2012年3月《证券交易》考前模拟试卷-证券从业资格证考试
本文导航
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1．我国股指期货开始上市交易的时间是（ ）。
A．2009年10月30日
B.2010年3月31日
C．2010年5月1日
D．2010年4月16日
2．证券交易的（ ）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。
A．公开
B．公平来源：考试大
C．公正
D．安全
3．我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（ ）。
A．实际股票价格
B．上证180指数
C．投资组合总市值
D．实际的股价指数
4．期货交易是在交易所进行的（ ）的远期交易。
A．分散性
B．标准化
C．非标准化
D．非集中性
5．一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ ）。
A．A股
B．B股
C．国债
D．权证
6．（ ）是证券交易所的决策机构。
A．董事会
B．会员大会
C．专门委员会
D．理事会
7．委托指令根据（ ）划分，有买进委托和卖出委托。
A．委托订单的数量
B．买卖证券的方向
C．委托价格限制
D．委托时效限制
8．开立（ ）是投资者进行证券交易的先决条件。
A．证券账户
B．储蓄账户
C．结算账户
D．基金账户
9．按（ ）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。
A．交易金额
B．投资者种类考试大论坛
C．账户用途
D．交易场所
10．上海证券账户当日开立，（ ）生效。
A．当日
B．第三个工作日
C．次一交易日
D．第二天考试大会员中心，免费体验全新考试应用，助您快速通关！（点击下图）
本文导航
A．证券账户号码
B．买卖数量
C．买卖证券的名称
D．买卖方向
12．债券质押式回购的计价单位是（ ）。
A每百元资金到期年收益
B．每百元面值债券的到期购回价格
C．每百元面值债券的到期购回现值
D．每百元资金到期报酬率
13．上海证券交易所规定，（ ）大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。
A.A股
B．B股
C．国债及债券回购
D．基金
14．上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（ ）个交易日发布公告。
A.1
B.3
C.5
D．10
15．在创业板，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（ ）时，交易所可对其实施临时停牌至14：57。
A．20%
B.50%
C．70%
D．80%
16．交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的（ ）。
A可用余额
B.资产市值
C．可交易余额
D．可保留余额
17．在上海证券交易所，（ ）是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。
A．虚拟匹配量
B．虚拟未匹配量
C．匹配量
D．未匹配量
18．单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。
A．25%
B．15%
C．10%
D．5%
19．以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（ ）。
A．承担交易中的价格风险
B.与客户是委托代理关系
C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
20．目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名义单独立户管理。
A．证券公司
B.商业银行
C．政策性银行
D．中央银行考试大会员中心，免费体验全新考试应用，助您快速通关！（点击下图）
本文导航
A．自由选择经纪商
B．对证券交易过程的知情权
C．自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
D．随时变更或撤销委托
22．证券经纪业务营销的关键环节是（ ）。
A．客户促成
B．客户关系建立
C．目标市场选择来源：www.examda.com
D．营销渠道选择
23．细分市场的（ ）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。
A．可度量性
B.可接近性
C.有价值
D．差异性
24．（ ）即选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。
A．客户集中策略
B.品种集中策略
C．地区集中策略
D．时间集中策略
25．网上竞价发行方式的缺陷是（ ）。
A．效率低
B.广泛的市场性
C．股价易被机构大资金操纵
D．一、二级市场的联动性
26．自（ ）起，我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。
A．2004年1月1日
B.2005年1月1日
C．2006年6月1日
D．2007年6月1日
27．对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（ ）组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。
AT+3日
B．T+2日
C．T+1日
D．T日
28．上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（ ）确定。
A．1元
B．当日市场价格
C．前一日基金份额净值
D．当日基金份额净值
29．上市开放式基金的合同生效后即进入（ ），一般不超过3个月。
A.交易期
B.冻结期
C.封闭期
D．等候期
30．根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（ ）后，方可转换为公司股票。
A．6个月
B.9个月
C．3个月
D．1年考试大会员中心，免费体验全新考试应用，助您快速通关！（点击下图）
本文导航
A．3000万元
B．5000万元
C.1亿元
D．2亿元
32．证券公司的（ ）是自营业务的最高决策机构。
A．股东大会
B.董事会
C．理事会
D．监事会
33．证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（ ）。
A经营风险
B.法律风险
C.操作风险
D．市场风险
34．下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（ ）.
A．发行人的监事
B．公司的实际控制人
C．发行人的中层管理人员
D.持有公司10%股份的股东
35．证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A．1
B．3
C．5
D.10
36．证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的或者违法所得不足10万元的，（ ）。
A．处以10万元以上20万元以下的罚款
B.处以1倍以上5倍以下的罚款
C．处以20万元的罚款考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
D.处以10万元以上30万元以下的罚款
37．证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（ ）亿元。
A．1
B.2
C．3
D．5
38．证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（ ）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户。
A．5
B．10
C．15
D．30
39．证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（ ）进行复核。
A．托管机构
B.推广机构
C．证券公司
D．结算托管部门
40．以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（ ）。
A．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
B.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易考试大会员中心，免费体验全新考试应用，助您快速通关！（点击下图）
本文导航
A．证券公司在资产管理业务中管理不善
B.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D．证券公司投资决策失误而使管理的客户资产受到损失
42．集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（ ）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A．15
B．30
C.60
D．90
43．证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（ ）个交易日。A．1
B．2
C5
D．10
44．融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。
A．净值
B．收盘价
C．最新成交价
D．前一日平均收盘价
45．维持担保比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A．130%
B．150%来源：考试大的美女编辑们
C．200%
D．300%
46．首批申请融资融券试点的证券公司，最近一次证券公司分类评级为（ ）。
A．A类
B．AA类
C．A从类
D．AAA+类
47．证券公司的（ ）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
A．董事会
B．分支机构
C．业务决策机构
D．业务执行部门
48．用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（ ）。
A．融券专用证券账户
B．融资专用资金账户
C．客户信用交易担保证券账户
D．客户信用交易担保资金账户
49．证券交易所质押式回购的申报要求是以债券回购交易资金的（ ）进行报价。
A月收益率
B．年收益率
C．季度收益率
D．加权平均收益率
50．深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（ ）。
A．0．1元或其整数倍
B．0．05元或其整数倍
C．o．01元或其整数倍
D．0．005元或其整数倍考试大会员中心，免费体验全新考试应用，助您快速通关！（点击下图）
本文导航
A．双边报价
B．公开报价
C．对话报价
D．格式化询价
52．上海证券交易所国债买断式回购交易按照（ ）进行申报。
A．价格
B．证券账户
C．回购期限
D．交易的券种
53．（ ）是全国银行间债券市场的主管部门。
A．财政部
B．中国银行业监督管理委员会
C．中央国债登记结算有限责任公司
D．中国人民银行
54．上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（ ）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。
A．10000
B．50000
C．100000
D．500000
55．证券交易的清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（ ）。
A．清算发生财产实际转移
B．交收发生财产实际转移
C．清算、交收均发生财产实际转移
D．清算、交收均不发生财产实际转移
56．（ ）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。
A．单边净额清算
B．多边净额清算
C．双边净额清算
D．三边净额清算
57．结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的（ ）日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。
A．5
B.15
C.20
D．25
58．根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（ ）名下。
A．法定持有人
B．名义持有人
C．指定持有人转载自:考试大 - [Examda.Com]
D．证券公司营业部
59．下列各种证券登记中，（ ）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。
A．初始登记
B．变更登记
C．退出登记
D．债券登记
60．共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由（ ）充当。
A．清算机构
B．结算机构
C．管理机构
D．托管机构考试大会员中心，免费体验全新考试应用，助您快速通关！（点击下图）
本文导航
1．下列关于证券交易的特征说法中，正确的有（ ）。
A．证券的流动性、收益性和风险性三者之间没有必然联系
B．证券只有通过流动才具有较强的变现能力
C．证券之所以能够流动，是因为它能为投资者带来一定收益
D．证券在流动中存在因其价格变化给持有者带来损失的风险
2．按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（ ）。
A．股票交易
B．债券交易
C．基金交易
D.权证交易
3．根据发行主体的不同，债券种类主要包括（ ）。
A．私人债券
B．政府债券
C．金融债券
D．公司债券
4．下列关于回购交易的说法，不正确的有（ ）。
A．更多地具有长期融资的属性
B．更多地具有短期融资的属性
C．结合了期货交易和远期交易的特点
D．结合了现货交易和远期交易的特点
5．证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（ ）。
A．书面报价
B.电脑报价
C．手势报价
D．口头报价
6．在订单匹配原则方面，我国采用（ ）。
A．价格优先原则
B．客户优先原则
C．时间优先原则
D．经纪商优先原则
7．投资者证券账户由（ ）负责开立。
A．中国证券登记结算有限责任公司广州分公司
B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D．中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
8．限价委托方式的缺点有（ ）。
A．成交价格有时会不尽如人意
B．只有在委托执行后才知道实际的执行价格
C．成交速度慢，有时甚至无法成交
D．在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失
9．在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在（ ）自行协商确定。
A．前收盘价的上下30%
B．前收盘价的上下20%
C．当日已成交的平均价
D．当日已成交的最高、最低价之间
10．实行当日回转交易的有（ ）。
A．债券小宗交易
B．权证
C．债券大宗交易
D．专项资产管理计划协议交易考试大会员中心，免费体验全新考试应用，助您快速通关！（点击下图）
本文导航
A．股票报价的日涨跌幅限制为5%
B．股票报价的日涨跌幅限制为10%
C．在公司股票简称前冠以“ST”字样
D．在公司股票简称前冠以“*ST”字样
12．如果上市证券发生（ ）等事项，就要进行除息与除权。
A．增发新股
B.权益分派
C．公积金转增股本
D．配股
13．下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有（ ）。
A．证券公司不赚取买卖差价
B.证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务
C．证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托
D．证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入
14．经纪业务的主要环节包括（ ）.
A．证券账户管理
B．资金账户管理
C．证券委托买卖
D.清算交割
15．在证券经纪业务中，（ ）是招揽客户的前提和基础。
A．目标市场选择
B.营销渠道选择
C．客户关系建立
D．客户促成
16．根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（ ）。
A．亲属关系型
B.直接关系型
C．陌生关系型
D．间接关系型
17．股票网上发行方式的基本类型有（ ）。
A．网上累计投标询价发行
B.网上定价发行
C．网上竞价发行
D．网上定价市值配售
18．下列关于股票上网发行资金申购的规则说法中，正确的有（ ）。
A．每只新股发行，每一证券账户只能申购一次
B．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
C．上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
D．结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
19．开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（ ）。
A．询价时间
B．集合竞价交易时间
C．撮合交易时间
D．大宗交易时间
20．证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（ ）。
A．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
B．经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上
C．同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D．最近1年内不存在重大违法违规行为考试大会员中心，免费体验全新考试应用，助您快速通关！（点击下图）
本文导航
A．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
B．只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D．自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
22．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（ ）事务。
A．具体投资项目的决策
B.确定投资品种
C．确定投资事项
D．确定具体的资产配置策略
23．下列属于自营业务经营风险的有（ ）。
A由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失
B．由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失
C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损考试大论坛
D．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
24．下列属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。
A．委托他人代为买卖证券
B．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易
D．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
25．证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（ ）。
A．证券公司与客户必须是“一对一”
B．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
C．投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定
D．具体投资方向应在资产管理合同中约定
26．证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（ ）。
A．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
B．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C．经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
D．资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
27．证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（ ）推广集合资产管理计划。
A．集合资产管理合同
B．集合资产推广计划
C．集合资产管理风险提示书
D．集合资产管理计划说明书
28．证券公司不得接受本公司（ ）成为定向资产管理业务客户。
A．董事
B．监事
C．从业人员
D.从业人员配偶
29．证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（ ）。
A．融资融券业务客户的开户数量
B.客户交存的担保物种类和数量
C．全体客户和前5名客户的融资、融券余额
D．强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
30．当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（ ）。
A．调整维持担保比例
B．调整标的证券标准或范围
C．调整融资、融券保证金比例
D．调整可充抵保证金有价证券的折算率考试大会员中心，免费体验全新考试应用，助您快速通关！（点击下图）
本文导航
A．合法合规原则
B．集中管理原则
C．独立运行原则
D．岗位分离原则
32．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（ ）。
A．融券专用证券账户
B．融资专用资金账户
C．信用交易资金交收账户
D．客户信用交易担保资金账户
33．交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如（ ）等。
A．证券公司
B．政策性银行
C．保险公司
D．证券投资基金
34．债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（ ）。
A质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
B.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
C．买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
D．质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
35．全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准，可在全国银行间债券市场进行交易的（ ）。
A．金融债券
B.企业债券
C．政府债券
D．中央银行债券
36．结算参与人应当开立（ ），用于买断式回购初始结算资金和证券交收。
A．资金交收账户
B．证券交收账户
C．证券集中交收账户{来源：考{试大}
D．资金集中交收账户
37．我国内地市场目前存在的滚动交收周期为（ ）。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
38．少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份，只能通过其（ ）间接行使股东权利。
A．管理公司
B．托管机构
C．境内代办处
D．名义持有人
39．下列说法正确的有（ ）。
A．货银对付即款券两讫、钱货两清
B．货银对付的主要目的是为了简化操作手续
C．货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险
D．货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
40．在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将（ ）一并纳入净额清算中。
A．监管规费
B．印花税、经手费
C．投资者应收的现金分红、利息
D．转让限售股应缴纳的个人所得税考试大会员中心，免费体验全新考试应用，助您快速通关！（点击下图）
本文导航
1．1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。（ ）
A．正确
B．错误
2．股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动。（ ）
A．正确
B.错误
3．卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。（ ）
A．正确
B．错误
4．证券投资者既可以是自然人，也可以是法人。（ ）
A．正确
B．错误
5．注册资本不足5亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。（ ）
A．正确
B．错误
6．在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接成交。（ ）
A．正确
B．错误
7．报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（ ）
A．正确
B．错误
8．人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。（ ）
A．正确
B.错误
9．在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间和不同证券公司的席位之间，当日买入的证券不可以进行转托管。（ ）
A．正确
B.错误
10．取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。（ ）
A．正确
B．错误
11．所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。（ ）
A．正确
B．错误
12．在深圳证券交易所，免收A股的过户费。（ ）
A．正确
B.错误
13．在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。（ ）
A．正确
B．错误
14．在协议平台交易中，定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销。（ ）
A．正确
B.错误
15．上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。（ ）
A．正确
B．错误
16．交易商当日买入的固定收益证券，当日不可以卖出。（ ）
A．正确
B．错误
17．异常波动指标自复牌次日起重新计算。（ ）
A．正确
B.错误
18．每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人。（ ）
A．正确
B.错误
19．证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。（ ）
A．正确
B．错误
20．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。（ ）
A．正确
B．错误
21．证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户代理人的姓名。（ ）
A．正确
B．错误
22．对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。（ ）
A.正确
B.错误
23．证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。（ ）
A．正确
B．错误
24．证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。（ ）
A．正确
B．错误
25．深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999999500股。（ ）
A．正确
B.错误
26．新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（ ）
A．正确
B.错误
27．分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种方式。（ ）
A．正确
B．错误
28．现阶段，我国A股的配股权证可以挂牌交易，也可以转托管。（ ）
A．正确
B．错误
29．配股发行不向投资者收取手续费。（ ）
A．正确
B．错误
30．可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。（ ）
A．正确
B．错误
31．证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集可用于自营的资金。（ ）
A．正确
B．错误
32．证券自营业务买卖对象仅限于上市证券。（ ）
A．正确
B．错误
33．证券公司在证券承销过程中不能进行证券自营买人。（ ）
A．正确
B．错误
34．证券公司的自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。（ ）
A．正确
B．错误
35．《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。（ ）
A．正确
B.错误
36．证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。（ ）
A．正确
B．错误
37．证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（ ）
A．正确
B．错误
38．证券公司不能以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（ ）
A．正确
B.错误
39．证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。（ ）
A．正确
B.错误
40．证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。（ ）
A．正确
B.错误
41．集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。（ ）
A．正确
B．错误
42．经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（ ）
A．正确
B．错误
43．证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（ ）
A．正确
B．错误
44．客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。（ ）
A．正确
B.错误
45．在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过90%。（ ）
A．正确
B．错误
46．单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的20%时。交易所可以在下一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。（ ）
A．正确
B．错误．
47．客户卖出信用证券账户内证券所得价款，可以先进行再投资，然后再偿还其融资欠款。（ ）
A．正确
B错误
48．客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。（ ）
A．正确
B．错误
49．按照中国结算公司的相关规定，当日购买的债券，当日不能用于质押券申报，但可以进行相应的债券回购交易业务。（ ）
A．正确
B．错误
50．投资者在进行债券质押式回购交易委托时，标准券余额不足的，债券回购的申报无效。（ ）
A．正确
B.错误
51．全国银行间市场买断式回购以全价交易，净价结算。（ ）
A.正确
B.错误
52．上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。（ ）
A．正确
B.错误
53．在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。（ ）
A正确
B.错误
54．买断式回购交易的买方面临承担对手方不履约的风险，但卖方不存在这种风险。（ ）
A．正确
B.错误
55．变更登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。（ ）
A．正确
B．错误
56．结算参与人应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。（ ）
A正确
B.错误
57．根据《结算备付金管理办法》规定，最低备付可用于完成交收和划出。（ ）
A．正确
B．错误
58．由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。（ ）
A正确
B.错误
59．中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。（ ）
A．正确
B.错误
60．《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构不能要求高风险参与人提供交收履约担保。（ ）
A．正确
B．错误
考试大会员中心，免费体验全新考试应用，助您快速通关！（点击下图）
- 第1页：单选题1-10
- 第2页：单选题11-20
- 第3页：单选题21-30
- 第4页：单选题31-40
- 第5页：单选题41-50
- 第6页：单选题51-60
- 第7页：多选题1-10
- 第8页：多选题11-20
- 第9页：多选题21-30
- 第10页：多选题31-40
- 第11页：判断题1-60
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1．我国股指期货开始上市交易的时间是（ ）。
A．2009年10月30日
B.2010年3月31日
C．2010年5月1日
D．2010年4月16日
2．证券交易的（ ）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。
A．公开
B．公平来源：考试大
C．公正
D．安全
3．我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（ ）。
A．实际股票价格
B．上证180指数
C．投资组合总市值
D．实际的股价指数
4．期货交易是在交易所进行的（ ）的远期交易。
A．分散性
B．标准化
C．非标准化
D．非集中性
5．一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ ）。
A．A股
B．B股
C．国债
D．权证
6．（ ）是证券交易所的决策机构。
A．董事会
B．会员大会
C．专门委员会
D．理事会
7．委托指令根据（ ）划分，有买进委托和卖出委托。
A．委托订单的数量
B．买卖证券的方向
C．委托价格限制
D．委托时效限制
8．开立（ ）是投资者进行证券交易的先决条件。
A．证券账户
B．储蓄账户
C．结算账户
D．基金账户
9．按（ ）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。
A．交易金额
B．投资者种类考试大论坛
C．账户用途
D．交易场所
10．上海证券账户当日开立，（ ）生效。
A．当日
B．第三个工作日
C．次一交易日
D．第二天
点击查看： 2012年3月《证券交易》考前模拟试卷 答案解析
更多推荐：2012年证券从业资格考试考点讲义、章节试题、历年真题、答案解析专题
- 第1页：单选题1-10
- 第2页：单选题11-20
- 第3页：单选题21-30
- 第4页：单选题31-40
- 第5页：单选题41-50
- 第6页：单选题51-60
- 第7页：多选题1-10
- 第8页：多选题11-20
- 第9页：多选题21-30
- 第10页：多选题31-40
- 第11页：判断题1-60
A．证券账户号码
B．买卖数量
C．买卖证券的名称
D．买卖方向
12．债券质押式回购的计价单位是（ ）。
A每百元资金到期年收益
B．每百元面值债券的到期购回价格
C．每百元面值债券的到期购回现值
D．每百元资金到期报酬率
13．上海证券交易所规定，（ ）大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。
A.A股
B．B股
C．国债及债券回购
D．基金
14．上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（ ）个交易日发布公告。
A.1
B.3
C.5
D．10
15．在创业板，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（ ）时，交易所可对其实施临时停牌至14：57。
A．20%
B.50%
C．70%
D．80%
16．交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的（ ）。
A可用余额
B.资产市值
C．可交易余额
D．可保留余额
17．在上海证券交易所，（ ）是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。
A．虚拟匹配量
B．虚拟未匹配量
C．匹配量
D．未匹配量
18．单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。
A．25%
B．15%
C．10%
D．5%
19．以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（ ）。
A．承担交易中的价格风险
B.与客户是委托代理关系
C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
20．目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名义单独立户管理。
A．证券公司
B.商业银行
C．政策性银行
D．中央银行
点击查看： 2012年3月《证券交易》考前模拟试卷 答案解析
更多推荐：2012年证券从业资格考试考点讲义、章节试题、历年真题、答案解析专题
- 第1页：单选题1-10
- 第2页：单选题11-20
- 第3页：单选题21-30
- 第4页：单选题31-40
- 第5页：单选题41-50
- 第6页：单选题51-60
- 第7页：多选题1-10
- 第8页：多选题11-20
- 第9页：多选题21-30
- 第10页：多选题31-40
- 第11页：判断题1-60
A．自由选择经纪商
B．对证券交易过程的知情权
C．自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
D．随时变更或撤销委托
22．证券经纪业务营销的关键环节是（ ）。
A．客户促成
B．客户关系建立
C．目标市场选择来源：www.examda.com
D．营销渠道选择
23．细分市场的（ ）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。
A．可度量性
B.可接近性
C.有价值
D．差异性
24．（ ）即选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。
A．客户集中策略
B.品种集中策略
C．地区集中策略
D．时间集中策略
25．网上竞价发行方式的缺陷是（ ）。
A．效率低
B.广泛的市场性
C．股价易被机构大资金操纵
D．一、二级市场的联动性
26．自（ ）起，我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。
A．2004年1月1日
B.2005年1月1日
C．2006年6月1日
D．2007年6月1日
27．对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（ ）组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。
AT+3日
B．T+2日
C．T+1日
D．T日
28．上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（ ）确定。
A．1元
B．当日市场价格
C．前一日基金份额净值
D．当日基金份额净值
29．上市开放式基金的合同生效后即进入（ ），一般不超过3个月。
A.交易期
B.冻结期
C.封闭期
D．等候期
30．根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（ ）后，方可转换为公司股票。
A．6个月
B.9个月
C．3个月
D．1年
点击查看： 2012年3月《证券交易》考前模拟试卷 答案解析
更多推荐：2012年证券从业资格考试考点讲义、章节试题、历年真题、答案解析专题
- 第1页：单选题1-10
- 第2页：单选题11-20
- 第3页：单选题21-30
- 第4页：单选题31-40
- 第5页：单选题41-50
- 第6页：单选题51-60
- 第7页：多选题1-10
- 第8页：多选题11-20
- 第9页：多选题21-30
- 第10页：多选题31-40
- 第11页：判断题1-60
A．3000万元
B．5000万元
C.1亿元
D．2亿元
32．证券公司的（ ）是自营业务的最高决策机构。
A．股东大会
B.董事会
C．理事会
D．监事会
33．证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（ ）。
A经营风险
B.法律风险
C.操作风险
D．市场风险
34．下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（ ）.
A．发行人的监事
B．公司的实际控制人
C．发行人的中层管理人员
D.持有公司10%股份的股东
35．证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A．1
B．3
C．5
D.10
36．证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的或者违法所得不足10万元的，（ ）。
A．处以10万元以上20万元以下的罚款
B.处以1倍以上5倍以下的罚款
C．处以20万元的罚款考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
D.处以10万元以上30万元以下的罚款
37．证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（ ）亿元。
A．1
B.2
C．3
D．5
38．证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（ ）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户。
A．5
B．10
C．15
D．30
39．证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（ ）进行复核。
A．托管机构
B.推广机构
C．证券公司
D．结算托管部门
40．以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（ ）。
A．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
B.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
点击查看： 2012年3月《证券交易》考前模拟试卷 答案解析
更多推荐：2012年证券从业资格考试考点讲义、章节试题、历年真题、答案解析专题
- 第1页：单选题1-10
- 第2页：单选题11-20
- 第3页：单选题21-30
- 第4页：单选题31-40
- 第5页：单选题41-50
- 第6页：单选题51-60
- 第7页：多选题1-10
- 第8页：多选题11-20
- 第9页：多选题21-30
- 第10页：多选题31-40
- 第11页：判断题1-60
A．证券公司在资产管理业务中管理不善
B.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D．证券公司投资决策失误而使管理的客户资产受到损失
42．集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（ ）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A．15
B．30
C.60
D．90
43．证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（ ）个交易日。A．1
B．2
C5
D．10
44．融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。
A．净值
B．收盘价
C．最新成交价
D．前一日平均收盘价
45．维持担保比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A．130%
B．150%来源：考试大的美女编辑们
C．200%
D．300%
46．首批申请融资融券试点的证券公司，最近一次证券公司分类评级为（ ）。
A．A类
B．AA类
C．A从类
D．AAA+类
47．证券公司的（ ）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
A．董事会
B．分支机构
C．业务决策机构
D．业务执行部门
48．用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（ ）。
A．融券专用证券账户
B．融资专用资金账户
C．客户信用交易担保证券账户
D．客户信用交易担保资金账户
49．证券交易所质押式回购的申报要求是以债券回购交易资金的（ ）进行报价。
A月收益率
B．年收益率
C．季度收益率
D．加权平均收益率
50．深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（ ）。
A．0．1元或其整数倍
B．0．05元或其整数倍
C．o．01元或其整数倍
D．0．005元或其整数倍
点击查看： 2012年3月《证券交易》考前模拟试卷 答案解析
更多推荐：2012年证券从业资格考试考点讲义、章节试题、历年真题、答案解析专题
- 第1页：单选题1-10
- 第2页：单选题11-20
- 第3页：单选题21-30
- 第4页：单选题31-40
- 第5页：单选题41-50
- 第6页：单选题51-60
- 第7页：多选题1-10
- 第8页：多选题11-20
- 第9页：多选题21-30
- 第10页：多选题31-40
- 第11页：判断题1-60
A．双边报价
B．公开报价
C．对话报价
D．格式化询价
52．上海证券交易所国债买断式回购交易按照（ ）进行申报。
A．价格
B．证券账户
C．回购期限
D．交易的券种
53．（ ）是全国银行间债券市场的主管部门。
A．财政部
B．中国银行业监督管理委员会
C．中央国债登记结算有限责任公司
D．中国人民银行
54．上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（ ）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。
A．10000
B．50000
C．100000
D．500000
55．证券交易的清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（ ）。
A．清算发生财产实际转移
B．交收发生财产实际转移
C．清算、交收均发生财产实际转移
D．清算、交收均不发生财产实际转移
56．（ ）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。
A．单边净额清算
B．多边净额清算
C．双边净额清算
D．三边净额清算
57．结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的（ ）日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。
A．5
B.15
C.20
D．25
58．根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（ ）名下。
A．法定持有人
B．名义持有人
C．指定持有人转载自:考试大 - [Examda.Com]
D．证券公司营业部
59．下列各种证券登记中，（ ）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。
A．初始登记
B．变更登记
C．退出登记
D．债券登记
60．共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由（ ）充当。
A．清算机构
B．结算机构
C．管理机构
D．托管机构
点击查看： 2012年3月《证券交易》考前模拟试卷 答案解析
更多推荐：2012年证券从业资格考试考点讲义、章节试题、历年真题、答案解析专题
- 第1页：单选题1-10
- 第2页：单选题11-20
- 第3页：单选题21-30
- 第4页：单选题31-40
- 第5页：单选题41-50
- 第6页：单选题51-60
- 第7页：多选题1-10
- 第8页：多选题11-20
- 第9页：多选题21-30
- 第10页：多选题31-40
- 第11页：判断题1-60
1．下列关于证券交易的特征说法中，正确的有（ ）。
A．证券的流动性、收益性和风险性三者之间没有必然联系
B．证券只有通过流动才具有较强的变现能力
C．证券之所以能够流动，是因为它能为投资者带来一定收益
D．证券在流动中存在因其价格变化给持有者带来损失的风险
2．按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（ ）。
A．股票交易
B．债券交易
C．基金交易
D.权证交易
3．根据发行主体的不同，债券种类主要包括（ ）。
A．私人债券
B．政府债券
C．金融债券
D．公司债券
4．下列关于回购交易的说法，不正确的有（ ）。
A．更多地具有长期融资的属性
B．更多地具有短期融资的属性
C．结合了期货交易和远期交易的特点
D．结合了现货交易和远期交易的特点
5．证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（ ）。
A．书面报价
B.电脑报价
C．手势报价
D．口头报价
6．在订单匹配原则方面，我国采用（ ）。
A．价格优先原则
B．客户优先原则
C．时间优先原则
D．经纪商优先原则
7．投资者证券账户由（ ）负责开立。
A．中国证券登记结算有限责任公司广州分公司
B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D．中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
8．限价委托方式的缺点有（ ）。
A．成交价格有时会不尽如人意
B．只有在委托执行后才知道实际的执行价格
C．成交速度慢，有时甚至无法成交
D．在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失
9．在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在（ ）自行协商确定。
A．前收盘价的上下30%
B．前收盘价的上下20%
C．当日已成交的平均价
D．当日已成交的最高、最低价之间
10．实行当日回转交易的有（ ）。
A．债券小宗交易
B．权证
C．债券大宗交易
D．专项资产管理计划协议交易
点击查看： 2012年3月《证券交易》考前模拟试卷 答案解析
更多推荐：2012年证券从业资格考试考点讲义、章节试题、历年真题、答案解析专题
- 第1页：单选题1-10
- 第2页：单选题11-20
- 第3页：单选题21-30
- 第4页：单选题31-40
- 第5页：单选题41-50
- 第6页：单选题51-60
- 第7页：多选题1-10
- 第8页：多选题11-20
- 第9页：多选题21-30
- 第10页：多选题31-40
- 第11页：判断题1-60
A．股票报价的日涨跌幅限制为5%
B．股票报价的日涨跌幅限制为10%
C．在公司股票简称前冠以“ST”字样
D．在公司股票简称前冠以“*ST”字样
12．如果上市证券发生（ ）等事项，就要进行除息与除权。
A．增发新股
B.权益分派
C．公积金转增股本
D．配股
13．下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有（ ）。
A．证券公司不赚取买卖差价
B.证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务
C．证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托
D．证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入
14．经纪业务的主要环节包括（ ）.
A．证券账户管理
B．资金账户管理
C．证券委托买卖
D.清算交割
15．在证券经纪业务中，（ ）是招揽客户的前提和基础。
A．目标市场选择
B.营销渠道选择
C．客户关系建立
D．客户促成
16．根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（ ）。
A．亲属关系型
B.直接关系型
C．陌生关系型
D．间接关系型
17．股票网上发行方式的基本类型有（ ）。
A．网上累计投标询价发行
B.网上定价发行
C．网上竞价发行
D．网上定价市值配售
18．下列关于股票上网发行资金申购的规则说法中，正确的有（ ）。
A．每只新股发行，每一证券账户只能申购一次
B．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
C．上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
D．结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
19．开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（ ）。
A．询价时间
B．集合竞价交易时间
C．撮合交易时间
D．大宗交易时间
20．证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（ ）。
A．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
B．经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上
C．同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D．最近1年内不存在重大违法违规行为
点击查看： 2012年3月《证券交易》考前模拟试卷 答案解析
更多推荐：2012年证券从业资格考试考点讲义、章节试题、历年真题、答案解析专题
- 第1页：单选题1-10
- 第2页：单选题11-20
- 第3页：单选题21-30
- 第4页：单选题31-40
- 第5页：单选题41-50
- 第6页：单选题51-60
- 第7页：多选题1-10
- 第8页：多选题11-20
- 第9页：多选题21-30
- 第10页：多选题31-40
- 第11页：判断题1-60
A．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
B．只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D．自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
22．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（ ）事务。
A．具体投资项目的决策
B.确定投资品种
C．确定投资事项
D．确定具体的资产配置策略
23．下列属于自营业务经营风险的有（ ）。
A由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失
B．由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失
C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损考试大论坛
D．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
24．下列属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。
A．委托他人代为买卖证券
B．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易
D．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
25．证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（ ）。
A．证券公司与客户必须是“一对一”
B．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
C．投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定
D．具体投资方向应在资产管理合同中约定
26．证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（ ）。
A．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
B．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C．经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
D．资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
27．证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（ ）推广集合资产管理计划。
A．集合资产管理合同
B．集合资产推广计划
C．集合资产管理风险提示书
D．集合资产管理计划说明书
28．证券公司不得接受本公司（ ）成为定向资产管理业务客户。
A．董事
B．监事
C．从业人员
D.从业人员配偶
29．证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（ ）。
A．融资融券业务客户的开户数量
B.客户交存的担保物种类和数量
C．全体客户和前5名客户的融资、融券余额
D．强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
30．当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（ ）。
A．调整维持担保比例
B．调整标的证券标准或范围
C．调整融资、融券保证金比例
D．调整可充抵保证金有价证券的折算率
点击查看： 2012年3月《证券交易》考前模拟试卷 答案解析
更多推荐：2012年证券从业资格考试考点讲义、章节试题、历年真题、答案解析专题
- 第1页：单选题1-10
- 第2页：单选题11-20
- 第3页：单选题21-30
- 第4页：单选题31-40
- 第5页：单选题41-50
- 第6页：单选题51-60
- 第7页：多选题1-10
- 第8页：多选题11-20
- 第9页：多选题21-30
- 第10页：多选题31-40
- 第11页：判断题1-60
A．合法合规原则
B．集中管理原则
C．独立运行原则
D．岗位分离原则
32．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（ ）。
A．融券专用证券账户
B．融资专用资金账户
C．信用交易资金交收账户
D．客户信用交易担保资金账户
33．交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如（ ）等。
A．证券公司
B．政策性银行
C．保险公司
D．证券投资基金
34．债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（ ）。
A质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
B.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
C．买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
D．质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
35．全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准，可在全国银行间债券市场进行交易的（ ）。
A．金融债券
B.企业债券
C．政府债券
D．中央银行债券
36．结算参与人应当开立（ ），用于买断式回购初始结算资金和证券交收。
A．资金交收账户
B．证券交收账户
C．证券集中交收账户{来源：考{试大}
D．资金集中交收账户
37．我国内地市场目前存在的滚动交收周期为（ ）。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
38．少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份，只能通过其（ ）间接行使股东权利。
A．管理公司
B．托管机构
C．境内代办处
D．名义持有人
39．下列说法正确的有（ ）。
A．货银对付即款券两讫、钱货两清
B．货银对付的主要目的是为了简化操作手续
C．货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险
D．货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
40．在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将（ ）一并纳入净额清算中。
A．监管规费
B．印花税、经手费
C．投资者应收的现金分红、利息
D．转让限售股应缴纳的个人所得税
点击查看： 2012年3月《证券交易》考前模拟试卷 答案解析
更多推荐：2012年证券从业资格考试考点讲义、章节试题、历年真题、答案解析专题
- 第1页：单选题1-10
- 第2页：单选题11-20
- 第3页：单选题21-30
- 第4页：单选题31-40
- 第5页：单选题41-50
- 第6页：单选题51-60
- 第7页：多选题1-10
- 第8页：多选题11-20
- 第9页：多选题21-30
- 第10页：多选题31-40
- 第11页：判断题1-60
1．1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。（ ）
A．正确
B．错误
2．股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动。（ ）
A．正确
B.错误
3．卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。（ ）
A．正确
B．错误
4．证券投资者既可以是自然人，也可以是法人。（ ）
A．正确
B．错误
5．注册资本不足5亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。（ ）
A．正确
B．错误
6．在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接成交。（ ）
A．正确
B．错误
7．报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（ ）
A．正确
B．错误
8．人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。（ ）
A．正确
B.错误
9．在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间和不同证券公司的席位之间，当日买入的证券不可以进行转托管。（ ）
A．正确
B.错误
10．取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。（ ）
A．正确
B．错误
11．所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。（ ）
A．正确
B．错误
12．在深圳证券交易所，免收A股的过户费。（ ）
A．正确
B.错误
13．在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。（ ）
A．正确
B．错误
14．在协议平台交易中，定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销。（ ）
A．正确
B.错误
15．上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。（ ）
A．正确
B．错误
16．交易商当日买入的固定收益证券，当日不可以卖出。（ ）
A．正确
B．错误
17．异常波动指标自复牌次日起重新计算。（ ）
A．正确
B.错误
18．每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人。（ ）
A．正确
B.错误
19．证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。（ ）
A．正确
B．错误
20．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。（ ）
A．正确
B．错误
21．证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户代理人的姓名。（ ）
A．正确
B．错误
22．对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。（ ）
A.正确
B.错误
23．证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。（ ）
A．正确
B．错误
24．证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。（ ）
A．正确
B．错误
25．深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999999500股。（ ）
A．正确
B.错误
26．新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（ ）
A．正确
B.错误
27．分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种方式。（ ）
A．正确
B．错误
28．现阶段，我国A股的配股权证可以挂牌交易，也可以转托管。（ ）
A．正确
B．错误
29．配股发行不向投资者收取手续费。（ ）
A．正确
B．错误
30．可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。（ ）
A．正确
B．错误
31．证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集可用于自营的资金。（ ）
A．正确
B．错误
32．证券自营业务买卖对象仅限于上市证券。（ ）
A．正确
B．错误
33．证券公司在证券承销过程中不能进行证券自营买人。（ ）
A．正确
B．错误
34．证券公司的自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。（ ）
A．正确
B．错误
35．《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。（ ）
A．正确
B.错误
36．证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。（ ）
A．正确
B．错误
37．证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（ ）
A．正确
B．错误
38．证券公司不能以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（ ）
A．正确
B.错误
39．证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。（ ）
A．正确
B.错误
40．证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。（ ）
A．正确
B.错误
41．集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。（ ）
A．正确
B．错误
42．经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（ ）
A．正确
B．错误
43．证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（ ）
A．正确
B．错误
44．客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。（ ）
A．正确
B.错误
45．在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过90%。（ ）
A．正确
B．错误
46．单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的20%时。交易所可以在下一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。（ ）
A．正确
B．错误．
47．客户卖出信用证券账户内证券所得价款，可以先进行再投资，然后再偿还其融资欠款。（ ）
A．正确
B错误
48．客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。（ ）
A．正确
B．错误
49．按照中国结算公司的相关规定，当日购买的债券，当日不能用于质押券申报，但可以进行相应的债券回购交易业务。（ ）
A．正确
B．错误
50．投资者在进行债券质押式回购交易委托时，标准券余额不足的，债券回购的申报无效。（ ）
A．正确
B.错误
51．全国银行间市场买断式回购以全价交易，净价结算。（ ）
A.正确
B.错误
52．上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。（ ）
A．正确
B.错误
53．在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。（ ）
A正确
B.错误
54．买断式回购交易的买方面临承担对手方不履约的风险，但卖方不存在这种风险。（ ）
A．正确
B.错误
55．变更登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。（ ）
A．正确
B．错误
56．结算参与人应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。（ ）
A正确
B.错误
57．根据《结算备付金管理办法》规定，最低备付可用于完成交收和划出。（ ）
A．正确
B．错误
58．由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。（ ）
A正确
B.错误
59．中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。（ ）
A．正确
B.错误
60．《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构不能要求高风险参与人提供交收履约担保。（ ）
A．正确
B．错误
点击查看： 2012年3月《证券交易》考前模拟试卷 答案解析
更多推荐：2012年证券从业资格考试考点讲义、章节试题、历年真题、答案解析专题
相关阅读
- 2012年12月证券从业《证券投资分析》权威预测试卷(1) - 233网校证券从考试题库：在线全真模
- 2011年证券从业资格考试《投资分析》模拟试卷(1)-证券从
- 2011年证券从业资格考试《投资分析》第五章习题-证券从业资
- 2011年证券从业资格考试《投资分析》第四章自测题及答案-证
- 2011年证券从业资格考试《投资分析》考前押密试卷(6)-证
- 2011年证券从业资格考试《投资分析》第四章习题-证券从业资
- 2011年证券从业资格考试《投资分析》考前押密试卷(5)-证
- 2011年证券从业资格考试《投资分析》第三章自测题及答案-证
- 2011年证券从业资格考试《投资分析》考前押密试题-证券从业
- 2011年证券从业资格考试《投资分析》第三章习题-证券从业资