加强会计基础工作，提高会计信息质量
B.证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
C.证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实
质进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
D.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
BCD
10.按照新会计准则和相关规定，关于股票进行估值的原则描述正确的是（ ）。
A.初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础
B.存在活跃市场的情况下，应采用市价或现行出价确定股票投资的公允价值
C.不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值
D.有确凿证据表明按上述方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格和估值
BCD
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A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道
B.丰富和活跃了证券市场
C.有利于证券市场的稳定和发展
D.有利于证券市场的国际化
ABC
12.属于封闭式基金与开放式基金主要区别的是（ ）。
A.投资策略不同
B.基金份额交易方式不同
C.发行规模限制不同
D.期限不同考试大论坛
ABCD
13.普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（ ）。
A.法律上的限制
B.公司对现金的需要
C.股东所处的地位
D.公司的经营环境
ABCD
14.按照《公司法》的规定，普通股东享有（ ）法定的股东权益。
A.资产受益
B.重大决策权
C.选择管理者
D.制定公司的具体规章
ABC
15.银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（ ）。
A.银行本票
B.银行汇票
C.银行支票
D.定期存单
ABC
货币证券是指本身能使持有人或者第三者取得货币索取权的有价证券，包括商业证券(商业本票、商业汇票)和银行证券(银行本票、银行汇票和银行支票)两大类。
16.深圳证券交易所的综合指数包括（ ）。
A.深证综合指数
B.深证创新指数
C.深证新指数
D.中小企业板指数
ACD
①深证综合指数,②深证新指数,③中小企业板指数
17.属于国家法律的是（ ）。
A.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
B.《证券法》
C.《基金法》
D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
BC
18.公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为（ ）。
A.契约性
B.优先性
C.风险性
D.股权性
ABC
19.金融市场在市场经济体系中处于主导和枢纽的地位，资本市场是金融市场体系中的核心，可以进一步细分为（ ）。
A.证券市场
B.中长期信贷市场
C.信托市场
D.金融租赁市场
ABCD
20.衡量股票投资收益水平的指标主要有（ ）。
A.股利收益率
B.再投资收益率
C.持有期收益率
D.股份变动后持有期收益率
ACD
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A.承兑
B.贴现
C.交易
D.继承
ABC
22.证券、期货市场诚信建设工作包括（ ）。
A.基本形成诚信制度规范体系
B.推进了诚信数据平台建设
C.始终保持违规惩戒高压态势
D.不断提高证券、期货市场参与人员综合素质
ABC
23.证券公司的管理模式包括（ ）。
A.总部式
B.分公司式
C.业务部式
D.结合式
ABD
24.根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的（ ）。
A.证券投资基金管理公司、证券公司转载自:考试大 - [Examda.Com]
B.个人投资者
C.信托投资公司、财务公司
D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)
ACD
25.公债与其他债券相比，有以下特点（ ）。
A.流通性强
B.收益稳定
C.免税待遇
D.安全性高
ABCD
政府债券具有的特征是：安全性高、流动性强、收益稳定、免税待遇。
26.金融衍生工具的基本特征包括（ ）。
A.跨期性
B.杠杆性
C.联动性
D.不确定性或高风险性
ABCD
27.债券发行方式有（ ）。
A.定向发行
B.承购包销
C.招标发行
D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
ABC
28.下列关于ETF(上市开放式基金)的说法中，正确的有（ ）。
A.可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回
B.申购、赎回均以现金的形式进行
C.申购、赎回均以一揽子股票的形式进行
D.深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性
ABD
29.国际债券的种类包括（ ）。
A.外国债券
B.美洲债券
C.亚洲债券
D.欧洲债券
AD
一般来说，国际债券分两类，一是外国债券，二是欧洲债券。外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。
30.股票投资的收益由（ ）组成。
A.公积金转增股本
B.利息
C.股息收入
D.资本利得
ACD
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A.该指数的样本债券种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债、企业债及公司债
B.该指数的样本债券的信用级别为投资级以上
C.该指数的样本债券的剩余期限为1年以上
D.指数以样本债券的发行量为权数
BCD
32.近年来，全球各主要市场均开设了（ ）交易，使开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。
A.交易所交易基金
B.开放式指数基金
C.衍生证券投资基金
D.上市开放式基金
BD
33.公司申请公司债券上市交易，应当符合（ ）条件。
A.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
B.公司债券的期限为1年以上
C.公司债券的期限为3年以上
D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
ABD
34.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括（ ）。
A.提货单
B.购物券
C.仓库栈单
D.运货单
ACD
35.下列属于证券服务机构的是（ ）。
A.证券业协会
B.证券登记结算公司
C.律师事务所
D.证券交易所
BC
36.在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（ ）。
A.代理证券发行
B.代理证券买卖
C.自营性买卖
D.其他咨询业务
ABCD
37.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露（ ）。
A.具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事4-V公告
B.公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大
C.公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚
D.公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失
ABC
38.基金托管人更换的条件有（ ）。
A.收益连续半年下降
B.被基金份额持有人大会解任
C.被依法取消托管人资格
D.基金托管人解散或破产
BCD
我国《基金法》规定，有下列情形之一，基金托管人职责中止：被取消基金托管人资格;被基金份额持有人大会解任;依法解散、撤销或者宣告破产。
39.在中国境内，（ ）的发行和交易，适用证券法。
A.股票
B.公司债券
C.政府债券
D.国务院依法认定的其他证券
ABD
这是我国《证券法》第二条的规定。
40.下列涉及证券市场的法律、法规分类层次，正确的是（ ）。
A.第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律和行政法规
B.第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C.第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规
D.第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章
BCD
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1.狭义的有价证券即指货币证券。（ ）
×
2.首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和NI-_发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例，从而提高机构投资者的中签率。（ ）
×
3.证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。（ ）
√
这是证券从业人员的基本准则，客户利益是证券从业人员维护的核心利益，不应有任何损害客户利益的行为。
4.2007年1月上海证券交易所宣布，新股于上市第10个交易日开始计入上证综指，新综指及相应上证A股、上证8股、上证分类指数，从而进一步完善指数编制规则，使指数更真实地反映市场的平均收益水平。（ ）
×
5.工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。（ ）
×
一般投资者购买股票是为了获得投机收益;而工商企业多是为了通过购买相关企业的股票，取得相应的控制权，例如上游原料企业的控股权，来节约成本。
6.NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统，它是一个全美统一的场外二级市场。（ ）
√
7.不动产抵押公司债券是抵押证券的一种，信用公司债券属于无担保证券范畴。（ ）
√
8.看涨期权是指期权的卖方具有在约定期限内按市场价格卖出一定数量金融资产的义务。（ ）
×
9.集合性资产管理业务的特点是证券公司与客户是一对多;投资范围有限定性和非限定性的区分;客户资产不必托管;有专门账户投资运作;比较严格的信息披露。（ ）
×
10.申请取得基金托管资格。应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。（ ）
×
11.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。（ ）
×
12.通常，零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。（ ）来源：考试大的美女编辑们
√
13.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票应计入其自有股票，但该账户内股票数量变动，证券公司需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（ ）
×
14.按照我国(证券法》的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。（ ）
√
15.《证券法》于1999年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过。（ ）
×
16.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类详级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（ ）
×
17.专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入作保证。（ ）
×
18.证券公司应重点防范分支机构传播虚假信息、误导投资者及无资格执业。（ ）
×
19.1999年1月1日《中国证券法》实施，标志着我国证券市场进入法制化的发展轨道。（ ）
×
20.因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。（ ）
×
21.按照我国2000年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。（ ）
√
22.证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制。（ ）
√
23.股票发行的溢价部分应记入公司的股本。（ ）
×
股票发行的溢价部分应记入公司的资本公积。
24.如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。（ ）
×
25.通过金融期权交易进行套期保值，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保证价格有利变动而带来的利益。因此，金融期权比金融期货更为有利。（ ）
×
26.大多数国家的股票都是无面额股票。（ ）
×
27.股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。（ ）
√
28.中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。（ ）
√
29.股票的市场价格通常是指股票在一级市场上的价格。（ ）
×
30.目前权证交易实行T+0回转交易。（ ）
√
31.费城证券交易所是美国成立的第一个证券交易所。（ ）
√
32.公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借入资本。（ ）
×
33.可转换优先股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人普通股票的证券。目前我国只有可转换优先股票。（ ）
×
34.指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。（ ）
√
35.公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券。（ ）
√
36.所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。（ ）
√
37.在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构。（ ）
√
38.金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺。（ ）
×
39.结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的。（ ）
×
40.基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数。（ ）
√
41.管理费费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比。（ ）
×
42.金融期货价格与现货价格是走向一致并逐渐趋合的。（ ）
√
43.2004年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议再次对《公司法》进行较全面的修订，并于2006年1月1日起施行。（ ）
×
44.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。（ ）
√
45.政府发行的债券叫国债。（ ）
×
中央政府发行的债券叫国债。
46.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺。（ ）
√
为了控制证券公司风险指标，我国《证券法》规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺。
47.一般而言可转换债券的价格波动相对频繁。（ ）
√
48.上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。（ ）
√
即证券发行可以采用公募的方式，也可以采用私募的方式。
49.证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。（ ）
×
50.根据《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行、单独立户管理。（ ）
√
51.贴现债券是属于折价方式发行的债券。（ ）
√
52.沪深300指数采用“除数修正法”修正，修正公式为：修正前的调整市值/原除数二修正后的调整市值/新除数。其中，修正后的调整市值二修正前的调整市值+新增(减)调整市值。（ ）
√
53.货币衍生工具是指以各种货币作为衍生工具的金融衍生工具。（ ）
√
54.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。（ ）
√
55.欧洲债券是外国债券中的一个品种。（ ）
×
借款人在本国境外发行的、不以发行市场所在国的货币为面值的国家债券叫做欧洲债券。外国债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。两者并无从属关系。
56.从理论上说，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于他所收取的期权费，而他可能遭受的损失却是无限的。（ ）
√
57.管理费通常从基金的般息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。（ ）
×
58.当公司宣布减资时，股价都会有不同幅度的下降。（ ）
×
59.基本建设债券不是标准化的国债，它是由政府所属机构发行的，是一种政府机构债。（ ）
√
60.我国《公司法》规定，股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”字样。（ ）
√
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