2012年12月证券交易考前模拟卷(4)-证券从业资格证考试

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　　一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
　　1．上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易申报的时间是( )。
　　A．2009年3月31日
　　B.2009年10月30日
　　C．2010年3月31日
　　D．2010年4月16日
　　2．金融期货交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。
　　A．金融期货合约
　　B.权证
　　C．股票
　　D．金融衍生产品
　　3．根据( )，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
　　A．交易的对象不同
　　B．交易的期限不同
　　C．交易合约的签订与实际交割之间的关系
　　D.交易合约的内容不同
　　4．合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括( )。
　　A．A股
　　B．B股
　　C.国债
　　D．可转换债券
　　5．下列关于连续交易的说法，不正确的是( )。
　　A．在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
　　B．交易过程中可以提供更多的市场价格信息
　　C.交易一定是连续的
　　D．两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交
　　6．在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各( )万笔流量的使用权。
　　A．1
　　B．2
　　C．3
　　D．5
　　7．在证券交易市场中，委托指令根据( )划分，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
　　A．买卖证券的方向
　　B．委托价格限制
　　C．委托订单的数量
　　D．委托时效限制
　　8．根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，( )对证券账户实施统一管理。
　　A．中国证券登记结算有限责任公司
　　B．中国证券登记结算有限责任公司广州分公司
　　C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
　　D．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
　　9．深圳证券账户当日开立，( )即可用于交易。
　　A．次一交易日
　　B.第二天
　　C.当日
　　D．第三个工作日
　　10．市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内( )买进或卖出证券。
　　A．最合理的价格
　　B.当时的市场价格
　　C．最低的价格
　　D．最高的价格
　　11．中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下( )。
　　A．3%
　　B．5%
　　C.10%
　　D．15%
　　12．上海证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0．01元人民币。
　　A．债券质押式回购交易
　　B.基金交易
　　C.权证交易
　　D．债券买断式回购交易
　　13．在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下( )或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
　　A．5%
　　B．10%
　　C．15%
　　D．30%
　　14．在上海证券交易所，每个交易日( )，交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。
　　A．9：25～11：30
　　B．9：30～11：30
　　C 13：O0～15：30
　　D．15：00～15：30
　　15．由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在( )个月以内不能恢复正常的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
　　A．1
　　B．3
　　C. 6
　　D．12
　　16．标的证券除息的，行权比例不变，行权价格公式为( )。
　　A．新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前-日标的证券开盘价)
　　B．新行权价格=行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前-日标的证券收盘价)
　　C．新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前-日标的证券收盘价)
　　D．新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前-日标的证券收盘价)
　　17．在深圳证券交易所，( )是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。
　　A．匹配量
　　B.未匹配量
　　C．虚拟匹配量
　　D．虚拟未匹配量
　　18．对于( )达到20%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买人、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
　　A．日换手率
　　B．日价格振幅
　　C．日成交金额
　　D．日收盘价格涨跌幅偏离值
　　19．下列不属于证券经纪业务特点的是( )。
　　A．业务对象的广泛性
　　B．客户资料的保密性
　　C．客户指令的随意性
　　D．证券经纪商的中介性
　　20．按我国现行的做法，投资者入市应事先到( )及其代理点开立证券账户。
　　A．证券公司
　　B.证券交易所
　　C．中国证券登记结算有限责任公司
　　D．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司

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　　21．委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致，又无法及时与客户取得联系时，则以( )为准输入委托指令代理客户买卖股票。
　　A．随机股
　　B．证券名称
　　C.证券代码
　　D．其他大盘股
　　22．在证券经纪业务营销中，( )是客户招揽的保证。
　　A.目标市场选择
　　B.营销渠道选择
　　C．客户关系建立
　　D．客户促成
　　23．( )的主要优点在于成本低，操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相对比较低的，寻找客户的随意性较大。
　　A．无差异市场营销策略
　　B.差异性市场营销策略
　　C．集中性市场营销策略
　　D．分散性市场营销策略
　　24．在( )，营销人员应当促使客户最终形成购买决策。
　　A.认知阶段
　　B.犹豫阶段
　　C.情感阶段
　　D．最终行为阶段
　　25．结算参与人应使用其( )完成新股申购的资金交收。
　　A．证券账户
　　B．结算账户
　　C．资金交收账户
　　D．银行账户
　　26．深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日( )，申购资金需全部到位。
　　A．15：O0后
　　B．15：O0前
　　C. l6：00后
　　D．16：00前
　　27．上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的是( )。
　　A．申请材料送交日为T-3日前
　　B．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
　　C．公告刊登日为T日
　　D．股权登记日为T+3日
　　28．上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登( )次《配股提示性公告》。
　　A．1
　　B.2
　　C.3
　　D．5
　　29．某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为1．5%，申购当日基金份额净值为1．0150元，则其可得到的申购份额为( )。
　　A．9600份
　　B．9704份
　　C．9706份
　　D．10000份
　　30．证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件是有( )家以上营业部，并且布局合理。
　　A．10
　　B．25
　　C．15
　　D．20
　　31．下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是( )。
　　A．比较分散
　　B.交易手续复杂
　　C．交易量通常较小
　　D．交易品种较单一
　　32．证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。
　　A．“董事会一投资决策部门”的二级体制
　　B．“投资决策机构－－自营业务部门”的二级体制
　　C．“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
　　D．“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
　　33．证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。
　　A．30%
　　B．500%
　　C.100%
　　D．5%
　　34．以下属于常见的内幕交易行为的是( )。
　　A．知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
　　B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述
　　C证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
　　D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作
　　35．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。
　　A．5
　　B．10
　　C．15
　　D．20
　　36．证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。
　　A．1倍以上3倍以下
　　B．1倍以上5倍以下
　　C 3倍以上5倍以下
　　D．3万元以上30万元以下的罚款
　　37．证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的( )。
　　A．20%
　　B．15%
　　C．10%
　　D．5%
　　38．证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于( )年。
　　A．7
　　B．10
　　C．15
　　D．20
　　39．下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是( )。
　　A．投资决策失误而受损失
　　B．违反监管部门规章及规范性文件
　　C．违反法律、行政法规
　　D．违反行业规范
　　40．证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起( )日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
　　A．3
　　B．5
　　C．15
　　D．30

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　　41．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )。
　　A．50万元
　　B．100万元
　　C．500万元
　　D．1000万元
　　42．自集合资产管理计划开始投资运作之日起( )内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于( )以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。
　　A．3个月，当日
　　B．3个月，次日
　　C.6个月，次日
　　D．6个月，当日
　　43．融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
　　A．业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构
　　B．业务决策机构业务执行部门一分支机构董事会
　　C．业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构
　　D．董事会一业务决策机构业务执行部门一分支机构
　　44．客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于( )股或流通市值不低于( )元。
　　A．1亿，5亿
　　B．2亿，5亿
　　C．2亿，8亿
　　D．5亿，8亿
　　45．单只标的证券的融资余额降低至( )以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
　　A．15%，
　　B.20%
　　C.25%
　　D．30%
　　46．首批申请融资融券业务试点的证券公司，最近6个月净资本均应在( )以上。
　　A．30亿元
　　B.40亿元
　　C．50亿元
　　D．60亿元
　　47．( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
　　A融券专用证券账户
　　B.融资专用资金账户
　　C．客户信用交易担保资金账户
　　D．客户信用交易担保证券账户
　　48．证券公司开展融资融券业务选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满( )以上。
　　A．3个月
　　B.6个月
　　C．1年
　　D．2年
　　49．证券交易所进行质押式回购的申报要求中，报价方式须以( )进行报价。
　　A．每百元资金到期年收益率
　　B．每百元资金到期月收益率
　　C．每千元资金到期年收益率
　　D．每万元资金到期年收益率
　　50．2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为( )，最长为( )。
　　A．1天，1年
　　B.5天，1年
　　C．10天，2年
　　D．15天，3年
　　51．()是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。
　　A．对话报价
　　B.公开报价
　　C．双边报价
　　D．格式化询价
　　52．全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( )进行的债券交易行为。
　　A．询价方式
　　B.竞价方式
　　C．定价方式
　　D．招投标方式
　　53．债券买断式回购交易也称( )。
　　A．双向回购
　　B.开放式回购
　　C．封闭式回购
　　D．一次性回购
　　54．买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照( )的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。
　　A．价格优先
　　B．时间优先
　　C．公平公正
　　D．货银对付
　　55．证券交易从( )来看，可以分为滚动交收和会计日交收。
　　A．交易的方式
　　B.结算的方式
　　C．结算的时间安排
　　D．交易时间的安排
　　56．根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，指定收款账户应当是在( )备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。
　　A．中国证监会
　　B．中国证券业协会
　　C．各登记结算机构
　　D．中国证券登记结算有限责任公司
　　57．最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付 金限额时，结算参与人应( )补足。
　　A．立即
　　B．3日内
　　C．次一营业日
　　D．2个工作日内
　　58．证券登记按( )可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。
　　A．性质
　　B．程序
　　C.证券数量
　　D．证券种类
　　59．发行结束后( )个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。
　　A．1
　　B．2
　　C．5
　　D．10
　　60．证券登记结算机构负责( )之间的集中清算交收。
　　A．结算参与人与客户
　　B.证券登记结算机构与客户
　　C．结算参与人与结算参与人
　　D．证券登记结算机构与结算参与人

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