2012年证券从业考试《证券交易》第二章重点试题-证券从业资

　　单选题
　　1.深圳证券交易所A股佣金的收取起点为(A)。
　　A.5元
　　B.10元
　　C.50元
　　D.100元
　　2.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为(D)。
　　A.成交金额的0.05%
　　B.成交金额的0.1%
　　C.成交金额的0.15%
　　D.0
　　3.根据上交所规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段，股票交易申报价格最高不高于前收盘价格的(D)。
　　A.100%
　　B.200%
　　C.500%
　　D.900%
　　4.在深交所，A股的过户费收取标准是(A)。
　　A.0
　　B.千分之一
　　C.千分之五
　　D.百分之一
　　v 判断题
　　1.按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌幅限价的委托。(错)
　　2.在证券交易所的交易竞价中，竞价的结果包括：全部成交和不成交两种情况。(错)
　　3.全价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。(错)
　　4.从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。(对)
　　5.营业部按要求妥善保管客户资料和业务资料，上述资料在客户账户销户后10年内不得销毁。(错)
　　6.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务属于证券经纪业务的管理风险。(错)
　　v 多选题
　　1.委托指令的基本要素包括(ABCD)。
　　A.证券帐号
　　B.证券品种
　　C.委托价格
　　D.买卖方向
　　2.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括(AD)。
　　A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交
　　B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
　　C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
　　D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
　　3.证券经纪业务的特点包括(ABCD)。
　　A.业务对象的广泛性
　　B.证券经纪商的中介性
　　C.客户指令的权威性
　　D.客户资料的保密性
　　4.证券经纪关系的确立，需要客户签署下列哪些协议(ABCD)。
　　A.风险揭示书
　　B.客户须知
　　C.证券交易委托代理协议书
　　D.客户交易结算资金第三方存管协议
　　5.市价申报指令包括(ACD)。
　　A.证券代码
　　B.价格
　　C.买卖方向
　　D.数量
　　6.非柜台委托主要有(ABCD)。
　　A.电话委托
　　B.传真委托
　　C.函电委托
　　D.自助终端委托

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