2012年6月证券交易名师命题预测试卷-证券从业资格证考试
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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)
1．会员转让席位的，证券交易所自受理之日起（ ）个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。
A．5
B．7
C．10
D．15
2．根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（ ）备案。
A．交易所会员大会
B．交易所理事会
C．中国证监会
D．交易所董事会
3．批量证券转托管可分为（ ）两种方式。
A．整体转托管和批量报盘转托管
B．整体转托管和部分转托管
C．批量报盘转托管和部分转托管
D．部分转托管和批量转托管
4．美国证券市场采取的滚动交收周期为（ ）日。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
5．证券交易的竞价结果，不可能的是（ ）。
A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推迟成交
6．公司收购、出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额（ ）以上，应由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。
A．5%
B．8%
C．10%
D．12%
7．根据（ ）不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
A．债券持有人
B．债券承销商
C．发行对象
D．发行主体
8．资产管理业务的风险不包括（ ）。
A．管理风险
B．经营风险
C．操作风险
D．市场风险
9．证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（ ）完成交易。
A．自行对冲
B．向交易所申报竞价
C．与委托人协商对冲
D．报交易所批准后对冲
10．下列不属于委托人权利的是（ ）。
A．自由选择经纪商
B．自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
C．对证券交易过程的知情权
D．随时变更或撤销委托
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A．交易性过户
B．非交易性过户
C．账户挂失转户
D．柜台过户
12．金融期权交易是指以（ ）为对象进行的流通转让活动。
A．金融期货合约
B．金融期货
C．金融远期合约
D．金融期权合约
13．下列不是定向资产管理业务特点的是（ ）。
A．证券公司与客户必须是一对一的
B．具体投资方向应在资产管理合同中约定
C．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
D．通过专门账户经营运作
14．下列关于清算的解释，错误的是（ ）。
A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B．指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划
D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
15．债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（ ）业务。
A．资金融通
B．调节头寸
C．套期保值
D．信用规范
16．一笔债券质押式回购交易涉及（ ）。
A．一个交易主体、两次交易契约行为
B．两个交易主体、两次交易契约行为
C．一个交易主体、一次交易契约行为
D．两个交易主体、一次交易契约行为
17．在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（ ）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
18．交易所在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的（ ）。
A．资产市值
B．可用余额
C．可交易余额
D．可保留余额
19．负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（ ）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。
A．7
B．15
C．20
D．30
20．清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（ ）。
A．清算发生财产实际转移
B．交收发生财产实际转移
C．清算、交收均不发生财产实际转移
D．清算、交收均发生财产实际转移
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A．股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内，连续竞价、盘中临时停牌复牌集合竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%
C．债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%
D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%
22．目前我国证券市场采用的清算与交收的模式为（ ）。
A．自然人结算模式
B．法人结算模式
C．固定式结算模式
D．随机性结算模式
23．证券公司应当于每个交易日（ ）向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。
A．开盘前
B．13：00前
C．收盘前
D．22：00前
24．证券经纪业务包含的要素不包括（ ）。
A．委托人
B．证券经纪商
C．证券交易所
D．中国证券业协会
25．在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（ ）。
A．投机收入
B．佣金收入
C．投资收入
D．买卖证券的差价
26．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（ ）。
A．清算
B．交收
C．成交．
D．结算
27．我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是（ ）。
A．实际股票价格
B．实际的股价指数
C．投资组合总市值
D．上证50指数
28．会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所（ ）办理申请席位变更的有关手续。
A．市场总监
B．总经理
C．会员部
D．会员大会常委会
29．以下关于证券经纪商的说法，错误的是（ ）。
A．指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人
B．与客户是委托代理关系
C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D．承担交易中的价格风险
30．证券经纪业务的特点不包括（ ）。
A．业务对象的广泛性
B．证券经纪商的中介性
C．客户指令的权威性
D．业务价格的变动性
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A．主板
B．创业板
C．中小企业板
D．代办股份转让系统
32．某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是（ ）元。
A．9.25
B．9.26
C．9.27
D．9.28
33．投资者要想在深圳证券交易所买卖8股，须开设（ ）。
A．美元账户
B．人民币资金账户
C．港币账户
D．居住地法定货币账户
34．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（ ），属于内幕消息。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
35．根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（ ）。
A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出
B．当日申购的基金份额，同日可以赎回
C．当日买入的基金份额，同日可以卖出
D．当日买入的基金份额，同日可以赎回
36．从（ ）年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。
A．1999
B．2000
C．2001
D．2002
37．某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为（ ）份。
A．9611
B．9611.9
C．9611.92
D.9612
38．按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（ ）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
39．A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（ ）。
A．10%
B．40%
C．50%
D．60%
40．某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（ ）股。
A．10
B．2500
C．10000
D．25000
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A．当日已成交的平均价
B．当日已成交的最高和最低成交价格之间
C．当日最高成交价
D．当日最低成交价
42．上海证券交易所和深圳证券交易所自（ ）起实行退市风险警示制度。
A．2003年4月2日
B．2003年4月3日
C．2003年5月8日
D．2004年5月8日
43．操纵市场的行为是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是（ ）。
A．明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B．假借他人名义或以个人名义进行自营买卖
C．与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
D．以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易
44．下列不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现的是（ ）。
A．选择交易对手的自主性
B．选择交易品种的自主性
C．选择交易方式的自主性
D．选择交易价格的自主性
45．证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（ ）元。
A．5000万
B．2亿
C．5亿
D．10亿
46．证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。
A．5
B．10
C．15
D．20
47．上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（ ）。
A．上月资产市值
B．上月资产净值
C．上月资产总值
D．上月资产平均值
48．融资融券业务是指（ ）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A．证券公司向客户
B．银行向客户
C．银行向证券公司
D．证券公司向银行
49．客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（ ）或流通市值不低于（ ）。
A．1亿股；5亿元
B．2亿股；5亿元
C．5亿股；8亿元
D．2亿股；8亿元
50．证券公司融资融券业务的风险不包括（ ）。
A．政策风险
B．业务规模及集中度风险
C．业务管理风险
D．信息技术风险
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A．股票交易
B．凭证式国债交易
C．期权交易
D．期货交易
52．（ ）是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。
A．正回购方
B．卖出回购方
C．资金融入方
D．逆回购方
53．如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（ ）为成交价。
A．可实现最大成交量的价格
B．在该价格以上的买人申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格
C．使未成交量最小的申报价格
D．中间价
54．证券清算业务主要是指（ ）。
A．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付
B．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付
C．在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程
D．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付
55．证券是用来证明证券（ ）有权取得相应权益的凭证。
A．发行人
B．交易组织者
C．持有人
D．运行监督人
56．关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入的说法，错误的是（ ）。
A．T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请
B．资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款
C．资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户
D．上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户
57．上海证券交易所B股结算会员分为基本结算会员和（ ）。
A．特别结算会员
B．一般结算会员
C．普通结算会员
D．代理结算会员
58．在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（ ）。
A．法人结算席位
B．A、B股联合席位
C．风险金账户
D．结算经办人
59．证券经纪商需要向投资者提供一份《客户须知》，以便投资者了解相关的事项。下列不属于该须知事项的是（ ）。
A．全权委托投资
B．合法的证券公司
C．投资品种的选择
D．委托买卖方式的选择
60．下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（ ）。
A．双方权利义务和风险提示
B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
C．证券公司禁止营业部从事的业务内容
D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
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1．证券交易的特征表现为（ ）。
A．流动性
B．收益性
C．风险性
D．安全性
2．证券登记结算公司的业务范围和职能包括（ ）。
A．证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立
B．接受上市申请，安排证券上市
C．代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务
D．实物证券的保管
3．我国证券交易所特别会员享有的权利包括（ ）。
A．有选举权和被选举权
B．列席证券交易所会员大会
C．向证券交易所提出相关建议
D．接受证券交易所提供的相关服务
4．对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括（ ）。
A．批评
B．提请中国证监会处理
C．暂停交易
D．取消会员资格
5．证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（ ）。
A．以营利为目的的业务
B．新闻出版业
C．发布对证券价格进行预测的文字和资料
D．安排证券上市
6．上海证券交易所接受（ ）方式的市价申报。
A．最优5档即时成交剩余撤销申报
B．对手方最优价格申报
C．最优5档即时成交剩余转限价申报
D．本方最优价格申报
7．投资者教育应具体重点突出的内容包括（ ）。
A．要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示
B．证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征
C．要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认
D．要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项
8．采用限价委托方式，要求经纪商必须帮助投资者以（ ）。
A．限价卖出证券
B．高于限价卖出证券
C．低于限价卖出证券
D．限价买入证券
9．某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15．35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和100(3股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，则应以（ ）。
A．15.35元成交100股
B．15.60元成交600股
C．15.50元成交500股
D．15.50元成交600股
10．以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法中，正确的有（ ）。
A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
B．一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
C．转托管一经申报不能撤单
D．转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功原因
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A．信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户
B．保险机构每设立1个分公司开立1个证券账户
C．企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户
D．基金管理公司每设立1个投资组合开立1个证券账户
12．关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法错误的有（ ）。
A．上海证券交易所申购单位为500股
B．深圳证券交易所申购单位为1000股
C．一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除
D．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
13．根据净价交易的基本原理，应计利息额计算公式的要素有（ ）。
A．债券面值
B．票面利率
C．债券期限
D．已计息天数
14．上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（ ）。
A．证券代码及简称
B．股价指数
C．当日最高成交价和当日最低成交价
D．当日累计成交数量和金额
15．自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（ ）原则。
A．自营总规模的控制
B．资产配置比例控制
C．项目集中度控制
D．单个项目规模控制
16．实行当日回转交易的有（ ）。
A．B股交易
B．权证交易
C．债券竞价交易
D．深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易
17．关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（ ）。
A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D．参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额
18．证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（ ）。
A．证券公司与客户必须是“一对一”
B．具体投资方向应在资产管理合同中约定
C．要设定特定的投资目标
D．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
19．集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有（ ）。
A．集合资产管理计划的特点
B．投资方向
C．投资种类
D．投资组合设计
20．股票、封闭式基金竞价交易出现下列（ ）情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。
A．连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的
B．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的
C．连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的
D．连续3个交易日内日价格振幅累计达到20%的
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A．A股、债券交易为0.01元人民币
B．基金、权证交易为0.001元人民币
C．B股交易为0.01港元
D．债券质押式回购交易为0.01元人民币
22．证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（ ）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
A．资产
B．负债
C．损益
D．资本充足
23．中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（ ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
A．会计师事务所
B．审计事务所
C．律师事务所
D．证券咨询公司
24．定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的（ ）相匹配。
A．投资经验
B．公司规模
C．人员素质
D．管理能力
25．投资者教育的目的就是要提高投资者（ ），进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。
A．风险意识
B．参与意识
C．投机意识
D．风险识别能力
26．客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括（ ）。
A．融资融券业务申请表
B．有效身份证明文件
C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
D．融资融券担保品证明
27．分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（ ）。
A．财务部门
B．风险监控部门
C．计算机管理中心
D．业务稽核部门
28．中小企业板上市公司出现下列（ ）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A．最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的
B．最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)
C．最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
D．最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
29．证券市场的有效性包含（ ）的要求。
A．证券市场的低风险
B．证券市场的高收益
C．证券市场的高效率
D．证券市场的低成本
30．关于深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收，以下说法正确的是（ ）。
A．T+1日开市前，中国结算公司深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据
B．每月的第二个交易日向结算参与人传送上月汇总资金结算明细数据
C．交易当日收市后，深圳证券交易所将交易成交数据传给中国结算公司深圳分公司
D．结算保证金账户用于存放结算参与人缴纳的清算交收保证金
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A．权证发行人不得买卖自己发行的权证
B．标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
C．禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
D．禁止任何人直接操作权证价格
32．营业部经纪业务操作规程的基本内容包括（ ）等方面。
A．资金账户管理
B．证券账户管理
C．证券委托买卖
D．投资者教育及咨询服务
33．深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（ ）。
A．基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
B．基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额
C．通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
D．通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
34．定向资产管理业务的内部控制措施包括（ ）。
A．专门、独立的业务运作
B．合理、有效的控制措施
C．独立客观的投资研究
D．科学、严密的投资决策
35．公司股东大会审议的事项涉及（ ）等，公司应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。
A．增发新股
B．发行可转换公司债券
C．向原有股东配售股份
D．重大资产重组
36．挂牌公司出现下列（ ）情形之一的，主办券商应终止其股份挂牌报价。
A．进入破产清算程序
B．中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请
C．国务院证券管理监督机构批准其申请终止股份挂牌报价
D．中国证监会规定的其他情形
37．资产管理业务的主要类型有（ ）。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理定向资产管理业务
C．为多个客户办理集合资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
38．（ ）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．期货交易所
39．当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（ ）。
A．调整标的证券标准或范围
B．调整可冲抵保证金有价证券的折算率
C．调整融资、融券保证金比例
D．调整维持担保金比例
40．证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（ ）以备支付客户的分红或退出款项。
A．现金
B．股票
C．基金
D．到期日在1年以内的政府债券
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1．证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。（ ）
2．封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。（ ）
3．证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。（ ）
4．境外证券经营机构设立的驻华代表处经申请可以成为证券交易所特别会员。（ ）
5．证券交易程序，就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。（ ）
6．收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。（ ）
7．开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产净值的基础上加一定的手续费。（ ）
8．深圳证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债和企业债回购。（ ）
9．在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。（ ）
10．在指令驱动系统下，证券交易价格由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动。（ ）
11．停牌及复牌的时间和方式由证券交易所决定。（ ）
12．新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的。（ ）
13．登记结算公司因技术故障造成的损失不能用证券结算风险基金来弥补。（ ）
14．在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。（ ）
15．证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。（ ）
16．有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交回报时间，同时也降低申报差错。（ ）
17．证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。（ ）
18．证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户，意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。（ ）
19．证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。 （ ）
20．证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。（ ）
21．新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（ ）
22．在例行日交割交收方式中，交割交收的时间是由证券公司和投资者商定的。（ ）
23．在网上定价发行的申购期间内，申购资金必须冻结在指定清算银行的申购账户中，并按企业活期存款利率向发行人计付利息。（ ）
24．证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（ ）
25．现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。（ ）
26．非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。（ ）
27．代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。（ ）
28．内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 （ ）
29．证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（ ）
30．内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（ ）
31．定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销。（ ）
32．在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券。（ ）
33．证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券。（ ）
34．根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。（ ）
35．集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。（ ）
36．证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。（ ）
37．证券公司只能委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划，不可自行推广。（ ）
38．集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。（ ）
39．自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池选择证券进行投资。（ ）
40．中央结算公司和同业中心共同负责买断式回购结算的日常监测工作。（ ）
41．证券交易所管理人员可以开立股票账户。（ ）
42．进行买断式回购，交割时交易双方应有足额的债券和资金。（ ）
43．停牌是指将证券从证券牌价表中剔除，不允许再进行交易。（ ）
44．证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。（ ）
45．债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回购期内可以动用抵押债券。（ ）
46．只有债券发行达到一定数量，债券的持有者才会其有广泛性，才能保证债券有足够的流动性，从而产生真正意义上的债券回购交易。（ ）
47．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。（ ）
48．上海证券交易所于2006年5月8日起推出新的质押式国债回购交易品种。新质押式回购与原有质押式回购并行，两个品种在证券代码和证券账户两个环节都相互隔离。（ ）
49．中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门。（ ）
50．折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的。用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理。（ ）
51．证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。（ ）
52．质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（ ）
53．在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行，资金结算以转账方式进行。（ ）
54．见券付款，指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。（ ）
55．担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。（ ）
56．买断式回购的到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。（ ）
57．会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。（ ）
58．证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。（ ）
59．证券公司申请融资融券业务试点的，其财务状况最近2年内净资本均在12亿元以上。（ ）
60．证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以5万元以．上30万元以下的罚款。（ ）
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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)
1．会员转让席位的，证券交易所自受理之日起（ ）个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。
A．5
B．7
C．10
D．15
2．根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（ ）备案。
A．交易所会员大会
B．交易所理事会
C．中国证监会
D．交易所董事会
3．批量证券转托管可分为（ ）两种方式。
A．整体转托管和批量报盘转托管
B．整体转托管和部分转托管
C．批量报盘转托管和部分转托管
D．部分转托管和批量转托管
4．美国证券市场采取的滚动交收周期为（ ）日。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
5．证券交易的竞价结果，不可能的是（ ）。
A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推迟成交
6．公司收购、出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额（ ）以上，应由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。
A．5%
B．8%
C．10%
D．12%
7．根据（ ）不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
A．债券持有人
B．债券承销商
C．发行对象
D．发行主体
8．资产管理业务的风险不包括（ ）。
A．管理风险
B．经营风险
C．操作风险
D．市场风险
9．证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（ ）完成交易。
A．自行对冲
B．向交易所申报竞价
C．与委托人协商对冲
D．报交易所批准后对冲
10．下列不属于委托人权利的是（ ）。
A．自由选择经纪商
B．自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
C．对证券交易过程的知情权
D．随时变更或撤销委托
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A．交易性过户
B．非交易性过户
C．账户挂失转户
D．柜台过户
12．金融期权交易是指以（ ）为对象进行的流通转让活动。
A．金融期货合约
B．金融期货
C．金融远期合约
D．金融期权合约
13．下列不是定向资产管理业务特点的是（ ）。
A．证券公司与客户必须是一对一的
B．具体投资方向应在资产管理合同中约定
C．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
D．通过专门账户经营运作
14．下列关于清算的解释，错误的是（ ）。
A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B．指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划
D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
15．债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（ ）业务。
A．资金融通
B．调节头寸
C．套期保值
D．信用规范
16．一笔债券质押式回购交易涉及（ ）。
A．一个交易主体、两次交易契约行为
B．两个交易主体、两次交易契约行为
C．一个交易主体、一次交易契约行为
D．两个交易主体、一次交易契约行为
17．在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（ ）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
18．交易所在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的（ ）。
A．资产市值
B．可用余额
C．可交易余额
D．可保留余额
19．负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（ ）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。
A．7
B．15
C．20
D．30
20．清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（ ）。
A．清算发生财产实际转移
B．交收发生财产实际转移
C．清算、交收均不发生财产实际转移
D．清算、交收均发生财产实际转移
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A．股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内，连续竞价、盘中临时停牌复牌集合竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%
C．债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%
D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%
22．目前我国证券市场采用的清算与交收的模式为（ ）。
A．自然人结算模式
B．法人结算模式
C．固定式结算模式
D．随机性结算模式
23．证券公司应当于每个交易日（ ）向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。
A．开盘前
B．13：00前
C．收盘前
D．22：00前
24．证券经纪业务包含的要素不包括（ ）。
A．委托人
B．证券经纪商
C．证券交易所
D．中国证券业协会
25．在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（ ）。
A．投机收入
B．佣金收入
C．投资收入
D．买卖证券的差价
26．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（ ）。
A．清算
B．交收
C．成交．
D．结算
27．我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是（ ）。
A．实际股票价格
B．实际的股价指数
C．投资组合总市值
D．上证50指数
28．会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所（ ）办理申请席位变更的有关手续。
A．市场总监
B．总经理
C．会员部
D．会员大会常委会
29．以下关于证券经纪商的说法，错误的是（ ）。
A．指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人
B．与客户是委托代理关系
C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D．承担交易中的价格风险
30．证券经纪业务的特点不包括（ ）。
A．业务对象的广泛性
B．证券经纪商的中介性
C．客户指令的权威性
D．业务价格的变动性
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A．主板
B．创业板
C．中小企业板
D．代办股份转让系统
32．某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是（ ）元。
A．9.25
B．9.26
C．9.27
D．9.28
33．投资者要想在深圳证券交易所买卖8股，须开设（ ）。
A．美元账户
B．人民币资金账户
C．港币账户
D．居住地法定货币账户
34．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（ ），属于内幕消息。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
35．根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（ ）。
A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出
B．当日申购的基金份额，同日可以赎回
C．当日买入的基金份额，同日可以卖出
D．当日买入的基金份额，同日可以赎回
36．从（ ）年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。
A．1999
B．2000
C．2001
D．2002
37．某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为（ ）份。
A．9611
B．9611.9
C．9611.92
D.9612
38．按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（ ）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
39．A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（ ）。
A．10%
B．40%
C．50%
D．60%
40．某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（ ）股。
A．10
B．2500
C．10000
D．25000
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A．当日已成交的平均价
B．当日已成交的最高和最低成交价格之间
C．当日最高成交价
D．当日最低成交价
42．上海证券交易所和深圳证券交易所自（ ）起实行退市风险警示制度。
A．2003年4月2日
B．2003年4月3日
C．2003年5月8日
D．2004年5月8日
43．操纵市场的行为是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是（ ）。
A．明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B．假借他人名义或以个人名义进行自营买卖
C．与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
D．以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易
44．下列不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现的是（ ）。
A．选择交易对手的自主性
B．选择交易品种的自主性
C．选择交易方式的自主性
D．选择交易价格的自主性
45．证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（ ）元。
A．5000万
B．2亿
C．5亿
D．10亿
46．证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。
A．5
B．10
C．15
D．20
47．上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（ ）。
A．上月资产市值
B．上月资产净值
C．上月资产总值
D．上月资产平均值
48．融资融券业务是指（ ）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A．证券公司向客户
B．银行向客户
C．银行向证券公司
D．证券公司向银行
49．客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（ ）或流通市值不低于（ ）。
A．1亿股；5亿元
B．2亿股；5亿元
C．5亿股；8亿元
D．2亿股；8亿元
50．证券公司融资融券业务的风险不包括（ ）。
A．政策风险
B．业务规模及集中度风险
C．业务管理风险
D．信息技术风险
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A．股票交易
B．凭证式国债交易
C．期权交易
D．期货交易
52．（ ）是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。
A．正回购方
B．卖出回购方
C．资金融入方
D．逆回购方
53．如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（ ）为成交价。
A．可实现最大成交量的价格
B．在该价格以上的买人申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格
C．使未成交量最小的申报价格
D．中间价
54．证券清算业务主要是指（ ）。
A．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付
B．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付
C．在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程
D．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付
55．证券是用来证明证券（ ）有权取得相应权益的凭证。
A．发行人
B．交易组织者
C．持有人
D．运行监督人
56．关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入的说法，错误的是（ ）。
A．T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请
B．资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款
C．资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户
D．上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户
57．上海证券交易所B股结算会员分为基本结算会员和（ ）。
A．特别结算会员
B．一般结算会员
C．普通结算会员
D．代理结算会员
58．在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（ ）。
A．法人结算席位
B．A、B股联合席位
C．风险金账户
D．结算经办人
59．证券经纪商需要向投资者提供一份《客户须知》，以便投资者了解相关的事项。下列不属于该须知事项的是（ ）。
A．全权委托投资
B．合法的证券公司
C．投资品种的选择
D．委托买卖方式的选择
60．下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（ ）。
A．双方权利义务和风险提示
B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
C．证券公司禁止营业部从事的业务内容
D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
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1．证券交易的特征表现为（ ）。
A．流动性
B．收益性
C．风险性
D．安全性
2．证券登记结算公司的业务范围和职能包括（ ）。
A．证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立
B．接受上市申请，安排证券上市
C．代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务
D．实物证券的保管
3．我国证券交易所特别会员享有的权利包括（ ）。
A．有选举权和被选举权
B．列席证券交易所会员大会
C．向证券交易所提出相关建议
D．接受证券交易所提供的相关服务
4．对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括（ ）。
A．批评
B．提请中国证监会处理
C．暂停交易
D．取消会员资格
5．证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（ ）。
A．以营利为目的的业务
B．新闻出版业
C．发布对证券价格进行预测的文字和资料
D．安排证券上市
6．上海证券交易所接受（ ）方式的市价申报。
A．最优5档即时成交剩余撤销申报
B．对手方最优价格申报
C．最优5档即时成交剩余转限价申报
D．本方最优价格申报
7．投资者教育应具体重点突出的内容包括（ ）。
A．要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示
B．证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征
C．要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认
D．要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项
8．采用限价委托方式，要求经纪商必须帮助投资者以（ ）。
A．限价卖出证券
B．高于限价卖出证券
C．低于限价卖出证券
D．限价买入证券
9．某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15．35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和100(3股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，则应以（ ）。
A．15.35元成交100股
B．15.60元成交600股
C．15.50元成交500股
D．15.50元成交600股
10．以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法中，正确的有（ ）。
A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
B．一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
C．转托管一经申报不能撤单
D．转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功原因
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A．信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户
B．保险机构每设立1个分公司开立1个证券账户
C．企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户
D．基金管理公司每设立1个投资组合开立1个证券账户
12．关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法错误的有（ ）。
A．上海证券交易所申购单位为500股
B．深圳证券交易所申购单位为1000股
C．一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除
D．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
13．根据净价交易的基本原理，应计利息额计算公式的要素有（ ）。
A．债券面值
B．票面利率
C．债券期限
D．已计息天数
14．上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（ ）。
A．证券代码及简称
B．股价指数
C．当日最高成交价和当日最低成交价
D．当日累计成交数量和金额
15．自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（ ）原则。
A．自营总规模的控制
B．资产配置比例控制
C．项目集中度控制
D．单个项目规模控制
16．实行当日回转交易的有（ ）。
A．B股交易
B．权证交易
C．债券竞价交易
D．深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易
17．关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（ ）。
A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D．参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额
18．证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（ ）。
A．证券公司与客户必须是“一对一”
B．具体投资方向应在资产管理合同中约定
C．要设定特定的投资目标
D．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
19．集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有（ ）。
A．集合资产管理计划的特点
B．投资方向
C．投资种类
D．投资组合设计
20．股票、封闭式基金竞价交易出现下列（ ）情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。
A．连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的
B．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的
C．连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的
D．连续3个交易日内日价格振幅累计达到20%的
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A．A股、债券交易为0.01元人民币
B．基金、权证交易为0.001元人民币
C．B股交易为0.01港元
D．债券质押式回购交易为0.01元人民币
22．证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（ ）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
A．资产
B．负债
C．损益
D．资本充足
23．中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（ ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
A．会计师事务所
B．审计事务所
C．律师事务所
D．证券咨询公司
24．定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的（ ）相匹配。
A．投资经验
B．公司规模
C．人员素质
D．管理能力
25．投资者教育的目的就是要提高投资者（ ），进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。
A．风险意识
B．参与意识
C．投机意识
D．风险识别能力
26．客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括（ ）。
A．融资融券业务申请表
B．有效身份证明文件
C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
D．融资融券担保品证明
27．分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（ ）。
A．财务部门
B．风险监控部门
C．计算机管理中心
D．业务稽核部门
28．中小企业板上市公司出现下列（ ）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A．最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的
B．最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)
C．最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
D．最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
29．证券市场的有效性包含（ ）的要求。
A．证券市场的低风险
B．证券市场的高收益
C．证券市场的高效率
D．证券市场的低成本
30．关于深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收，以下说法正确的是（ ）。
A．T+1日开市前，中国结算公司深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据
B．每月的第二个交易日向结算参与人传送上月汇总资金结算明细数据
C．交易当日收市后，深圳证券交易所将交易成交数据传给中国结算公司深圳分公司
D．结算保证金账户用于存放结算参与人缴纳的清算交收保证金
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A．权证发行人不得买卖自己发行的权证
B．标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
C．禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
D．禁止任何人直接操作权证价格
32．营业部经纪业务操作规程的基本内容包括（ ）等方面。
A．资金账户管理
B．证券账户管理
C．证券委托买卖
D．投资者教育及咨询服务
33．深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（ ）。
A．基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
B．基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额
C．通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
D．通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
34．定向资产管理业务的内部控制措施包括（ ）。
A．专门、独立的业务运作
B．合理、有效的控制措施
C．独立客观的投资研究
D．科学、严密的投资决策
35．公司股东大会审议的事项涉及（ ）等，公司应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。
A．增发新股
B．发行可转换公司债券
C．向原有股东配售股份
D．重大资产重组
36．挂牌公司出现下列（ ）情形之一的，主办券商应终止其股份挂牌报价。
A．进入破产清算程序
B．中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请
C．国务院证券管理监督机构批准其申请终止股份挂牌报价
D．中国证监会规定的其他情形
37．资产管理业务的主要类型有（ ）。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理定向资产管理业务
C．为多个客户办理集合资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
38．（ ）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．期货交易所
39．当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（ ）。
A．调整标的证券标准或范围
B．调整可冲抵保证金有价证券的折算率
C．调整融资、融券保证金比例
D．调整维持担保金比例
40．证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（ ）以备支付客户的分红或退出款项。
A．现金
B．股票
C．基金
D．到期日在1年以内的政府债券
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1．证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。（ ）
2．封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。（ ）
3．证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。（ ）
4．境外证券经营机构设立的驻华代表处经申请可以成为证券交易所特别会员。（ ）
5．证券交易程序，就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。（ ）
6．收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。（ ）
7．开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产净值的基础上加一定的手续费。（ ）
8．深圳证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债和企业债回购。（ ）
9．在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。（ ）
10．在指令驱动系统下，证券交易价格由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动。（ ）
11．停牌及复牌的时间和方式由证券交易所决定。（ ）
12．新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的。（ ）
13．登记结算公司因技术故障造成的损失不能用证券结算风险基金来弥补。（ ）
14．在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。（ ）
15．证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。（ ）
16．有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交回报时间，同时也降低申报差错。（ ）
17．证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。（ ）
18．证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户，意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。（ ）
19．证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。 （ ）
20．证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。（ ）
21．新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（ ）
22．在例行日交割交收方式中，交割交收的时间是由证券公司和投资者商定的。（ ）
23．在网上定价发行的申购期间内，申购资金必须冻结在指定清算银行的申购账户中，并按企业活期存款利率向发行人计付利息。（ ）
24．证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（ ）
25．现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。（ ）
26．非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。（ ）
27．代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。（ ）
28．内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 （ ）
29．证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（ ）
30．内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（ ）
31．定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销。（ ）
32．在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券。（ ）
33．证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券。（ ）
34．根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。（ ）
35．集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。（ ）
36．证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。（ ）
37．证券公司只能委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划，不可自行推广。（ ）
38．集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。（ ）
39．自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池选择证券进行投资。（ ）
40．中央结算公司和同业中心共同负责买断式回购结算的日常监测工作。（ ）
41．证券交易所管理人员可以开立股票账户。（ ）
42．进行买断式回购，交割时交易双方应有足额的债券和资金。（ ）
43．停牌是指将证券从证券牌价表中剔除，不允许再进行交易。（ ）
44．证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。（ ）
45．债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回购期内可以动用抵押债券。（ ）
46．只有债券发行达到一定数量，债券的持有者才会其有广泛性，才能保证债券有足够的流动性，从而产生真正意义上的债券回购交易。（ ）
47．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。（ ）
48．上海证券交易所于2006年5月8日起推出新的质押式国债回购交易品种。新质押式回购与原有质押式回购并行，两个品种在证券代码和证券账户两个环节都相互隔离。（ ）
49．中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门。（ ）
50．折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的。用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理。（ ）
51．证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。（ ）
52．质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（ ）
53．在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行，资金结算以转账方式进行。（ ）
54．见券付款，指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。（ ）
55．担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。（ ）
56．买断式回购的到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。（ ）
57．会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。（ ）
58．证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。（ ）
59．证券公司申请融资融券业务试点的，其财务状况最近2年内净资本均在12亿元以上。（ ）
60．证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以5万元以．上30万元以下的罚款。（ ）
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