2012年证券交易上机考前预测试题及答案(1)-证券从业资格
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A．1‰，1‰
B．3‰，3‰
C．3.5‰，4‰
D．4‰，3.5‰
12．下列各项中，不属于证券经纪业务特点的是( )。
A．证券经纪商的中介性
B．证券经纪商指令的权威性
C．业务对象的广泛性
D．客户资料的保密性
13．上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司开立( )账户的投资者。
A．A字头和D字头
B．B字头和D字头
C．B字头和C字头
D．A字头和B字头
14．委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的( )。
A．数量
B．品种
C．证券账号
D．价格
15．某结算参与人3月份买入A股股票总金额为300万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )万元。
A.2.756R
B.2.7273
C．2.8926
D．2.9866
16．关于证券交易所的普通会员，下列说法正确的是( )。
A．只能是证券公司
B．包括有资金实力的个人
C．包括其他金融机构
D．无严格限制
17．根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周( )。
A．周一、周三、周五
B．周五
C．周二、周四
D．周一至周五
18．下列关于证券交收违约处理的描述，不正确的是( )。
A．对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同事按规则计收违约金
B．中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约
C．如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补 购)
D．深圳B股一般不存在证券交收违约处理问题
19．境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件为( )。
A．工作证
B．护照
C．居民身份证
D．户口册
20．目前，证券登记结算公司( )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
A．每月
B．每季度
C．每半年
D．每年
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A．连续交易系统中，交易一定是连续的
B．定期交易系统中，成交的时点是不连续的
C．连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
D．定期交易系统中，在某一时间段达到的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配
22．下列属于证券委托买卖中委托人权利的是( )。
A．选择证券经纪商
B．了解交易风险，明确买卖方式
C．采用正确的委托手段
D．如实填写开户书
23．关于可转换债券，以下表述中不正确的是( )。
A．持有者可按规定将可转换债券转换成股票
B．持有者必须持有至期满才可以获得利息
C．持有者可自行选择是否转股
D．可转换债券具有债权和期权的双重特性
24．下列不属于非交易过户登记的是( )。
A．因继承而发生的股权变更登记
B．因财产分割而发生的股权变更登记
C．因法院判决而发生的股权变更登记 D．因可转换公司债券转股而发生的股权变更登记
25．在证券回购交易中，融入资金方作( )处理。
A．买入
B．卖出
C．平仓
D．报单
26．( )不是证券经纪商应发挥的作用。
A．充当证券买卖的媒介
B．提高证券市场效率
C．提供咨询服务
D．防止股价波动
27．上海证券交易所买断式回购的交易单位为( )手及其整数倍。
A．1
B．10
C．100
D．1000
28．以下关于交易单元的说法，正确的是( )。
A．交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用
B．通过交易单元，会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回
C．深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元
D．交易所会员只可以用l个网关进行1个交易单元的交易申报29．国债回购交易实质是一种以( )为抵押拆借资金的信用行为。
A．优先股票
B．基金证券
C．有价证券
D．可转换债券
30．上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的( )。
A．基金份额净值
B．基金份额总值
C．基金份额平均值
D．基金份额市值
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A．非交易过户
B．交易过户
C．发放现金红利
D．股东名册登录
32．以下不属于股份登记的是( )。
A．首次公开发行登记
B．增发新股登记
C．送股和配股登记
D．发放现金股利登记
33．证券交易所特别会员应承担的义务不包括( )。
A．提交年度工作报告和重大事项变更报告
B．派遣合格代表入场从事证券交易活动
C．缴纳特别会员费及相关费用
D．协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务34．证券公司在从事自营业务中可以( )。
A．以个人名义进行自营业务
B．以默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买卖几种 证券
C．买入公司在IP0包销过程中未能售出的股票
D．委托其他证券公司代为买卖证券
35．关于证券账户，下列说法错误的是( )。
A．投资者买入的证券需要记录在投资者证券账户当中
B．开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件
C．中国结算公司对证券账户实施统一管理
D．证券账户是证券公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证
36．从内容上看，权证的性质是( )。
A．债权
B．股权
C．期货
D．期权
37．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限
额为人民币( )亿元。
A．1
B．3
C．5
D．7
38．在我国，交易所会员( )是被允许的。
A．将席位全部以出租形式交由其他机构使用
B．退回交易席位
C．转让席位
D．将部分席位以承包形式交由个人使用
39．下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是( )。
A．双方权利义务和风险提示
B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
C．证券公司禁止营业部从事的业务内容
D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
40．关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中，( )是错误的。
A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
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A．认购方式不同
B．发行价格的确定办法不同
C．认购成功的确认方式不同
D．承销方式不同
42．某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为( )元。
A．4.85
B．5.O5
C．5.85
D．6.05
43．定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后( )日内，证券
公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
A．31
B．5
C．10
D．15
44．( )开立证券账户必须直接向中国结算公司上海、深圳分公司办理。
A．定居在国外的中国公民
B．合格境外机构投资者
C．境内居民个人
D．投资B股的外国法人
45．( )不是证券公司的监督检查机构。
A．证券公司自身
B．投资咨询部门
C．证券交易所
D．证券管理部门
46．下列说法正确的是( )。
A．证券投资主体只包括自然人
B．证券公司只有有限责任公司一种形式
C．证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参与者
D．证券交易所是不以营利为目的的公司法人
47．证券公司定向资产管理业务活动由( )监督管理。
A．中国证券业协会
B．证券交易所
C．中国证监会
D. 国务院
48．首先要取得( )颁发的经营外资股业务资格证书，境外证券经营机构才能取得B股席位。
A．中国证监会
B．交易所
C．国家外汇管理局
D．国务院
49．金融期货的种类不包括( )。
A．外汇期货
B．利率期货
C．股指期货
D．商品期货
50．根据上海证券交易所的现行规定，上海证券交易所B股的申报价格
最小变动单位为( )。
A．0.001美元
B．0.01港币
C．0.01美元
D．0.001港元
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A．建立严密的研究工作业务流程
B．建立和完善投资对象备选库制度
C．建立研究与交易之间的交流制度
D．保持独立、客观
52．下列不属于上海证券交易所债券质押式回购交易品种的是( )。
A．3天回购
B．7天回购
C．14天回购
D．63天回购
53．融资买入或融券卖出的系统性风险一般包括( )。
A．利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险
B．企业风险、违约风险
C．经营风险、信用风险
D．基本风险、经营管理风险
54．股票买卖印花税最后由( )统一向征税机关缴纳。
A．中国结算公司
B．证券交易所
C．中国证监会
D. 证券公司
55．一笔回购交易涉及两个交易主体、( )次交易契约行为。
A．1
B．3
C．4
D．2
56．( )国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。
A．2004年记账式(十期)
B．2005年记账式(二期)
C．2005年记账式(十期)
D．2004年记账式(二期)
57．按( )不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。
A．发行人
B．持有人行权的时间
C．买卖的标的股票来源
D．持有人权利的性质
58．证券市场的稳定性可以用( )来衡量。
A．市场指数的收益率
B．市场指数的风险度
C．市场指数的透明度
D．市场指数的覆盖率
59．开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加
一定的手续费而确定的。
A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金份额市值
D．双方协商
60．B股最先在( )证券交易所上市。
A．上海
B．深圳
C．香港
D．纽约
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1．信息技术风险控制的措施包括( )。
A．通过技术手段实时监控融资融券业务总规模
B．建立完善的融资融券业务信息技术系统
C．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度
D．建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播
2．证券账户的种类包括( )。
A．人民币普通股票账户
B．人民币特种股票账户
C．人民币账户
D．证券投资基金账户
3．证券交易机制的目标是多重的，主要目标有( )。
A．流动性
B．收益性
C．有效性
D．稳定性
4．证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有( )。
A．具有证券经纪业务资格的证券公司
B．具有不低于人民币2亿元的净资本
C．经营行为规范，近半年没有受到行政处罚
D．具有完备的内部控制和风险管理制度
5．根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供( )。
A．投资者资金账户卡
B．委托人身份证
C．其他能证明投资者身份的材料
D．投资者证券账户卡
6．上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息( )。
A．转托管数量最大的5家会员营业部的名称及其托管数量
B．股份统计信息
C．成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额
D．成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量
7．对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。
A．账户
B．密码
C．证券
D．资金
8．个人投资者开立资金账户，须提交的证件和材料有( )。
A．单位介绍信
B．证券账户卡
C．住址证明
D．本人身份证明文件
9．根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有( )。
A．最近2年连续亏损
B．有重大违法行为
C．净资产额减至人民币5000万元
D．公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
10．根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括( )。
A．同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
B．具有15家以上的营业部，且布局合理
C．最近年度净资产不低于人民币8亿元
D．最近年度净资产不低于人民币5亿元
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A．“起息日”当天计算利息
B．“到期日”当天计算利息
C．“起息日”当天不计算利息
D．“算头不算尾”
12．按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有( )。
A．投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
B．投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
C．投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
D．投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
13．对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。
A．口头或书面警示
B．罚款
C．要求相关投资者提交书面承诺
D．限制相关证券账户交易
14．上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是( )。
A．股东大会同意本次配股的决议
B．法律意见书
C．中国证监会同意配股函
D．配股说明书
15．证券登记结算公司提供的服务包括( )。
A．登记
B．存管
C．结算
D．监管
16．对于可转换债券，以下表述正确的是( )。
A．持有者可在规定的转换期间内选择有利时机
B．持有者可按规定将股票转换为债券
C．持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
D．持有者可选择在证券市场上将其抛售
17．投资者具有下列( )情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A．撤销当Et有交易行为的
B．撤销前日有申报的
C．新股申购未到期的
D．因回购或其他事项未了结的
18．关于证券交易所，以下说法错误的是( )。
A．证券交易所作为一种场内交易市场，投资者需进入场内交易大厅方能交易
B．证券交易所可以决定证券交易价格
C．我国证券交易所的组织形式都是公司制
D．证券交易所是有组织的市场
19．下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有( )。
A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度
D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
20．在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是( )。
A．证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成
B．存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付
C．证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成
D．证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成
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A．因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个中期告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及 其他关联方提供的资金已全部归还
B．因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益为正
C．因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个季度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及 其他关联方提供的资金已全部归还
D．因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个年度报告审计结 果显示公司股东权益为正
22．证券交易与证券发行两者之间的关系是( )。
A．相互促进
B．相互制约
C．证券发行是证券交易的前提
D．证券交易有利于证券发行的顺利进行
23．新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于( )。
A．认购方式不同
B．发行价格的确定方式不同
C．认购成功者的确认方式不同
D．承销方式不同
24．股权登记变更的种类有( )。
A．交易性变更
B．账户挂失变更
C．非交易性变更
D．托管券商变更
25．证券账户管理的内容包括( )。
A．证券账户的开立
B．证券账户挂失补办
C．证券账户合并
D．非交易过户
26．目前，我国证券账户种类的划分依据有( )。
A．交易方式
B．交易场所
C．账户数量
D．账户用途
27．推出股份报价转让试点的作用有( )。
A．发挥证券公司的中介机构作用
B．方便投资者的股份转让
C．为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序
D．避免系统的重复建设
28．在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是( )。
A．一定规模的资本金或营运资金
B．具有良好的信誉和经营业绩
C．按规定缴纳各项会员经费
D．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位
29．我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。
A．有选举权和被选举权
B．列席证券交易所会员大会
C．向证券交易所提出相关建议
D．接受证券交易所提供的相关服务
30．以下对证券经纪业务的说法，正确的是( )。
A．是代理客户买卖证券的业务
B．证券公司不垫付资金
C．收入来源为佣金收入
D．我国没有股票的柜台交易
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A．挂失补办证券账户卡申请表
B．法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件
C．法人投资部门负责人有效身份证明文件及复印件
D．经办人有效身份证明文件及复印件
32．填写证券名称的方法有( )。
A．全称
B．简称
C．缩写
D．代码
33．若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排表述，正确的有( )。
A．T+1日进行申购资金验资
B．T+1 日由中国结算公司冻结申购资金
C．T+2日主承销商组织摇号抽签
D．T+3 日公布摇号中签结果，解冻未中签部分申购资金
34．关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。
A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
D．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任
35．关于期货交易与远期交易，以下说法正确的有( )。
A．都是现在定约成交，将来交割
B．期货交易是非标准化的，在场外市场进行
C．期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的
D．期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易
36．关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是( )。
A．申报2股代表弃权
B．申报1股代表同意
C．对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准
D．如果股东大会有多个待表决的议案，则申报1元代表表决议案一，申报2元代表表决议案二，依此类推
37．投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用是( )。
A．佣金
B．过户费
C．印花税
D．风险保证金
38．关于深圳证券交易所股东大会网络投票系统，以下说法正确的是( )。
A．在“委托价格”项填报股东大会议案序号
B．投资者通过交易系统进行投票均选择买入
C．深圳证券交易所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数
D．投票代码为“36+原证券代码的后四位”
39．在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。
A．申购情况
B．主承销商
C．其他市场因素
D．发行人募集资金目标
40．客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有( )。
A．多银行制
B．券商是会计、银行是出纳
C．券商提供另路查询
D．银行负责总分核对
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1．从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴。 ( )
2．国债代保管单可以替代国债实物券入库。 ( )
3．按照上海证券交易所的规定，证券公司在分红派息时可向客户收取一定的佣金和过户费。 ( )
4．上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。 ( )
5．投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。 ( )
6．中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。 ( )
7．我国股票目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。 ( )
8．我国A股证券账户可以用于买卖基金。 ( )
9．证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。 ( )
10．在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪、深交易所的批准。 ( )
11．证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。 ( )
12．我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。 ( )
13．配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。 ( )
14．经纪业务对象具有价格变动性的特点。 ( )
15．按照深圳证券交易所A股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。 ( )
16．上海证券交易所B股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。( )
17．根据我国现行交易制度规定，只有B股和债券可以进行回转交易。 ( )
18．深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证券公司法人集中托管的制度。 ( )
19．我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。 ( )
20．证券交易所决定接纳或开除会员应在5个工作日内向中国证监会备案。 ( )
21．证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行连续竞价。 ( )
22．为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价报价后不得撤销其报价。 ( )
23．投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。 ( )
24．配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管的地方可以不一致。 ( )
25．可转债“债转股”的申报方向为买入。 ( )
26．根据净额清算原则，清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。 ( )
27．目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。 ( )
28．在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。 ( )
29．投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。 ( )
30．证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。 ( )
31．代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。 ( )
32．证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。 ( )
33．“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。 ( )
34．持有公司10%以下股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。 ( )
35．证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。 ( )
36．股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。 ( )
37．管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为管理费直接扣除。 ( )
38．目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。 ( )
39．证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。 ( )
40．在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。 ( )
41．对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定价进行申购。 ( )
42．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款。 ( )
43．投资者参与证券交易所ETF的投资的方式之一是直接从事买卖交易。 ( )
44．根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。 ( )
45．证券过户登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。 ( )
46．证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。 ( )
47．证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。 ( )
48．可转债“债转股”需要规定一个转换期。转换期内，可转债的交易照常进行。 ( )
49．配股权证的派发由证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股除权登记日登记的持股数增加其配股权证。 ( )
50．封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。 ( )
51．客户信用资金账户，是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。 ( )
52．债券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。 ( )
53．在客户融资融券期间，证券持有人的权益按客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有的原则处理。( )
54．客户只能开立1个信用资金账户。 ( )
55．自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。 ( )
56．证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。( )
57．一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。 ( )
58．证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。 ( )
59．JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。 ( )
60．证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券。 ( )
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一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1．可转换债券是指可兑换成( )的债券。
A．股票
B．另一种债券
C．期货
D．现金
2．关于新股网上发行，下列说法不正确的是( )。
A．网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点
B．网上发行新股大大减轻了发行组织工作的压力，减少了许多不必要的环节，具有经济性的优点
C．全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种
D．股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式
3．设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币( )元。
A．1亿
B．2亿
C．5亿
D．5000万
4．( )的自营买卖，一般仅为非上市的债券买卖。
A．柜台和承销业务中
B．上市证券
C．柜台
D．承销
5．( )，我国开始启动股权分置改革试点工作。
A．2004年5月底
B．2005年4月底
C．2005年5月底
D．2006年1月底
6．受到股票交易其他特别处理的股票通常称为( )股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。
A．SD
B．S
C．FT
D．ST
7．交易席位根据( )不同，可分为有形席位和无形席位。
A．席位的报盘方式
B．席位经营的证券品种
C．席位使用的业务种类
D．席位的申请流程
8．下列期货中，( )不属于金融期货。
A．利率期货
B．期权期货
C．外汇期货
D．股票价格指数期货
9．债券买断式回购业务亦称( )。
A．封闭式回购
B．抵押式回购
C．开放式回购
D．租赁式回购
10．在我国，证券交易所专用席位是用于( )交易的席位。
A．A股股票
B．B股股票
C．国债
D．基金
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A．1‰，1‰
B．3‰，3‰
C．3.5‰，4‰
D．4‰，3.5‰
12．下列各项中，不属于证券经纪业务特点的是( )。
A．证券经纪商的中介性
B．证券经纪商指令的权威性
C．业务对象的广泛性
D．客户资料的保密性
13．上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司开立( )账户的投资者。
A．A字头和D字头
B．B字头和D字头
C．B字头和C字头
D．A字头和B字头
14．委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的( )。
A．数量
B．品种
C．证券账号
D．价格
15．某结算参与人3月份买入A股股票总金额为300万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )万元。
A.2.756R
B.2.7273
C．2.8926
D．2.9866
16．关于证券交易所的普通会员，下列说法正确的是( )。
A．只能是证券公司
B．包括有资金实力的个人
C．包括其他金融机构
D．无严格限制
17．根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周( )。
A．周一、周三、周五
B．周五
C．周二、周四
D．周一至周五
18．下列关于证券交收违约处理的描述，不正确的是( )。
A．对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同事按规则计收违约金
B．中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约
C．如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补 购)
D．深圳B股一般不存在证券交收违约处理问题
19．境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件为( )。
A．工作证
B．护照
C．居民身份证
D．户口册
20．目前，证券登记结算公司( )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
A．每月
B．每季度
C．每半年
D．每年
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A．连续交易系统中，交易一定是连续的
B．定期交易系统中，成交的时点是不连续的
C．连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
D．定期交易系统中，在某一时间段达到的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配
22．下列属于证券委托买卖中委托人权利的是( )。
A．选择证券经纪商
B．了解交易风险，明确买卖方式
C．采用正确的委托手段
D．如实填写开户书
23．关于可转换债券，以下表述中不正确的是( )。
A．持有者可按规定将可转换债券转换成股票
B．持有者必须持有至期满才可以获得利息
C．持有者可自行选择是否转股
D．可转换债券具有债权和期权的双重特性
24．下列不属于非交易过户登记的是( )。
A．因继承而发生的股权变更登记
B．因财产分割而发生的股权变更登记
C．因法院判决而发生的股权变更登记 D．因可转换公司债券转股而发生的股权变更登记
25．在证券回购交易中，融入资金方作( )处理。
A．买入
B．卖出
C．平仓
D．报单
26．( )不是证券经纪商应发挥的作用。
A．充当证券买卖的媒介
B．提高证券市场效率
C．提供咨询服务
D．防止股价波动
27．上海证券交易所买断式回购的交易单位为( )手及其整数倍。
A．1
B．10
C．100
D．1000
28．以下关于交易单元的说法，正确的是( )。
A．交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用
B．通过交易单元，会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回
C．深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元
D．交易所会员只可以用l个网关进行1个交易单元的交易申报29．国债回购交易实质是一种以( )为抵押拆借资金的信用行为。
A．优先股票
B．基金证券
C．有价证券
D．可转换债券
30．上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的( )。
A．基金份额净值
B．基金份额总值
C．基金份额平均值
D．基金份额市值
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A．非交易过户
B．交易过户
C．发放现金红利
D．股东名册登录
32．以下不属于股份登记的是( )。
A．首次公开发行登记
B．增发新股登记
C．送股和配股登记
D．发放现金股利登记
33．证券交易所特别会员应承担的义务不包括( )。
A．提交年度工作报告和重大事项变更报告
B．派遣合格代表入场从事证券交易活动
C．缴纳特别会员费及相关费用
D．协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务34．证券公司在从事自营业务中可以( )。
A．以个人名义进行自营业务
B．以默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买卖几种 证券
C．买入公司在IP0包销过程中未能售出的股票
D．委托其他证券公司代为买卖证券
35．关于证券账户，下列说法错误的是( )。
A．投资者买入的证券需要记录在投资者证券账户当中
B．开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件
C．中国结算公司对证券账户实施统一管理
D．证券账户是证券公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证
36．从内容上看，权证的性质是( )。
A．债权
B．股权
C．期货
D．期权
37．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限
额为人民币( )亿元。
A．1
B．3
C．5
D．7
38．在我国，交易所会员( )是被允许的。
A．将席位全部以出租形式交由其他机构使用
B．退回交易席位
C．转让席位
D．将部分席位以承包形式交由个人使用
39．下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是( )。
A．双方权利义务和风险提示
B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
C．证券公司禁止营业部从事的业务内容
D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
40．关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中，( )是错误的。
A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
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A．认购方式不同
B．发行价格的确定办法不同
C．认购成功的确认方式不同
D．承销方式不同
42．某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为( )元。
A．4.85
B．5.O5
C．5.85
D．6.05
43．定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后( )日内，证券
公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
A．31
B．5
C．10
D．15
44．( )开立证券账户必须直接向中国结算公司上海、深圳分公司办理。
A．定居在国外的中国公民
B．合格境外机构投资者
C．境内居民个人
D．投资B股的外国法人
45．( )不是证券公司的监督检查机构。
A．证券公司自身
B．投资咨询部门
C．证券交易所
D．证券管理部门
46．下列说法正确的是( )。
A．证券投资主体只包括自然人
B．证券公司只有有限责任公司一种形式
C．证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参与者
D．证券交易所是不以营利为目的的公司法人
47．证券公司定向资产管理业务活动由( )监督管理。
A．中国证券业协会
B．证券交易所
C．中国证监会
D. 国务院
48．首先要取得( )颁发的经营外资股业务资格证书，境外证券经营机构才能取得B股席位。
A．中国证监会
B．交易所
C．国家外汇管理局
D．国务院
49．金融期货的种类不包括( )。
A．外汇期货
B．利率期货
C．股指期货
D．商品期货
50．根据上海证券交易所的现行规定，上海证券交易所B股的申报价格
最小变动单位为( )。
A．0.001美元
B．0.01港币
C．0.01美元
D．0.001港元
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A．建立严密的研究工作业务流程
B．建立和完善投资对象备选库制度
C．建立研究与交易之间的交流制度
D．保持独立、客观
52．下列不属于上海证券交易所债券质押式回购交易品种的是( )。
A．3天回购
B．7天回购
C．14天回购
D．63天回购
53．融资买入或融券卖出的系统性风险一般包括( )。
A．利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险
B．企业风险、违约风险
C．经营风险、信用风险
D．基本风险、经营管理风险
54．股票买卖印花税最后由( )统一向征税机关缴纳。
A．中国结算公司
B．证券交易所
C．中国证监会
D. 证券公司
55．一笔回购交易涉及两个交易主体、( )次交易契约行为。
A．1
B．3
C．4
D．2
56．( )国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。
A．2004年记账式(十期)
B．2005年记账式(二期)
C．2005年记账式(十期)
D．2004年记账式(二期)
57．按( )不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。
A．发行人
B．持有人行权的时间
C．买卖的标的股票来源
D．持有人权利的性质
58．证券市场的稳定性可以用( )来衡量。
A．市场指数的收益率
B．市场指数的风险度
C．市场指数的透明度
D．市场指数的覆盖率
59．开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加
一定的手续费而确定的。
A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金份额市值
D．双方协商
60．B股最先在( )证券交易所上市。
A．上海
B．深圳
C．香港
D．纽约
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1．信息技术风险控制的措施包括( )。
A．通过技术手段实时监控融资融券业务总规模
B．建立完善的融资融券业务信息技术系统
C．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度
D．建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播
2．证券账户的种类包括( )。
A．人民币普通股票账户
B．人民币特种股票账户
C．人民币账户
D．证券投资基金账户
3．证券交易机制的目标是多重的，主要目标有( )。
A．流动性
B．收益性
C．有效性
D．稳定性
4．证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有( )。
A．具有证券经纪业务资格的证券公司
B．具有不低于人民币2亿元的净资本
C．经营行为规范，近半年没有受到行政处罚
D．具有完备的内部控制和风险管理制度
5．根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供( )。
A．投资者资金账户卡
B．委托人身份证
C．其他能证明投资者身份的材料
D．投资者证券账户卡
6．上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息( )。
A．转托管数量最大的5家会员营业部的名称及其托管数量
B．股份统计信息
C．成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额
D．成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量
7．对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。
A．账户
B．密码
C．证券
D．资金
8．个人投资者开立资金账户，须提交的证件和材料有( )。
A．单位介绍信
B．证券账户卡
C．住址证明
D．本人身份证明文件
9．根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有( )。
A．最近2年连续亏损
B．有重大违法行为
C．净资产额减至人民币5000万元
D．公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
10．根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括( )。
A．同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
B．具有15家以上的营业部，且布局合理
C．最近年度净资产不低于人民币8亿元
D．最近年度净资产不低于人民币5亿元
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- 第12页：
A．“起息日”当天计算利息
B．“到期日”当天计算利息
C．“起息日”当天不计算利息
D．“算头不算尾”
12．按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有( )。
A．投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
B．投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
C．投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
D．投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
13．对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。
A．口头或书面警示
B．罚款
C．要求相关投资者提交书面承诺
D．限制相关证券账户交易
14．上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是( )。
A．股东大会同意本次配股的决议
B．法律意见书
C．中国证监会同意配股函
D．配股说明书
15．证券登记结算公司提供的服务包括( )。
A．登记
B．存管
C．结算
D．监管
16．对于可转换债券，以下表述正确的是( )。
A．持有者可在规定的转换期间内选择有利时机
B．持有者可按规定将股票转换为债券
C．持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
D．持有者可选择在证券市场上将其抛售
17．投资者具有下列( )情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A．撤销当Et有交易行为的
B．撤销前日有申报的
C．新股申购未到期的
D．因回购或其他事项未了结的
18．关于证券交易所，以下说法错误的是( )。
A．证券交易所作为一种场内交易市场，投资者需进入场内交易大厅方能交易
B．证券交易所可以决定证券交易价格
C．我国证券交易所的组织形式都是公司制
D．证券交易所是有组织的市场
19．下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有( )。
A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度
D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
20．在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是( )。
A．证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成
B．存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付
C．证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成
D．证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成
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A．因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个中期告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及 其他关联方提供的资金已全部归还
B．因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益为正
C．因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个季度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及 其他关联方提供的资金已全部归还
D．因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个年度报告审计结 果显示公司股东权益为正
22．证券交易与证券发行两者之间的关系是( )。
A．相互促进
B．相互制约
C．证券发行是证券交易的前提
D．证券交易有利于证券发行的顺利进行
23．新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于( )。
A．认购方式不同
B．发行价格的确定方式不同
C．认购成功者的确认方式不同
D．承销方式不同
24．股权登记变更的种类有( )。
A．交易性变更
B．账户挂失变更
C．非交易性变更
D．托管券商变更
25．证券账户管理的内容包括( )。
A．证券账户的开立
B．证券账户挂失补办
C．证券账户合并
D．非交易过户
26．目前，我国证券账户种类的划分依据有( )。
A．交易方式
B．交易场所
C．账户数量
D．账户用途
27．推出股份报价转让试点的作用有( )。
A．发挥证券公司的中介机构作用
B．方便投资者的股份转让
C．为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序
D．避免系统的重复建设
28．在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是( )。
A．一定规模的资本金或营运资金
B．具有良好的信誉和经营业绩
C．按规定缴纳各项会员经费
D．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位
29．我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。
A．有选举权和被选举权
B．列席证券交易所会员大会
C．向证券交易所提出相关建议
D．接受证券交易所提供的相关服务
30．以下对证券经纪业务的说法，正确的是( )。
A．是代理客户买卖证券的业务
B．证券公司不垫付资金
C．收入来源为佣金收入
D．我国没有股票的柜台交易
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A．挂失补办证券账户卡申请表
B．法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件
C．法人投资部门负责人有效身份证明文件及复印件
D．经办人有效身份证明文件及复印件
32．填写证券名称的方法有( )。
A．全称
B．简称
C．缩写
D．代码
33．若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排表述，正确的有( )。
A．T+1日进行申购资金验资
B．T+1 日由中国结算公司冻结申购资金
C．T+2日主承销商组织摇号抽签
D．T+3 日公布摇号中签结果，解冻未中签部分申购资金
34．关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。
A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
D．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任
35．关于期货交易与远期交易，以下说法正确的有( )。
A．都是现在定约成交，将来交割
B．期货交易是非标准化的，在场外市场进行
C．期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的
D．期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易
36．关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是( )。
A．申报2股代表弃权
B．申报1股代表同意
C．对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准
D．如果股东大会有多个待表决的议案，则申报1元代表表决议案一，申报2元代表表决议案二，依此类推
37．投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用是( )。
A．佣金
B．过户费
C．印花税
D．风险保证金
38．关于深圳证券交易所股东大会网络投票系统，以下说法正确的是( )。
A．在“委托价格”项填报股东大会议案序号
B．投资者通过交易系统进行投票均选择买入
C．深圳证券交易所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数
D．投票代码为“36+原证券代码的后四位”
39．在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。
A．申购情况
B．主承销商
C．其他市场因素
D．发行人募集资金目标
40．客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有( )。
A．多银行制
B．券商是会计、银行是出纳
C．券商提供另路查询
D．银行负责总分核对
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1．从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴。 ( )
2．国债代保管单可以替代国债实物券入库。 ( )
3．按照上海证券交易所的规定，证券公司在分红派息时可向客户收取一定的佣金和过户费。 ( )
4．上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。 ( )
5．投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。 ( )
6．中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。 ( )
7．我国股票目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。 ( )
8．我国A股证券账户可以用于买卖基金。 ( )
9．证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。 ( )
10．在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪、深交易所的批准。 ( )
11．证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。 ( )
12．我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。 ( )
13．配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。 ( )
14．经纪业务对象具有价格变动性的特点。 ( )
15．按照深圳证券交易所A股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。 ( )
16．上海证券交易所B股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。( )
17．根据我国现行交易制度规定，只有B股和债券可以进行回转交易。 ( )
18．深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证券公司法人集中托管的制度。 ( )
19．我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。 ( )
20．证券交易所决定接纳或开除会员应在5个工作日内向中国证监会备案。 ( )
21．证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行连续竞价。 ( )
22．为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价报价后不得撤销其报价。 ( )
23．投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。 ( )
24．配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管的地方可以不一致。 ( )
25．可转债“债转股”的申报方向为买入。 ( )
26．根据净额清算原则，清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。 ( )
27．目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。 ( )
28．在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。 ( )
29．投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。 ( )
30．证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。 ( )
31．代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。 ( )
32．证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。 ( )
33．“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。 ( )
34．持有公司10%以下股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。 ( )
35．证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。 ( )
36．股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。 ( )
37．管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为管理费直接扣除。 ( )
38．目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。 ( )
39．证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。 ( )
40．在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。 ( )
41．对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定价进行申购。 ( )
42．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款。 ( )
43．投资者参与证券交易所ETF的投资的方式之一是直接从事买卖交易。 ( )
44．根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。 ( )
45．证券过户登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。 ( )
46．证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。 ( )
47．证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。 ( )
48．可转债“债转股”需要规定一个转换期。转换期内，可转债的交易照常进行。 ( )
49．配股权证的派发由证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股除权登记日登记的持股数增加其配股权证。 ( )
50．封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。 ( )
51．客户信用资金账户，是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。 ( )
52．债券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。 ( )
53．在客户融资融券期间，证券持有人的权益按客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有的原则处理。( )
54．客户只能开立1个信用资金账户。 ( )
55．自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。 ( )
56．证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。( )
57．一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。 ( )
58．证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。 ( )
59．JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。 ( )
60．证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券。 ( )
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