2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题(1)-证券从
为了帮助考生复习2013年证券从业资格考试，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试题，希望对您的复习有所帮助!
一、单项选择题
1.狭义的有价证券是指( )。
A.商品证券
B.资本证券
C.货币证券
D.上市证券
2.下列各项中，属于商品证券的是( )。
A.仓库栈单
B.商业汇票
C.银行汇票
D.支票
3.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为( )。
A.发行市场与流通市场
B.场外市场与交易所市场
C.主板市场与二板市场
D.二板市场与三板市场
4.按证券的募集方式分类，有价证券可分为( )。
A.上市证券与非上市证券
B.国内证券和国际证券
C.公募证券和私募证券
D.固定收益证券和变动收益证券
5.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A.金融债券
B.公司债券
C.政府机构债券
D.金融证券
6.下列对非上市证券的认识中，错误的是( )。
A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B.非上市证券不允许在证券交易所内交易
C.非上市证券可以在其他证券交易市场交易
D.凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券
7.资本市场是金融市场的一种，它可进一步分为( )。
A.股票市场和基金市场
B.期信贷市场和证券市场
C.短期资金市场和长期资金市场
D.中长期信贷市场和证券市场
8.保险公司进行证券投资主要考虑( )。
A.本金安全和收益率
B.提高流动性和分散风险
C.调剂资金余缺
D.筹集资金
9.下列各项中，不属于证券中介机构的是( )。
A.证券业协会
B.计审计机构
C.律师事务所
D.资产评估机构
10.15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。
A.债券
B.股票
C.商业票据
D.国家债券
11.世界上第一家股票交易所在( )成立。
A.纽约
B.阿姆斯特丹
C.伦敦
D.费城
12.英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是()年。
A.1771
8.1772
C.1773
D.1774
13.美国的第一个证券交易所是( )。
A.费城证券交易所
B.太平洋证券交易所
C.美国证券交易所
D.纽约证券交易所
14.( )是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。
A.设权证券
B.证权证券
C.要式证券
D.资本证券
15.普通股票和优先股票是按( )分类的。
A.股东享有的权利
B.股票的格式
C.股票的价值
D.股东的风险和收益
16.记名股票与不记名股票的区别在于( )。
A.股东权利的差异
B.股东义务的差异
C.记载方式的差异
D.股东属性的差异
17.清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。
A.票面价值
B.账面价值
C.内在价值
D.实际价值
18.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )。
A.现值理论
B.预期理论
C.合理收益理论
D.流动性理论
19.下列关于优先股的说法中，不正确的是( )。
A.优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率
B.发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本
C.优先股票股东也有表决权
D.在财产清偿时先于普通股股东，风险较小
20.下列对股东表决权的论述中，不正确的是( )。
A.普通股东对公司重大决策的参与权是平等的
B.股东每持有一份股份，就有一票表决权
C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D.普通股股东必须本人出席股东大会，代理人没有表决权
A.股东的权利和义务
B.投资主体的不同性质
C.流通受限与否
D.按剩余资产分配顺序
22.优先股票的“优先”主要体现在( )。
A.对企业经营参与权的优先
B.认购新发行股票的优先
C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利
D.股息分配和剩余资产清偿的优先
23.下列说法中，不属于债券票面要素的是( )。
A.债券的票面价值
B.债券的到期日期
C.债券承销机构的名称
D.债券的票面利率
24.受利率风险影响较大的债券是( )。
A.短期债券
B.中期债券
C.长期债券
D.浮动利率债券
25.下列关于利率风险对债券和股票的影响描述中，正确的是( )。
A.利率风险对债券的影响较大
B.率风险对股票的影响较大
C.利率风险对股票和债券的影响同样大
D.股票和债券受利率影响不大
26.下列关于债券票面要素的描述中，错误的是( )。
A.流通市场发达，债券容易变现，长期债券能被投资者接受
B.未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券
C.面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广
D.为了弥补自己临时资金周转之短缺，债务人可以发行短期债券
27.下列关于债券发行主体的论述中，正确的是( )。
A.金融债券的发行主体是银行
B.司债券的发行主体是股份公司
C.记账式债券的发行主体是非股份制企业
D.凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业
28.下列关于地方政府债券的论述中，正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
29.在国际上，( )的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。
A.短期国债
B.中期国债
C.长期国债
D.赤字国债
30.下列关于储蓄国债(电子式)特点的描述中，错误的是( )。
A.针对个人投资者，不向机构投资者发行
B.采用实名制，不可流通转让
C.收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税
D.采用电子方式记录债权
31.发行对象仅限于个人的国债是( )。
A.储蓄国债(电子式)
B.记账式国债
C.战争国债
D.凭证式国债
32.从1999年开始，我国银行间债券市场开始以( )为发行主体发行浮动利率债券。
A.中央银行
B.商业银行
C.证券公司
D.政策性银行
33.我国首次发行境内外币金融债券是在( )年。
A.1991
B.1993
C.2000
D.2002
34.可转换公司债享受转换特权，在转换前与转换后的形式( )。
A.分别是股票、公司债
B.分别是公司债、股票
C.都属于股票
D.都属于债券
35.对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是( )。
A.不动产抵押公司债
B.信用公司债
C.保证公司债
D.收益公司债
36.外国债券的发行一般由( )的金融机构、证券公司承销。
A.投资者所在国
B.发行者所在国
C.发行地所在国
D.第三国
37.下列说法中，不正确的是( )。
A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性
B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金
C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票
38.认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。
A.债权人
B.收益人
C.股东
D.委托人
39.公司型基金在组织形式上与( )类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。
A.合资公司
B.有限责任公司
C.股份有限公司
D.集团公司
40.下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是( )。
A.管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系
B.对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策
C.基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责
D.两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立
A.基金管理人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用
B.基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用
C.基金托管人为管理和操作基金资产而向基金收取的费用
D.基金持有人为持有和处置基金资产而向基金收取的费用
42.随着基金规模的扩大，管理费用有逐步( )的倾向
A.调高
B.调低
C.稳定
D.不断波动
43.基金资产估值的最终目的是( )。
A.客观准确地计算基金管理费和托管费
B.计算、评估基金资产的价值
C.计算、评估基金负债的价值
D.确定基金份额净值
44.基金在进行收益分配时，( )。
A.当年亏损，但上年有盈余且上年的盈余超过当年亏损，则必须分配
B.当年有收益，上一年亏损，当年收益弥补上一年亏损后必须分配
C.当年收益不足弥补上一年亏损时，仍应按当年收益进行分配
D.只看当年有无收益，有则必须分配，没有则不必分配
45.1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是( )。
A.美国证券交易所
B.堪萨斯期货交易所
C.纽约证券交易所
D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场
46.金融期权可分为看涨期权和看跌期权是依据( )分类的。
A.合约所规定的履约时间不同
B.选择权的性质
C.金融期权基础资产性质的不同
D.交易标的不同
47.在期权有效期内基础资产产生收益将使( )。
A.看涨期权价格上升，看跌期权价格上升
B.看涨期权价格上升，看跌期权价格下降
C.看涨期权价格下降，看跌期权价格上升
D.看涨期权价格下降，看跌期权价格下降
48.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过( )发挥作用。
A.资金和资产存管机构
B.信用增级机构
C.信用评级机构
D.证券化产品投资者
49.1993年7月，( )以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上
市的先河。
A.中国石化
B.上海石化
C.北京石化
D.广州石化
50.下列有关代办股份转让市场的说法中，不正确的是( )。
A.我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，该市场又称三板市场
B.三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场
C.证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告
D.社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让
51.股价指数编制的第四步是( )。
A.选择样本股
B.选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值
C.指数化
D.计算计算期平均股价或市值
52.下列关于中小企业板指数的描述中，错误的是( )。
A.简称“中小板指数”
B.由深圳证券交易所编制
C.以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点
D.属于综合指数类
53.股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利是( )。
A.股息收入
B.资本利得
C.公积金转增收益
D.再投资收益
54.下列关于证券投资收益与风险关系的表述中，错误的是( )。
A.风险较大的证券其要求的收益率相对要高
B.收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高
C.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬
D.投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险
55.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币( )元。
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.5亿
56.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定，并通知申请人。
A.1
B.3
C.6
D.9
57.证券公司从事资产管理业务，净资产不低于人民币( )元。
A.5000万
B.1亿
C.1.5亿
D.2亿
58.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名( )。
A.董事
B.经理
C.监事候选人
D.独立董事
59.下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是( )。
A.自有资金可以少于人民币2亿元，但不得低于1亿元
B.必须经国务院证券监督管理机构批准
C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
60.涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的( )，由国务院制定并颁布的( )以及由有关证券监管部门和相关部门制定的( )。
A.行政法规国家法律部门规章
B.国家法律行政法规部门规章
C.国家法律部门规章行政法规
D.部门规章国家法律行政法规
61.下列各项中，属于欺诈客户的行为是( )。
A.利用传播媒介，或者通过其他方式提供传播虚假或误导投资者的信息。
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易价格或交易数量
C.在自己实际控制的账户之间进行虚买虚卖
D.单独或合谋，集中资金优势操纵交易价格和交易量
62.根据《证券投资基金法》，当下列各文件所述内容存在冲突时，应当以( )为准。
A.基金合同
B.基金募集方案
C.基金发行计划
D.招募说明书
63.下列各项中，属于行政法规和部门规章的是( )。
A.《证券法》
B.《上市公司收购管理办法》
C.《基金法》
D.《中华人民共和国刑法》
64.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，( )经营，履行对客户的诚信义务。
A.审慎
B.诚信
C.依法
D.独立
65.国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A.中国人民银行
B.地方人民政府
C.国务院银行监督管理机构
D.国务院保险监督管理机构
66.下列关于证券市场信息披露的意义的说法中，错误的是( )。
A.防止信息滥用
B.有利于价值判断
C.降低证券市场效率
D.防止不正当竞争
67.下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是( )。
A.公司设立、收购或撤销分支机构
B.变更业务范围或注册资本
C.变更持有4%以上股权的股东和实际控制人
D.证券公司在境外设立证券经营机构
68.下列关于证券交易所对会员管理的说法中，不正确的是( )。
A.接纳的会员，应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B.必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准
C.会员可以将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案
69.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织，采取( )的组织形式。
A.会员制
B.公司制
C.社团组织
D.非独立法人
70.受到中国证监会谈话提醒属于诚信信息中的( )。
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.处罚信息
71.从一般意义上说，下列各项中，属于证券的作用的有( )。
A.反映了一种权利义务关系
B.是持有者的财产权利证明
C.是证明或设定权利的书面凭证
D.表明持有人拥有某种特定权益
72.下列关于有价证券的认识中，错误的有( )。
A.本身具有内在价值
B.无法代表财产权利
C.不具有交易价格
D.标有票面金额
73.下列对于虚拟资本定义的描述中，正确的有( )。
A.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在生产过程中发挥一定作用
B.所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本
C.有价证券是虚拟资本的一种形式
D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
74.下列各项中，属于货币证券的有( )。
A.运货单
B.商业本票
C.现金
D.银行支票
75.按证券发行主体分类，证券可分为( )。
A.公司证券
B.金融证券
C.政府证券
D.私募证券
76.政府发行债券所筹集的资金可以用于( )。
A.协调财政资金短期周转
B.弥补财政赤字
C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目
D.实施某种特殊的政策
77.下列关于非上市证券的认识中，正确的有( )。
A.指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券
B.非上市证券也称非挂牌证券、场外证券
C.不允许在证券交易所内趸易
D.不可以在其他证券交易市场交易
78.有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有( )两种权利的凭证。
A.所有权
B.使用权
C.债权
D.收益权
79.资本证券包括( )。
A.股票
B.债券
C.基金证券
D.可转换证券
80.证券可以看成是各类记载并代表一定权利的( )。
A.货币凭证
B.法律凭证
C.书面凭证
D.资本凭证
81.下列各项中，属于企业的组织形式的有( )。
A.独资制
B.合伙制
C.公司制
D.集体制
82.下列选项中，既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有( )。
A.工商企业
B.证券经营机构
C.个人
D.政府及其机构
83.我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，是履行( )的职责。
A.国有资产保值增值
B.参股来支配更多社会资源
C.控制货币发行量
D.以上都是
84.下列各项中，属于证券市场产生的原因的有( )。
A.商业银行的出现
B.股份制的发展
C.信用制度的发展
D.公司的产生
85.( )为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。
A.股份公司的建立
B.公司股票的发行
C.债券的发行
D.社会化大生产的出现
86.下列关于中国证券市场对外开放的描述中，正确的有( )。
A.我国股票市场融资国际化是以8股、H股、N股等股权融资作为突破口的
B.自1993年开始，我国尝试性地运用了存托凭证这种方式在国际市场筹资
C.逐步放开了境外券商在华设立并参与中国股票市场业务、境内券商到海外设立分支机构、成立中外合资投资银行等方面的限制
D.自2001年12月11日开始，我国正式加入WT0，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段
87.下列概念中，属于股票性质的有( )。
A.有价证券
B.要式证券
C.设权证券
D.证权证券
88.股票应载明的事项主要有( )。
A.公司名称
B.公司成立时间
C.股票种类
D.票面金额
89.下列各项中，属于影响股价变化的基本因素的有( )。
A.公司经营状况
B.心理因素
C.行业与部门因素
D.宏观经济与政策因素
90.普通股票的特征可表述为( )。
A.普通股票是股息率固定的股票
B.普通股票是最基本、最重要的股票
C.普通股票是标准的股票
D.普通股票是风险最大的股票
91.非累积优先股票的特点有( )。
A.股息分派以年度为界
B.股息分派以固定股息率为上限
C.股东收入的稳定性高
D.公司股息分红的负担轻
92.下列各项中，属于外资股的有( )。
A.H股
B.S股
C.N股
D.红筹股
93.国有股从资金来源上看主要有( )。
A.现有国有企业改制时所拥有的净资产
B.现有国有企业改制时所拥有的总资产
C.政府部门向新建股份公司的投资
D.授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资
94.下列有关债券含义的说法中，正确的有( )。
A.发行人是借入资金的主体
B.投资者是出借资金的经济主体
C.发行人需要还本付息
D.反映了债券发行人与投资者之间的委托与受托关系
95.下列各项中，其变化会引起债券价格上升的因素有( )。
A.市场利率下降
B.紧缩的货币政策
C.本币升值
D.对通货膨胀实行保值补贴
96.影响债券理论价格的主要变量有( )。
A.债券的期值
B.待偿期限
C.买卖价格
D.市场利率
97.在确认债券的面值时，需要确定的两个因素包括( )。
A.票面价值的币种
B.债券的票面金额
C.债券的票面利率
D.债券的利率计算方法
98.导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别为( )。
A.债务人不履行债务
B.恶性通货膨胀导致货币的贬值
C.流通市场风险
D.债权人的意外死亡
99.下列关于债券特征的描述中，正确的有( )。
A.偿还性是指债券有规定的偿还时间，债务人必须按时向债权人支付利息
B.流动性首先取决于市场对债券转让所提供的便利程度
C.一般来说，具有高度流动性的债券风险较大
D.一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券
100.下列关于债券的说法中，正确的有( )。
A.许多因素会影响债券的转让价格，其中较重要的是市场利率水平
B.债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回
C.债券收益可以表现为利息收入和资本损益
D.债券具有偿还性，投资一定能够收回
101.下列国债分类中，属于电子记账方式记录债权的有( )。
A.储蓄国债
B.账式国债
C.凭证式国债
D.实物国债
102.下列各项中，不属于我国在20世纪50年代发行的国债有( )。
A.人民胜利折实公债
B.财政证券
C.电子式储蓄国债
D.国家经济建设公债
103.凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有( )。
A.是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免
B.申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买;储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买
C.付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息;储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种。
D.发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购;储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有
104.储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有( )。
A.发行对象不同
B.发行利率确定机制不同
C.到期兑付方式不同
D.到期前变现收益预知程度不同
105.我国企业债券的发展大致经历的阶段有( )。
A.1984——1986年是我国企业债券发行的萌芽期
B.1987——1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期
C.1993——1995年是我国企业债券发行的整顿期
D.从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期
106.证券投资基金的特点有( )。
A.收益显著
B.集合投资
C.分散风险
D.专业理财
107.下�
一、单项选择题
1.狭义的有价证券是指( )。
A.商品证券
B.资本证券
C.货币证券
D.上市证券
2.下列各项中，属于商品证券的是( )。
A.仓库栈单
B.商业汇票
C.银行汇票
D.支票
3.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为( )。
A.发行市场与流通市场
B.场外市场与交易所市场
C.主板市场与二板市场
D.二板市场与三板市场
4.按证券的募集方式分类，有价证券可分为( )。
A.上市证券与非上市证券
B.国内证券和国际证券
C.公募证券和私募证券
D.固定收益证券和变动收益证券
5.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A.金融债券
B.公司债券
C.政府机构债券
D.金融证券
6.下列对非上市证券的认识中，错误的是( )。
A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B.非上市证券不允许在证券交易所内交易
C.非上市证券可以在其他证券交易市场交易
D.凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券
7.资本市场是金融市场的一种，它可进一步分为( )。
A.股票市场和基金市场
B.期信贷市场和证券市场
C.短期资金市场和长期资金市场
D.中长期信贷市场和证券市场
8.保险公司进行证券投资主要考虑( )。
A.本金安全和收益率
B.提高流动性和分散风险
C.调剂资金余缺
D.筹集资金
9.下列各项中，不属于证券中介机构的是( )。
A.证券业协会
B.计审计机构
C.律师事务所
D.资产评估机构
10.15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。
A.债券
B.股票
C.商业票据
D.国家债券
11.世界上第一家股票交易所在( )成立。
A.纽约
B.阿姆斯特丹
C.伦敦
D.费城
12.英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是()年。
A.1771
8.1772
C.1773
D.1774
13.美国的第一个证券交易所是( )。
A.费城证券交易所
B.太平洋证券交易所
C.美国证券交易所
D.纽约证券交易所
14.( )是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。
A.设权证券
B.证权证券
C.要式证券
D.资本证券
15.普通股票和优先股票是按( )分类的。
A.股东享有的权利
B.股票的格式
C.股票的价值
D.股东的风险和收益
16.记名股票与不记名股票的区别在于( )。
A.股东权利的差异
B.股东义务的差异
C.记载方式的差异
D.股东属性的差异
17.清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。
A.票面价值
B.账面价值
C.内在价值
D.实际价值
18.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )。
A.现值理论
B.预期理论
C.合理收益理论
D.流动性理论
19.下列关于优先股的说法中，不正确的是( )。
A.优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率
B.发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本
C.优先股票股东也有表决权
D.在财产清偿时先于普通股股东，风险较小
20.下列对股东表决权的论述中，不正确的是( )。
A.普通股东对公司重大决策的参与权是平等的
B.股东每持有一份股份，就有一票表决权
C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D.普通股股东必须本人出席股东大会，代理人没有表决权
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A.股东的权利和义务
B.投资主体的不同性质
C.流通受限与否
D.按剩余资产分配顺序
22.优先股票的“优先”主要体现在( )。
A.对企业经营参与权的优先
B.认购新发行股票的优先
C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利
D.股息分配和剩余资产清偿的优先
23.下列说法中，不属于债券票面要素的是( )。
A.债券的票面价值
B.债券的到期日期
C.债券承销机构的名称
D.债券的票面利率
24.受利率风险影响较大的债券是( )。
A.短期债券
B.中期债券
C.长期债券
D.浮动利率债券
25.下列关于利率风险对债券和股票的影响描述中，正确的是( )。
A.利率风险对债券的影响较大
B.率风险对股票的影响较大
C.利率风险对股票和债券的影响同样大
D.股票和债券受利率影响不大
26.下列关于债券票面要素的描述中，错误的是( )。
A.流通市场发达，债券容易变现，长期债券能被投资者接受
B.未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券
C.面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广
D.为了弥补自己临时资金周转之短缺，债务人可以发行短期债券
27.下列关于债券发行主体的论述中，正确的是( )。
A.金融债券的发行主体是银行
B.司债券的发行主体是股份公司
C.记账式债券的发行主体是非股份制企业
D.凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业
28.下列关于地方政府债券的论述中，正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
29.在国际上，( )的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。
A.短期国债
B.中期国债
C.长期国债
D.赤字国债
30.下列关于储蓄国债(电子式)特点的描述中，错误的是( )。
A.针对个人投资者，不向机构投资者发行
B.采用实名制，不可流通转让
C.收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税
D.采用电子方式记录债权
31.发行对象仅限于个人的国债是( )。
A.储蓄国债(电子式)
B.记账式国债
C.战争国债
D.凭证式国债
32.从1999年开始，我国银行间债券市场开始以( )为发行主体发行浮动利率债券。
A.中央银行
B.商业银行
C.证券公司
D.政策性银行
33.我国首次发行境内外币金融债券是在( )年。
A.1991
B.1993
C.2000
D.2002
34.可转换公司债享受转换特权，在转换前与转换后的形式( )。
A.分别是股票、公司债
B.分别是公司债、股票
C.都属于股票
D.都属于债券
35.对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是( )。
A.不动产抵押公司债
B.信用公司债
C.保证公司债
D.收益公司债
36.外国债券的发行一般由( )的金融机构、证券公司承销。
A.投资者所在国
B.发行者所在国
C.发行地所在国
D.第三国
37.下列说法中，不正确的是( )。
A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性
B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金
C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票
38.认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。
A.债权人
B.收益人
C.股东
D.委托人
39.公司型基金在组织形式上与( )类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。
A.合资公司
B.有限责任公司
C.股份有限公司
D.集团公司
40.下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是( )。
A.管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系
B.对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策
C.基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责
D.两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立
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A.基金管理人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用
B.基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用
C.基金托管人为管理和操作基金资产而向基金收取的费用
D.基金持有人为持有和处置基金资产而向基金收取的费用
42.随着基金规模的扩大，管理费用有逐步( )的倾向
A.调高
B.调低
C.稳定
D.不断波动
43.基金资产估值的最终目的是( )。
A.客观准确地计算基金管理费和托管费
B.计算、评估基金资产的价值
C.计算、评估基金负债的价值
D.确定基金份额净值
44.基金在进行收益分配时，( )。
A.当年亏损，但上年有盈余且上年的盈余超过当年亏损，则必须分配
B.当年有收益，上一年亏损，当年收益弥补上一年亏损后必须分配
C.当年收益不足弥补上一年亏损时，仍应按当年收益进行分配
D.只看当年有无收益，有则必须分配，没有则不必分配
45.1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是( )。
A.美国证券交易所
B.堪萨斯期货交易所
C.纽约证券交易所
D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场
46.金融期权可分为看涨期权和看跌期权是依据( )分类的。
A.合约所规定的履约时间不同
B.选择权的性质
C.金融期权基础资产性质的不同
D.交易标的不同
47.在期权有效期内基础资产产生收益将使( )。
A.看涨期权价格上升，看跌期权价格上升
B.看涨期权价格上升，看跌期权价格下降
C.看涨期权价格下降，看跌期权价格上升
D.看涨期权价格下降，看跌期权价格下降
48.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过( )发挥作用。
A.资金和资产存管机构
B.信用增级机构
C.信用评级机构
D.证券化产品投资者
49.1993年7月，( )以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上
市的先河。
A.中国石化
B.上海石化
C.北京石化
D.广州石化
50.下列有关代办股份转让市场的说法中，不正确的是( )。
A.我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，该市场又称三板市场
B.三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场
C.证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告
D.社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让
51.股价指数编制的第四步是( )。
A.选择样本股
B.选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值
C.指数化
D.计算计算期平均股价或市值
52.下列关于中小企业板指数的描述中，错误的是( )。
A.简称“中小板指数”
B.由深圳证券交易所编制
C.以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点
D.属于综合指数类
53.股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利是( )。
A.股息收入
B.资本利得
C.公积金转增收益
D.再投资收益
54.下列关于证券投资收益与风险关系的表述中，错误的是( )。
A.风险较大的证券其要求的收益率相对要高
B.收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高
C.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬
D.投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险
55.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币( )元。
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.5亿
56.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定，并通知申请人。
A.1
B.3
C.6
D.9
57.证券公司从事资产管理业务，净资产不低于人民币( )元。
A.5000万
B.1亿
C.1.5亿
D.2亿
58.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名( )。
A.董事
B.经理
C.监事候选人
D.独立董事
59.下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是( )。
A.自有资金可以少于人民币2亿元，但不得低于1亿元
B.必须经国务院证券监督管理机构批准
C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
60.涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的( )，由国务院制定并颁布的( )以及由有关证券监管部门和相关部门制定的( )。
A.行政法规国家法律部门规章
B.国家法律行政法规部门规章
C.国家法律部门规章行政法规
D.部门规章国家法律行政法规
61.下列各项中，属于欺诈客户的行为是( )。
A.利用传播媒介，或者通过其他方式提供传播虚假或误导投资者的信息。
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易价格或交易数量
C.在自己实际控制的账户之间进行虚买虚卖
D.单独或合谋，集中资金优势操纵交易价格和交易量
62.根据《证券投资基金法》，当下列各文件所述内容存在冲突时，应当以( )为准。
A.基金合同
B.基金募集方案
C.基金发行计划
D.招募说明书
63.下列各项中，属于行政法规和部门规章的是( )。
A.《证券法》
B.《上市公司收购管理办法》
C.《基金法》
D.《中华人民共和国刑法》
64.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，( )经营，履行对客户的诚信义务。
A.审慎
B.诚信
C.依法
D.独立
65.国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A.中国人民银行
B.地方人民政府
C.国务院银行监督管理机构
D.国务院保险监督管理机构
66.下列关于证券市场信息披露的意义的说法中，错误的是( )。
A.防止信息滥用
B.有利于价值判断
C.降低证券市场效率
D.防止不正当竞争
67.下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是( )。
A.公司设立、收购或撤销分支机构
B.变更业务范围或注册资本
C.变更持有4%以上股权的股东和实际控制人
D.证券公司在境外设立证券经营机构
68.下列关于证券交易所对会员管理的说法中，不正确的是( )。
A.接纳的会员，应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B.必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准
C.会员可以将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案
69.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织，采取( )的组织形式。
A.会员制
B.公司制
C.社团组织
D.非独立法人
70.受到中国证监会谈话提醒属于诚信信息中的( )。
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.处罚信息
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71.从一般意义上说，下列各项中，属于证券的作用的有( )。
A.反映了一种权利义务关系
B.是持有者的财产权利证明
C.是证明或设定权利的书面凭证
D.表明持有人拥有某种特定权益
72.下列关于有价证券的认识中，错误的有( )。
A.本身具有内在价值
B.无法代表财产权利
C.不具有交易价格
D.标有票面金额
73.下列对于虚拟资本定义的描述中，正确的有( )。
A.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在生产过程中发挥一定作用
B.所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本
C.有价证券是虚拟资本的一种形式
D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
74.下列各项中，属于货币证券的有( )。
A.运货单
B.商业本票
C.现金
D.银行支票
75.按证券发行主体分类，证券可分为( )。
A.公司证券
B.金融证券
C.政府证券
D.私募证券
76.政府发行债券所筹集的资金可以用于( )。
A.协调财政资金短期周转
B.弥补财政赤字
C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目
D.实施某种特殊的政策
77.下列关于非上市证券的认识中，正确的有( )。
A.指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券
B.非上市证券也称非挂牌证券、场外证券
C.不允许在证券交易所内趸易
D.不可以在其他证券交易市场交易
78.有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有( )两种权利的凭证。
A.所有权
B.使用权
C.债权
D.收益权
79.资本证券包括( )。
A.股票
B.债券
C.基金证券
D.可转换证券
80.证券可以看成是各类记载并代表一定权利的( )。
A.货币凭证
B.法律凭证
C.书面凭证
D.资本凭证
81.下列各项中，属于企业的组织形式的有( )。
A.独资制
B.合伙制
C.公司制
D.集体制
82.下列选项中，既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有( )。
A.工商企业
B.证券经营机构
C.个人
D.政府及其机构
83.我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，是履行( )的职责。
A.国有资产保值增值
B.参股来支配更多社会资源
C.控制货币发行量
D.以上都是
84.下列各项中，属于证券市场产生的原因的有( )。
A.商业银行的出现
B.股份制的发展
C.信用制度的发展
D.公司的产生
85.( )为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。
A.股份公司的建立
B.公司股票的发行
C.债券的发行
D.社会化大生产的出现
86.下列关于中国证券市场对外开放的描述中，正确的有( )。
A.我国股票市场融资国际化是以8股、H股、N股等股权融资作为突破口的
B.自1993年开始，我国尝试性地运用了存托凭证这种方式在国际市场筹资
C.逐步放开了境外券商在华设立并参与中国股票市场业务、境内券商到海外设立分支机构、成立中外合资投资银行等方面的限制
D.自2001年12月11日开始，我国正式加入WT0，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段
87.下列概念中，属于股票性质的有( )。
A.有价证券
B.要式证券
C.设权证券
D.证权证券
88.股票应载明的事项主要有( )。
A.公司名称
B.公司成立时间
C.股票种类
D.票面金额
89.下列各项中，属于影响股价变化的基本因素的有( )。
A.公司经营状况
B.心理因素
C.行业与部门因素
D.宏观经济与政策因素
90.普通股票的特征可表述为( )。
A.普通股票是股息率固定的股票
B.普通股票是最基本、最重要的股票
C.普通股票是标准的股票
D.普通股票是风险最大的股票
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91.非累积优先股票的特点有( )。
A.股息分派以年度为界
B.股息分派以固定股息率为上限
C.股东收入的稳定性高
D.公司股息分红的负担轻
92.下列各项中，属于外资股的有( )。
A.H股
B.S股
C.N股
D.红筹股
93.国有股从资金来源上看主要有( )。
A.现有国有企业改制时所拥有的净资产
B.现有国有企业改制时所拥有的总资产
C.政府部门向新建股份公司的投资
D.授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资
94.下列有关债券含义的说法中，正确的有( )。
A.发行人是借入资金的主体
B.投资者是出借资金的经济主体
C.发行人需要还本付息
D.反映了债券发行人与投资者之间的委托与受托关系
95.下列各项中，其变化会引起债券价格上升的因素有( )。
A.市场利率下降
B.紧缩的货币政策
C.本币升值
D.对通货膨胀实行保值补贴
96.影响债券理论价格的主要变量有( )。
A.债券的期值
B.待偿期限
C.买卖价格
D.市场利率
97.在确认债券的面值时，需要确定的两个因素包括( )。
A.票面价值的币种
B.债券的票面金额
C.债券的票面利率
D.债券的利率计算方法
98.导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别为( )。
A.债务人不履行债务
B.恶性通货膨胀导致货币的贬值
C.流通市场风险
D.债权人的意外死亡
99.下列关于债券特征的描述中，正确的有( )。
A.偿还性是指债券有规定的偿还时间，债务人必须按时向债权人支付利息
B.流动性首先取决于市场对债券转让所提供的便利程度
C.一般来说，具有高度流动性的债券风险较大
D.一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券
100.下列关于债券的说法中，正确的有( )。
A.许多因素会影响债券的转让价格，其中较重要的是市场利率水平
B.债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回
C.债券收益可以表现为利息收入和资本损益
D.债券具有偿还性，投资一定能够收回
101.下列国债分类中，属于电子记账方式记录债权的有( )。
A.储蓄国债
B.账式国债
C.凭证式国债
D.实物国债
102.下列各项中，不属于我国在20世纪50年代发行的国债有( )。
A.人民胜利折实公债
B.财政证券
C.电子式储蓄国债
D.国家经济建设公债
103.凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有( )。
A.是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免
B.申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买;储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买
C.付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息;储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种。
D.发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购;储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有
104.储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有( )。
A.发行对象不同
B.发行利率确定机制不同
C.到期兑付方式不同
D.到期前变现收益预知程度不同
105.我国企业债券的发展大致经历的阶段有( )。
A.1984——1986年是我国企业债券发行的萌芽期
B.1987——1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期
C.1993——1995年是我国企业债券发行的整顿期
D.从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期
106.证券投资基金的特点有( )。
A.收益显著
B.集合投资
C.分散风险
D.专业理财
107.下�
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