2012年证券市场基础知识上机考前预测试题及答案(1)-证券
本文导航
更多推荐：
2012年证券基础知识考前冲刺试题汇总
2012年证券《市场基础知识》考前习题及答案四套
2012年12月证券从业资格考前估分试卷（五科）
2012年证券从业资格考试冲刺专题 本文导航
A．所有权或使用权
B．租赁权或转让权
C．收益权或处分权
D．使用权或转让权
12．《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金投资于 银行存款和国债的比例不低于( )。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
13．( )又称为单位信托基金。
A．公司型基金
B．契约型基金
C．封闭式基金
D．开放式基金
14．金融期货的主要交易制度不包括( )。
A．逐日盯市制度
B．分散交易制度
C．限仓制度
D．每日价格波动限制及断路器原则
15．只能采用现金轧差方式结算的金融期权是( )。
A．股票期权
B．股票指数期权
C．利率期权
D．货币期权
16．龙债券市场是指在除( )以外的国家和地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的公开债券市场。
A．香港
B．新加坡
C．日本
D．马来西亚
17．下列哪项是政府债券面临的主要风险?( )
A．利率风险
B．信用风险
C．经营风险
D．财务风险
18．公司不以任何资产作担保而发行的债券是( )。
A．信用公司债
B．保证公司债
C．不动产抵押公司债
D．信托公司债
19．偿还期在1年以上10年以下的国债被称为( )。
A．短期国债
B．中期国债
C．长期国债
D．中长期国债
20．1993年7月( )以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开了中国公司在美国证券市场上市的先河。
A．中国石化
B．北京石化
C．上海石化
D．天津石化
更多推荐：
2012年证券基础知识考前冲刺试题汇总
2012年证券《市场基础知识》考前习题及答案四套
2012年12月证券从业资格考前估分试卷（五科）
2012年证券从业资格考试冲刺专题 本文导航
A．10．59元和11．50元
B．11．50元和10．59元
C．10．50元和11．59元
D．11．59元和10．59元
22．某投资者购买了1张年利率为10%的债券，其名义收益率是10%。
如果当年通货膨胀率为10%，则投资者的实际收益率是( )。
A．0
B．5%
C．10%
D．20%
23．《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D．为单一客户办理集合资产管理业务
24．债券到期时一次性获得本息，期间无利息，这种债券叫做( )。
A．零息债券
B．息票累积债券
C．浮动利率债券
D．凭证式债券
25．证券业从业人员职业道德规范的内容包括( )四个方面。
A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民
B．勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责
C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
D．严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事
26．股份有限公司申请其股票上市交易，应当向( )报送有关文件。
A．证券交易所
B．中国证监会
C．发行审核委员会
D．国家工商局
27．我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责
的主管人员和其他直接责任人员，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )罚金。
A．3；1万元以上5万元以下
B．5；1万元以上10万元以下
C．3；2万元以上20万元以下
D．5；2万元以上20万元以下
28．1OF是( )的简称。
A．交易所交易基金
B．上市开放式基金
C．上证50ETF
D．交易型开放式指数基金
29．开放式基金的交易价格取决于( )。
A．基金总资产值
B．供求关系
C．基金净资产
D．基金份额净资产值
30．世界上第一个股票交易所产生于( )年。
A．1579
B．1602
C．1698
D．1773
更多推荐：
2012年证券基础知识考前冲刺试题汇总
2012年证券《市场基础知识》考前习题及答案四套
2012年12月证券从业资格考前估分试卷（五科）
2012年证券从业资格考试冲刺专题 本文导航
A．信用增级机构
B．信用评级机构
C．资金和资产存管机构
D.特定目的机构
32．2008年初，保监会批准中国人保集团发行10年期债券，募集规模不超过100亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述，此类保险公司债务属于( )。
A．保险公司短期融资券
B．保险公司债务
C．保险公司票据
D．保险公司次级定期债务
33．下列基金中，一般( )的年管理费率最低。
A．债券基金
B．货币市场基金
C．股票基金
D．认股权证基金
34．交易者的委托通过经纪公司进入撮合中心后，按照一定的规则直接匹配撮合，完成交易的交易方式为( )。
A．做市商方式
B．报价驱动方式
C．场外交易方式
D．竞价方式
35．资本公积金转增股本所获取的收益属于( )。
A．股票股息
B．财产股息
C．资本损益
D．资本增值收益
36．不得进入证券交易所的证券商是( )。
A．会员证券商
B．非会员证券商
C．会员承销商
D．会员证券自营商
37．以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做( )。
A．相对法
B．综合法
C．加权法(拉氏指数)
D．加权法(派许指数)
38．某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投( )票。
A．1100
B．110
C．11000
D．11
39．武士债券的面值为( )。
A．美元
B．日元
C．发行国货币
D．国际货币单位
40．封闭式基金有固定的封闭期，通常在( )年以上。
A．10
B．15
C．20
D．5
更多推荐：
2012年证券基础知识考前冲刺试题汇总
2012年证券《市场基础知识》考前习题及答案四套
2012年12月证券从业资格考前估分试卷（五科）
2012年证券从业资格考试冲刺专题 本文导航
A．对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构
B．基金持有人，即基金投资者
C．证券公司和证券交易所等机构
D．负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
42．下列关于债券的含义的说法，错误的是( )。
A．投资者是借出资金的经济主体
B．发行人需要在一定时期还本付息
C．债券反映的是所有权关系
D．发行人是借人资金的经济主体
43．一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是( )。
A．成长型基金
B．收入型基金
C．平衡型基金
D．对冲基金
44．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执行证书的人员，中国证券业协会可在( )年内不受理其执业证书申请。
A．2
B．3
C．4
D．5
45．储蓄国债(电子债)的发行对象仅限于( )。
A．银行
B．证券交易所
C．个人
D．金融机构
46．实物债券、凭证式债券、记账式债券是按( )进行分类的。
A．付息的形式
B．债券的券面形态
C．发行主体
D．发行对象
47．基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费来源于( )。
A．股息
B．利息
C．基金资产
D．投资者缴纳
48．( )是2008年2月正式发布的，以2002年12月31日为基日，基点为1000点。
A．上证基金指数
B．中证基金指数系列
C．中国债券指数
D．中证全债指数
49：期货交易是指交易双方在集中性的市场以( )方式所进行的期货合约的交易。
A．集合竞价
B．数量优先定价
C．公开竞价
D．时间优先定价
50．上海证券交易所开始编制并公布上海证券交易所股价指数的时间是( )。
A．1992年8月15日
B．1992年7月15日C．1991年7月15日
D．1990年7月15日
更多推荐：
2012年证券基础知识考前冲刺试题汇总
2012年证券《市场基础知识》考前习题及答案四套
2012年12月证券从业资格考前估分试卷（五科）
2012年证券从业资格考试冲刺专题 本文导航
A．财产股息
B．负债股息
C．股票股息
D．建业股息
52．根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立( )。
A．补偿基金
B．投资基金
C．保证基金
D．风险基金
53．向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。
A．证券承销业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．证券自营业务
54．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的( )特征。
A．跨期性
B．期限性
C．联动性
D．不确定性或高风险性
55．最基础的金融衍生产品是指( )。
A．金融远期合约
B．金融期货
C．金融互换
D．金融期权
56．下列关于信用衍生产品特性的叙述，错误的是( )。
A．信用衍生产品在交易者的资产负债表上并无反映，属于表外项目
B．在信用衍生产品交易中，基础资产仍然保留在保护买方的资产负债表内，保护买方无须出售或消除该项资产
C．信用衍生产品将信用风险从市场风险等其他风险中分离出来，在市 场上独立地进行交易，实现了信用风险交易市场化
D．信用衍生产品具有成本高、债务可变性和不可交易性等特点
57．下列关于股票价格平均数的说法，错误的是( )。
A．股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值
B．简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，忽略发行量和成交量
C．加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
D．修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响
58．基金的收益分配方案是由( )提出的。
A．基金发起人
B．基金托管人
C．基金管理人
D．基金份额持有人
59．政府发行证券的品种仅限于( )。
A．银行票据
B．基金
C．债券
D．股票
60．在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为( )。
A．有价证券
B．存托凭证
C．证券化产品
D．资产证券
更多推荐：
2012年证券基础知识考前冲刺试题汇总
2012年证券《市场基础知识》考前习题及答案四套
2012年12月证券从业资格考前估分试卷（五科）
2012年证券从业资格考试冲刺专题 本文导航
1．有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。
A．指定商业银行
B．证券登记结算机构
C．资产托管机构
D．证券交易所
2．( )是现代公司的主要类型。
A．有限责任公司
B．两合公司
C．无限责任公司
D．股份有限公司
3．除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为( )。
A．区域分布
B．覆盖公司类型
C．上市交易制度
D．品种结构的多样性
4．有价证券的特征包括( )等方面。
A．期限性
B．风险性
C．收益性
D．流动性
5．证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过( )来实现。
A．承兑
B．贴现
C．交易
D．继承
6．证券是指( )。
A．各类记载并代表一定权利的法律凭证
B．各类证明持有者权利和义务的凭证
C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
7．商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有( )。
A．提货单
B．运货单
C．仓库栈单
D．存款单
8．合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有( )。
A．在证券交易所挂牌交易的股票
B．在证券交易所挂牌交易的债券
C．证券投资基金
D．在证券交易所挂牌交易的权证
9．《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”) 的内容包括( )。
A．指导思想和任务
B．发展资本市场的意义
C．健全市场体系，丰富品种
D．提高上市公司质量，促进规范动作
10．有关虚拟资本定义的描述，正确的是( )。
A．是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用
B．是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本
C．虚拟资本是有价证券的一种形式
D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至
与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资
本额的变化
更多推荐：
2012年证券基础知识考前冲刺试题汇总
2012年证券《市场基础知识》考前习题及答案四套
2012年12月证券从业资格考前估分试卷（五科）
2012年证券从业资格考试冲刺专题 本文导航
A．2005年起，由中国证监会牵头，多部门协同，遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路，启动了针对股权分置问题的改革
B．在改革中，非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益
C．对价的确定，证监会有统一的标准，以充分保护流通股股东的利益
D．改革方案须经参加表决的股东所持表决权的1／2以上通过，保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护
12．从功能上看，金融创新品种包括( )等。
A．能源风险管理工具
B．天气衍生金融产品
C．政治风险管理工具
D．结构化票据
13．财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在( )。
A．通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济
发展
B．通过调节税率影响企业利润和股息
C．干预资本市场各类交易适用的税率
D．国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响
股票价格
14．目前，在我国代办股份转让系统挂牌的公司是( )。
A．原STAQ、BET系统挂牌公司
B．沪、深证券交易所退市公司
C．非上市股份有限公司，目前主要是中关村科技园区高科技公司
D．沪、深证券交易所上市公司
15．基金份额持有人的基本权利包括( )。
A．对基金收益的享有权
B．对基金份额的转让权
C．在一定程度上对基金经营决策的参与权
D．负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
16．下列事项中，可以用于分析公司经营状况因素的是( )。
A．公司的竞争力
B．公司财务状况
C．公司治理水平
D．公司改组或合并
17．从外汇风险产生的领域分析，其大致可分为( )。
A．商业性汇率风险
B．金融性汇率风险
C．全球性汇率风险
D．区域性汇率风险
18．下列属于金融互换的是( )。
A．货币互换
B．利率互换
C．股权互换
D．信用互换
19．我国股份有限公司首次公开发行股票采取( )相结合的方式。
A．对公众投资者上网发行
B．对机构投资者配售
C．定向发行
D．招标发行
20．下列关于外资股的表述，正确的有( )。
A．外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者
B．境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成
C．B股以人民币标明面值
D．境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购
更多推荐：
2012年证券基础知识考前冲刺试题汇总
2012年证券《市场基础知识》考前习题及答案四套
2012年12月证券从业资格考前估分试卷（五科）
2012年证券从业资格考试冲刺专题 本文导航
A．修改公司章程
B．增加或减少注册资本的决议
C．对发行公司债券做出决议
D．公司合并、分立
22．关于红筹股，下列描述正确的是( )。
A．红筹股不属于外资股
B．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或
大部分股东权益来自中国内地的股票
C．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D．红筹股属于境外上市外资股
23．通常，债券票面上的基本要素包括( )。
A．债券的票面价值
B．债券的到期期限
C．债券的票面利率
D．债券发行者名称
24．下列( )股票的发行体现了中国证券业的对外开放进程。
A．H股
B．N股
C．A股
D．B股
25．根据现行规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，发行人及保荐机构根据累计投标询价的结果确定( )。
A．发行价格
B．发行市盈率区间
c．发行价格区间
D．发行市盈率
26．影响股票价格的政治因素一般包括( )。
A．国际社会政治、经济的变化
B．货币政策
C．政权更迭
D．战争
27．我国的凭证式国债通过( )面向社会发行。
A．银行储蓄网点
B．财政部门国债服务部
C．证券公司营业部
D．交易所交易系统
28．我国证券公司短期融资券( )。
A．不属于金融债券
B．在银行间债券市场发行
C．由证券公司依法发行
D．约定在一定期限内还本付息
29．下列关于可转换债券的叙述，正确的是( )。
A．当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利
B．可以转换成普通股票
C．是一项看跌期权
D．是一种附有转股权的债券
30．下列哪些债券实际上是以企业债券的形式发行的地方政府债券?( )
A．济南供水建设债券
B．浦东建设债券
C．丝绸转债
D．柳化转债
更多推荐：
2012年证券基础知识考前冲刺试题汇总
2012年证券《市场基础知识》考前习题及答案四套
2012年12月证券从业资格考前估分试卷（五科）
2012年证券从业资格考试冲刺专题 本文导航
A．自由转让
B．主要吸收储蓄资金
C．通常不记名
D．自由认购
32．按照现行规定，不属于我国混合资本债券所具有的基本特征的是( )。
A．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债
务和次级债务之前
B．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权
资本
C．混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前
的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之
前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息
D．期限在10年以上，发行之日起5年内不得赎回
33．按照交易的直接对象，金融市场可以分为( )。
A．黄金市场
B．外汇市场
C．股票市场
D．贴现市场
34．《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )。
A．5000万元
B．8000万元
C．1亿元
D．5亿元
35．下列关于成长型、收入型和平衡型基金的说法，正确的有( )。
A．成长型基金风险大、收益高
B．收入型基金风险小、收益较低
C．平衡型基金风险收益介于成长型、收入型基金之间
D．成长型基金的收益可能低于收入型基金
36．金融性汇率风险包括( )。
A．商业性汇率风险
B．债权债务风险
C．储备风险
D．贸易性汇率风险
37．政府债券的( )关系着一国的政治、经济发展的全局。
A．票面形式
B．发行规模
C．期限结构
D．未清偿余额
38．封闭式基金与开放式基金的区别在于( )。
A．投资者的身份不同
B.期限和发行规模限制不同
C．基金份额的交易价格计算标准不同
D．投资策略不同
39．下列关于ETF(交易所交易基金)的说法，正确的有( )。
A．可以在二级市场进行交易
B．申购时用一揽子股票进行申购
C．赎回时用现金进行赎回
D．赎回时用一揽子股票进行赎回
40．货币市场基金不得投资于( )。
A．股票
B．可转换债券
C．剩余期限超过297天(含297天)的债券
D．信用等级在AAA以下的企业债券
更多推荐：
2012年证券基础知识考前冲刺试题汇总
2012年证券《市场基础知识》考前习题及答案四套
2012年12月证券从业资格考前估分试卷（五科）
2012年证券从业资格考试冲刺专题 本文导航
1．证券发行市场都是有形市场。 ( )
2．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格。 ( )
3．机构投资者主要包括证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。 ( )
4．证券市场具有确定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相应证券价格越高。 ( )
5．证券市场是价值直接交换的场所。 ( )
6．无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。 ( )
7．在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。 ( )
8．由于基金管理人负责基金的资金管理与应用，因此，基金投资发生的亏损应由基金管理人独自承担。 ( )
9．我国《公司法》规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，经公司注册即发生转让的效力。 ( )
10．股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。( )
11．企业年金基金不得用于向他人贷款和提供担保。 ( )
12．股票价格水平是经济周期变动的灵敏信号或先导性指标。 ( )
13．我国《公司法》规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3 万元。 ( )
14．一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资机构或者法人代表的名称。 ( )
15．股票的内在价值即是指股票的清算价值。 ( )
16．优先股股东与普通股股东一样都具有表决权。 ( )
17．上市证券又称挂牌证券，是指经证券主管机关核准，在证券交易所注册登记，获得在交易所内买卖资格的证券。 ( )
18．我国现在的政策规定，事业法人可用自有资金、流动资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。 ( )
19．在我国，股东获取现金股利要纳税。 ( )．
20．金融现货的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的，这一价格是实时的成交价，代表在某一时点上供求双方均能接受的市场均衡价格，也代表对金融现货未来价格的预期。 ( )
21．股东大会一般每年定期召开一次。单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。 ( )
22．证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。( )
23．避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单、发行成本低是存托凭证对投资者的优点。 ( )
24．B股属于境外上市外资股。 ( )
25．不可赎回优先股票是指发行后根据规定不能赎回的优先股票，这种股票一经投资者认购，在任何条件下都不能由股份公司赎回。 ( )
26．根据我国《证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中交易的场所，是不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。( )
27．保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。 ( )
28．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。 ( )
29．右面额股票比无面额股票更易于股票分割。 ( )
30．股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的市盈率计算出来的未来价格的期望值。 ( )
31．某公司有全部参与优先股100万股、普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得3元股息。 ( )
32．股票一般无固定收益，股息、红利收人随股份公司的盈利情况而变动。 ( )
33．债券是债权凭证，为保证债权实现，其持有者可以行使对公司的经营决策权和监督权。 ( )
34．地方政府债券是由地方政府发行但由中央政府负责偿还的债券，简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”。 ( )
35．一般当市场利率下跌时，债券的市场价格便下跌；当利率上升时，债券的市场价格也随之上升。 ( )
36．所谓交易所会员，是指经国家有权部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的人员。 ( )
37．在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资。 ( )
38．根据我国政府对WT0的承诺，加入后3年内，中外合营证券公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。 ( )
39．欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。 ( )
40．固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。 ( )
41．上市公司转增股本后，股东权益总量发生了变化，而每位股东占公司的股份比例未发生变化。 ( )
42．债券利率是债券投资收益与债券票面价值的比率。 ( )
43．短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。 ( )
44．货币市场基金的投资对象包括股票、银行存款等金融工具。 ( )
45．证券投资基金的特点之一是以科学的投资组合降低风险。 ( )
46．公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。 ( )
47．在股票交易所交易的各类结构化票据、目前我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是结构化金融衍生工具的典型代表。( )
48．一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。 ( )
49．认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。 ( )
50．证券交易所是实行自律管理的自然人。 ( )
51．凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取的可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金数的2%收取手续费。 ( )
52．为了维护国家股的权益，国家股股权不可以转让。 ( )
53．契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集起来的，是公司法人的资本。( )
54．ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“上市开放式基金”。 ( )
55．基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。 ( )
56．金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是线性关系。( )
57．根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有60%以上的资产投资于股票。 ( )
58．财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。 ( )
59．债券具有固定的票面利率和偿还期，因而其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。 ( )
60．看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。 ( )
更多推荐：
2012年证券基础知识考前冲刺试题汇总
2012年证券《市场基础知识》考前习题及答案四套
2012年12月证券从业资格考前估分试卷（五科）
2012年证券从业资格考试冲刺专题
- 第1页：单选1-10
- 第2页：单选11-20
- 第3页：单选21-30
- 第4页：单选31-40
- 第5页：单选41-50
- 第6页：单选51-60
- 第7页：多选1-10
- 第8页：多选11-20
- 第9页：多选21-30
- 第10页：多选31-40
- 第11页：判断
- 第12页：参考答案
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1．有价证券的主要形式是( )。
A．商品证券
B．货币证券
C．资本证券
D．银行证券
2．证券是各类记载并代表一定权益的( )。
A．书面凭证
B．法律凭证
C．收入凭证
D．资本凭证
3．下列关于有价证券的叙述，不正确的是( )。
A．有价证券本身没有价值
B．有价证券代表一定量的财产权利
C．有价证券即指资本证券
D．有价证券是虚拟资本的一种形式，因此不可以在证券市场上买卖和流通
4．( )可视为无期证券。
A．企业债券
B．国债
C．股票
D．金融债券
5．关于股票基金，下列描述正确的是( )。
A．股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金
B．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值
C．按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
D．基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的
6．国务院于2004年1月31日发布的( )针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。
A．《关于严禁操纵证券市场行为的通知》
B．《股票发行与交易管理暂行条例》
C．《关于提高上市公司质量的意见》
D．《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
7．下列各项属于财政政策手段的是( )。
A．调节税率
B．存款准备金制度
C．再贴现政策
D．公开市场业务
8．国有股股利收入依法纳入( )预算，国家股权可以转让，但转让应
符合国家制定的有关规定。
A．国有资产经营
B．中央财政
C．地方财政
D．国有资产管理
9．投资者在买卖开放式基金时，在基金价格之外要支付( )。
A．申购、赎回费
B．佣金
C．管理费
D．手续费
10．( )负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。
A．国务院证券管理委员会
B．中国证监会
C．中国证券业协会
D．证券交易所
更多推荐：
2012年证券基础知识考前冲刺试题汇总
2012年证券《市场基础知识》考前习题及答案四套
2012年12月证券从业资格考前估分试卷（五科）
2012年证券从业资格考试冲刺专题 本文导航
- 第1页：单选1-10
- 第2页：单选11-20
- 第3页：单选21-30
- 第4页：单选31-40
- 第5页：单选41-50
- 第6页：单选51-60
- 第7页：多选1-10
- 第8页：多选11-20
- 第9页：多选21-30
- 第10页：多选31-40
- 第11页：判断
- 第12页：参考答案
A．所有权或使用权
B．租赁权或转让权
C．收益权或处分权
D．使用权或转让权
12．《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金投资于 银行存款和国债的比例不低于( )。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
13．( )又称为单位信托基金。
A．公司型基金
B．契约型基金
C．封闭式基金
D．开放式基金
14．金融期货的主要交易制度不包括( )。
A．逐日盯市制度
B．分散交易制度
C．限仓制度
D．每日价格波动限制及断路器原则
15．只能采用现金轧差方式结算的金融期权是( )。
A．股票期权
B．股票指数期权
C．利率期权
D．货币期权
16．龙债券市场是指在除( )以外的国家和地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的公开债券市场。
A．香港
B．新加坡
C．日本
D．马来西亚
17．下列哪项是政府债券面临的主要风险?( )
A．利率风险
B．信用风险
C．经营风险
D．财务风险
18．公司不以任何资产作担保而发行的债券是( )。
A．信用公司债
B．保证公司债
C．不动产抵押公司债
D．信托公司债
19．偿还期在1年以上10年以下的国债被称为( )。
A．短期国债
B．中期国债
C．长期国债
D．中长期国债
20．1993年7月( )以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开了中国公司在美国证券市场上市的先河。
A．中国石化
B．北京石化
C．上海石化
D．天津石化
更多推荐：
2012年证券基础知识考前冲刺试题汇总
2012年证券《市场基础知识》考前习题及答案四套
2012年12月证券从业资格考前估分试卷（五科）
2012年证券从业资格考试冲刺专题 本文导航
- 第1页：单选1-10
- 第2页：单选11-20
- 第3页：单选21-30
- 第4页：单选31-40
- 第5页：单选41-50
- 第6页：单选51-60
- 第7页：多选1-10
- 第8页：多选11-20
- 第9页：多选21-30
- 第10页：多选31-40
- 第11页：判断
- 第12页：参考答案
A．10．59元和11．50元
B．11．50元和10．59元
C．10．50元和11．59元
D．11．59元和10．59元
22．某投资者购买了1张年利率为10%的债券，其名义收益率是10%。
如果当年通货膨胀率为10%，则投资者的实际收益率是( )。
A．0
B．5%
C．10%
D．20%
23．《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D．为单一客户办理集合资产管理业务
24．债券到期时一次性获得本息，期间无利息，这种债券叫做( )。
A．零息债券
B．息票累积债券
C．浮动利率债券
D．凭证式债券
25．证券业从业人员职业道德规范的内容包括( )四个方面。
A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民
B．勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责
C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
D．严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事
26．股份有限公司申请其股票上市交易，应当向( )报送有关文件。
A．证券交易所
B．中国证监会
C．发行审核委员会
D．国家工商局
27．我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责
的主管人员和其他直接责任人员，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )罚金。
A．3；1万元以上5万元以下
B．5；1万元以上10万元以下
C．3；2万元以上20万元以下
D．5；2万元以上20万元以下
28．1OF是( )的简称。
A．交易所交易基金
B．上市开放式基金
C．上证50ETF
D．交易型开放式指数基金
29．开放式基金的交易价格取决于( )。
A．基金总资产值
B．供求关系
C．基金净资产
D．基金份额净资产值
30．世界上第一个股票交易所产生于( )年。
A．1579
B．1602
C．1698
D．1773
更多推荐：
2012年证券基础知识考前冲刺试题汇总
2012年证券《市场基础知识》考前习题及答案四套
2012年12月证券从业资格考前估分试卷（五科）
2012年证券从业资格考试冲刺专题 本文导航
- 第1页：单选1-10
- 第2页：单选11-20
- 第3页：单选21-30
- 第4页：单选31-40
- 第5页：单选41-50
- 第6页：单选51-60
- 第7页：多选1-10
- 第8页：多选11-20
- 第9页：多选21-30
- 第10页：多选31-40
- 第11页：判断
- 第12页：参考答案
A．信用增级机构
B．信用评级机构
C．资金和资产存管机构
D.特定目的机构
32．2008年初，保监会批准中国人保集团发行10年期债券，募集规模不超过100亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述，此类保险公司债务属于( )。
A．保险公司短期融资券
B．保险公司债务
C．保险公司票据
D．保险公司次级定期债务
33．下列基金中，一般( )的年管理费率最低。
A．债券基金
B．货币市场基金
C．股票基金
D．认股权证基金
34．交易者的委托通过经纪公司进入撮合中心后，按照一定的规则直接匹配撮合，完成交易的交易方式为( )。
A．做市商方式
B．报价驱动方式
C．场外交易方式
D．竞价方式
35．资本公积金转增股本所获取的收益属于( )。
A．股票股息
B．财产股息
C．资本损益
D．资本增值收益
36．不得进入证券交易所的证券商是( )。
A．会员证券商
B．非会员证券商
C．会员承销商
D．会员证券自营商
37．以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做( )。
A．相对法
B．综合法
C．加权法(拉氏指数)
D．加权法(派许指数)
38．某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投( )票。
A．1100
B．110
C．11000
D．11
39．武士债券的面值为( )。
A．美元
B．日元
C．发行国货币
D．国际货币单位
40．封闭式基金有固定的封闭期，通常在( )年以上。
A．10
B．15
C．20
D．5
更多推荐：
2012年证券基础知识考前冲刺试题汇总
2012年证券《市场基础知识》考前习题及答案四套
2012年12月证券从业资格考前估分试卷（五科）
2012年证券从业资格考试冲刺专题 本文导航
- 第1页：单选1-10
- 第2页：单选11-20
- 第3页：单选21-30
- 第4页：单选31-40
- 第5页：单选41-50
- 第6页：单选51-60
- 第7页：多选1-10
- 第8页：多选11-20
- 第9页：多选21-30
- 第10页：多选31-40
- 第11页：判断
- 第12页：参考答案
A．对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构
B．基金持有人，即基金投资者
C．证券公司和证券交易所等机构
D．负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
42．下列关于债券的含义的说法，错误的是( )。
A．投资者是借出资金的经济主体
B．发行人需要在一定时期还本付息
C．债券反映的是所有权关系
D．发行人是借人资金的经济主体
43．一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是( )。
A．成长型基金
B．收入型基金
C．平衡型基金
D．对冲基金
44．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执行证书的人员，中国证券业协会可在( )年内不受理其执业证书申请。
A．2
B．3
C．4
D．5
45．储蓄国债(电子债)的发行对象仅限于( )。
A．银行
B．证券交易所
C．个人
D．金融机构
46．实物债券、凭证式债券、记账式债券是按( )进行分类的。
A．付息的形式
B．债券的券面形态
C．发行主体
D．发行对象
47．基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费来源于( )。
A．股息
B．利息
C．基金资产
D．投资者缴纳
48．( )是2008年2月正式发布的，以2002年12月31日为基日，基点为1000点。
A．上证基金指数
B．中证基金指数系列
C．中国债券指数
D．中证全债指数
49：期货交易是指交易双方在集中性的市场以( )方式所进行的期货合约的交易。
A．集合竞价
B．数量优先定价
C．公开竞价
D．时间优先定价
50．上海证券交易所开始编制并公布上海证券交易所股价指数的时间是( )。
A．1992年8月15日
B．1992年7月15日C．1991年7月15日
D．1990年7月15日
更多推荐：
2012年证券基础知识考前冲刺试题汇总
2012年证券《市场基础知识》考前习题及答案四套
2012年12月证券从业资格考前估分试卷（五科）
2012年证券从业资格考试冲刺专题 本文导航
- 第1页：单选1-10
- 第2页：单选11-20
- 第3页：单选21-30
- 第4页：单选31-40
- 第5页：单选41-50
- 第6页：单选51-60
- 第7页：多选1-10
- 第8页：多选11-20
- 第9页：多选21-30
- 第10页：多选31-40
- 第11页：判断
- 第12页：参考答案
A．财产股息
B．负债股息
C．股票股息
D．建业股息
52．根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立( )。
A．补偿基金
B．投资基金
C．保证基金
D．风险基金
53．向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。
A．证券承销业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．证券自营业务
54．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的( )特征。
A．跨期性
B．期限性
C．联动性
D．不确定性或高风险性
55．最基础的金融衍生产品是指( )。
A．金融远期合约
B．金融期货
C．金融互换
D．金融期权
56．下列关于信用衍生产品特性的叙述，错误的是( )。
A．信用衍生产品在交易者的资产负债表上并无反映，属于表外项目
B．在信用衍生产品交易中，基础资产仍然保留在保护买方的资产负债表内，保护买方无须出售或消除该项资产
C．信用衍生产品将信用风险从市场风险等其他风险中分离出来，在市 场上独立地进行交易，实现了信用风险交易市场化
D．信用衍生产品具有成本高、债务可变性和不可交易性等特点
57．下列关于股票价格平均数的说法，错误的是( )。
A．股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值
B．简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，忽略发行量和成交量
C．加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
D．修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响
58．基金的收益分配方案是由( )提出的。
A．基金发起人
B．基金托管人
C．基金管理人
D．基金份额持有人
59．政府发行证券的品种仅限于( )。
A．银行票据
B．基金
C．债券
D．股票
60．在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为( )。
A．有价证券
B．存托凭证
C．证券化产品
D．资产证券
更多推荐：
2012年证券基础知识考前冲刺试题汇总
2012年证券《市场基础知识》考前习题及答案四套
2012年12月证券从业资格考前估分试卷（五科）
2012年证券从业资格考试冲刺专题 本文导航
- 第1页：单选1-10
- 第2页：单选11-20
- 第3页：单选21-30
- 第4页：单选31-40
- 第5页：单选41-50
- 第6页：单选51-60
- 第7页：多选1-10
- 第8页：多选11-20
- 第9页：多选21-30
- 第10页：多选31-40
- 第11页：判断
- 第12页：参考答案
1．有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。
A．指定商业银行
B．证券登记结算机构
C．资产托管机构
D．证券交易所
2．( )是现代公司的主要类型。
A．有限责任公司
B．两合公司
C．无限责任公司
D．股份有限公司
3．除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为( )。
A．区域分布
B．覆盖公司类型
C．上市交易制度
D．品种结构的多样性
4．有价证券的特征包括( )等方面。
A．期限性
B．风险性
C．收益性
D．流动性
5．证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过( )来实现。
A．承兑
B．贴现
C．交易
D．继承
6．证券是指( )。
A．各类记载并代表一定权利的法律凭证
B．各类证明持有者权利和义务的凭证
C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
7．商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有( )。
A．提货单
B．运货单
C．仓库栈单
D．存款单
8．合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有( )。
A．在证券交易所挂牌交易的股票
B．在证券交易所挂牌交易的债券
C．证券投资基金
D．在证券交易所挂牌交易的权证
9．《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”) 的内容包括( )。
A．指导思想和任务
B．发展资本市场的意义
C．健全市场体系，丰富品种
D．提高上市公司质量，促进规范动作
10．有关虚拟资本定义的描述，正确的是( )。
A．是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用
B．是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本
C．虚拟资本是有价证券的一种形式
D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至
与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资
本额的变化
更多推荐：
2012年证券基础知识考前冲刺试题汇总
2012年证券《市场基础知识》考前习题及答案四套
2012年12月证券从业资格考前估分试卷（五科）
2012年证券从业资格考试冲刺专题 本文导航
- 第1页：单选1-10
- 第2页：单选11-20
- 第3页：单选21-30
- 第4页：单选31-40
- 第5页：单选41-50
- 第6页：单选51-60
- 第7页：多选1-10
- 第8页：多选11-20
- 第9页：多选21-30
- 第10页：多选31-40
- 第11页：判断
- 第12页：参考答案
A．2005年起，由中国证监会牵头，多部门协同，遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路，启动了针对股权分置问题的改革
B．在改革中，非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益
C．对价的确定，证监会有统一的标准，以充分保护流通股股东的利益
D．改革方案须经参加表决的股东所持表决权的1／2以上通过，保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护
12．从功能上看，金融创新品种包括( )等。
A．能源风险管理工具
B．天气衍生金融产品
C．政治风险管理工具
D．结构化票据
13．财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在( )。
A．通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济
发展
B．通过调节税率影响企业利润和股息
C．干预资本市场各类交易适用的税率
D．国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响
股票价格
14．目前，在我国代办股份转让系统挂牌的公司是( )。
A．原STAQ、BET系统挂牌公司
B．沪、深证券交易所退市公司
C．非上市股份有限公司，目前主要是中关村科技园区高科技公司
D．沪、深证券交易所上市公司
15．基金份额持有人的基本权利包括( )。
A．对基金收益的享有权
B．对基金份额的转让权
C．在一定程度上对基金经营决策的参与权
D．负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
16．下列事项中，可以用于分析公司经营状况因素的是( )。
A．公司的竞争力
B．公司财务状况
C．公司治理水平
D．公司改组或合并
17．从外汇风险产生的领域分析，其大致可分为( )。
A．商业性汇率风险
B．金融性汇率风险
C．全球性汇率风险
D．区域性汇率风险
18．下列属于金融互换的是( )。
A．货币互换
B．利率互换
C．股权互换
D．信用互换
19．我国股份有限公司首次公开发行股票采取( )相结合的方式。
A．对公众投资者上网发行
B．对机构投资者配售
C．定向发行
D．招标发行
20．下列关于外资股的表述，正确的有( )。
A．外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者
B．境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成
C．B股以人民币标明面值
D．境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购
更多推荐：
2012年证券基础知识考前冲刺试题汇总
2012年证券《市场基础知识》考前习题及答案四套
2012年12月证券从业资格考前估分试卷（五科）
2012年证券从业资格考试冲刺专题 本文导航
- 第1页：单选1-10
- 第2页：单选11-20
- 第3页：单选21-30
- 第4页：单选31-40
- 第5页：单选41-50
- 第6页：单选51-60
- 第7页：多选1-10
- 第8页：多选11-20
- 第9页：多选21-30
- 第10页：多选31-40
- 第11页：判断
- 第12页：参考答案
A．修改公司章程
B．增加或减少注册资本的决议
C．对发行公司债券做出决议
D．公司合并、分立
22．关于红筹股，下列描述正确的是( )。
A．红筹股不属于外资股
B．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或
大部分股东权益来自中国内地的股票
C．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D．红筹股属于境外上市外资股
23．通常，债券票面上的基本要素包括( )。
A．债券的票面价值
B．债券的到期期限
C．债券的票面利率
D．债券发行者名称
24．下列( )股票的发行体现了中国证券业的对外开放进程。
A．H股
B．N股
C．A股
D．B股
25．根据现行规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，发行人及保荐机构根据累计投标询价的结果确定( )。
A．发行价格
B．发行市盈率区间
c．发行价格区间
D．发行市盈率
26．影响股票价格的政治因素一般包括( )。
A．国际社会政治、经济的变化
B．货币政策
C．政权更迭
D．战争
27．我国的凭证式国债通过( )面向社会发行。
A．银行储蓄网点
B．财政部门国债服务部
C．证券公司营业部
D．交易所交易系统
28．我国证券公司短期融资券( )。
A．不属于金融债券
B．在银行间债券市场发行
C．由证券公司依法发行
D．约定在一定期限内还本付息
29．下列关于可转换债券的叙述，正确的是( )。
A．当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利
B．可以转换成普通股票
C．是一项看跌期权
D．是一种附有转股权的债券
30．下列哪些债券实际上是以企业债券的形式发行的地方政府债券?( )
A．济南供水建设债券
B．浦东建设债券
C．丝绸转债
D．柳化转债
更多推荐：
2012年证券基础知识考前冲刺试题汇总
2012年证券《市场基础知识》考前习题及答案四套
2012年12月证券从业资格考前估分试卷（五科）
2012年证券从业资格考试冲刺专题 本文导航
- 第1页：单选1-10
- 第2页：单选11-20
- 第3页：单选21-30
- 第4页：单选31-40
- 第5页：单选41-50
- 第6页：单选51-60
- 第7页：多选1-10
- 第8页：多选11-20
- 第9页：多选21-30
- 第10页：多选31-40
- 第11页：判断
- 第12页：参考答案
A．自由转让
B．主要吸收储蓄资金
C．通常不记名
D．自由认购
32．按照现行规定，不属于我国混合资本债券所具有的基本特征的是( )。
A．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债
务和次级债务之前
B．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权
资本
C．混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前
的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之
前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息
D．期限在10年以上，发行之日起5年内不得赎回
33．按照交易的直接对象，金融市场可以分为( )。
A．黄金市场
B．外汇市场
C．股票市场
D．贴现市场
34．《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )。
A．5000万元
B．8000万元
C．1亿元
D．5亿元
35．下列关于成长型、收入型和平衡型基金的说法，正确的有( )。
A．成长型基金风险大、收益高
B．收入型基金风险小、收益较低
C．平衡型基金风险收益介于成长型、收入型基金之间
D．成长型基金的收益可能低于收入型基金
36．金融性汇率风险包括( )。
A．商业性汇率风险
B．债权债务风险
C．储备风险
D．贸易性汇率风险
37．政府债券的( )关系着一国的政治、经济发展的全局。
A．票面形式
B．发行规模
C．期限结构
D．未清偿余额
38．封闭式基金与开放式基金的区别在于( )。
A．投资者的身份不同
B.期限和发行规模限制不同
C．基金份额的交易价格计算标准不同
D．投资策略不同
39．下列关于ETF(交易所交易基金)的说法，正确的有( )。
A．可以在二级市场进行交易
B．申购时用一揽子股票进行申购
C．赎回时用现金进行赎回
D．赎回时用一揽子股票进行赎回
40．货币市场基金不得投资于( )。
A．股票
B．可转换债券
C．剩余期限超过297天(含297天)的债券
D．信用等级在AAA以下的企业债券
更多推荐：
2012年证券基础知识考前冲刺试题汇总
2012年证券《市场基础知识》考前习题及答案四套
2012年12月证券从业资格考前估分试卷（五科）
2012年证券从业资格考试冲刺专题 本文导航
- 第1页：单选1-10
- 第2页：单选11-20
- 第3页：单选21-30
- 第4页：单选31-40
- 第5页：单选41-50
- 第6页：单选51-60
- 第7页：多选1-10
- 第8页：多选11-20
- 第9页：多选21-30
- 第10页：多选31-40
- 第11页：判断
- 第12页：参考答案
1．证券发行市场都是有形市场。 ( )
2．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格。 ( )
3．机构投资者主要包括证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。 ( )
4．证券市场具有确定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相应证券价格越高。 ( )
5．证券市场是价值直接交换的场所。 ( )
6．无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。 ( )
7．在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。 ( )
8．由于基金管理人负责基金的资金管理与应用，因此，基金投资发生的亏损应由基金管理人独自承担。 ( )
9．我国《公司法》规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，经公司注册即发生转让的效力。 ( )
10．股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。( )
11．企业年金基金不得用于向他人贷款和提供担保。 ( )
12．股票价格水平是经济周期变动的灵敏信号或先导性指标。 ( )
13．我国《公司法》规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3 万元。 ( )
14．一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资机构或者法人代表的名称。 ( )
15．股票的内在价值即是指股票的清算价值。 ( )
16．优先股股东与普通股股东一样都具有表决权。 ( )
17．上市证券又称挂牌证券，是指经证券主管机关核准，在证券交易所注册登记，获得在交易所内买卖资格的证券。 ( )
18．我国现在的政策规定，事业法人可用自有资金、流动资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。 ( )
19．在我国，股东获取现金股利要纳税。 ( )．
20．金融现货的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的，这一价格是实时的成交价，代表在某一时点上供求双方均能接受的市场均衡价格，也代表对金融现货未来价格的预期。 ( )
21．股东大会一般每年定期召开一次。单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。 ( )
22．证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。( )
23．避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单、发行成本低是存托凭证对投资者的优点。 ( )
24．B股属于境外上市外资股。 ( )
25．不可赎回优先股票是指发行后根据规定不能赎回的优先股票，这种股票一经投资者认购，在任何条件下都不能由股份公司赎回。 ( )
26．根据我国《证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中交易的场所，是不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。( )
27．保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。 ( )
28．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。 ( )
29．右面额股票比无面额股票更易于股票分割。 ( )
30．股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的市盈率计算出来的未来价格的期望值。 ( )
31．某公司有全部参与优先股100万股、普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得3元股息。 ( )
32．股票一般无固定收益，股息、红利收人随股份公司的盈利情况而变动。 ( )
33．债券是债权凭证，为保证债权实现，其持有者可以行使对公司的经营决策权和监督权。 ( )
34．地方政府债券是由地方政府发行但由中央政府负责偿还的债券，简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”。 ( )
35．一般当市场利率下跌时，债券的市场价格便下跌；当利率上升时，债券的市场价格也随之上升。 ( )
36．所谓交易所会员，是指经国家有权部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的人员。 ( )
37．在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资。 ( )
38．根据我国政府对WT0的承诺，加入后3年内，中外合营证券公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。 ( )
39．欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。 ( )
40．固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。 ( )
41．上市公司转增股本后，股东权益总量发生了变化，而每位股东占公司的股份比例未发生变化。 ( )
42．债券利率是债券投资收益与债券票面价值的比率。 ( )
43．短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。 ( )
44．货币市场基金的投资对象包括股票、银行存款等金融工具。 ( )
45．证券投资基金的特点之一是以科学的投资组合降低风险。 ( )
46．公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。 ( )
47．在股票交易所交易的各类结构化票据、目前我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是结构化金融衍生工具的典型代表。( )
48．一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。 ( )
49．认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。 ( )
50．证券交易所是实行自律管理的自然人。 ( )
51．凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取的可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金数的2%收取手续费。 ( )
52．为了维护国家股的权益，国家股股权不可以转让。 ( )
53．契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集起来的，是公司法人的资本。( )
54．ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“上市开放式基金”。 ( )
55．基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。 ( )
56．金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是线性关系。( )
57．根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有60%以上的资产投资于股票。 ( )
58．财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。 ( )
59．债券具有固定的票面利率和偿还期，因而其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。 ( )
60．看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。 ( )
更多推荐：
2012年证券基础知识考前冲刺试题汇总
2012年证券《市场基础知识》考前习题及答案四套
2012年12月证券从业资格考前估分试卷（五科）
2012年证券从业资格考试冲刺专题
相关阅读
- 2012年12月证券从业《证券投资分析》权威预测试卷(1) - 233网校证券从考试题库：在线全真模
- 2011年证券从业资格考试《投资分析》模拟试卷(1)-证券从
- 2011年证券从业资格考试《投资分析》第五章习题-证券从业资
- 2011年证券从业资格考试《投资分析》第四章自测题及答案-证
- 2011年证券从业资格考试《投资分析》考前押密试卷(6)-证
- 2011年证券从业资格考试《投资分析》第四章习题-证券从业资
- 2011年证券从业资格考试《投资分析》考前押密试卷(5)-证
- 2011年证券从业资格考试《投资分析》第三章自测题及答案-证
- 2011年证券从业资格考试《投资分析》考前押密试题-证券从业
- 2011年证券从业资格考试《投资分析》第三章习题-证券从业资