2012年证券投资基金第四章基金管理人同步测试习题-证券从业

　　一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)
　　1．下列各项对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是（　　）。
　　A．存续期限不同
　　B．基金份额面值不同
　　C．影响基金价格的主要因素不同
　　D．收益与风险不同
　　2．下列各项中不属于对基金管理公司进行监督的事项的是（　　）
　　A．基金管理公司设立审核
　　B．基金管理公司重大事项变更审核
　　C．对基金托管银行履行职责情况的监督
　　D．基金管理公司股权处置监管
　　3．基金管理公司在下列事项变更时不需经中国证监会批准的是（　　）。
　　A．修改章程
　　B．计提风险准备金
　　C．变更名称、住所
　　D．变更股东、注册资本或者股东出资比例
　　4．基金管理公司的治理应当以（　　）为基本原则。
　　A．基金份额持有人利益优先
　　B．基金管理公司内股东利益最大化
　　C．投资风险最小化
　　D．投资回报最大化
　　5．证券投资基金反映的是（　　）关系。
　　A．债权债务
　　B．所有权
　　C．产权
　　D．信托
　　6．下列各项中不是后台支持部门的组成部分的是（　　）。
　　A．市场部
　　B．行政管理部
　　C．信息技术部
　　D．财务部
　　7．关于基金管理公司的主要股东的描述不正确的是（　　）。
　　A．注册资本不低于10亿元人民币
　　B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全
　　C．从事证券经营等金融资产管理业务
　　D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
　　8．基金管理公司最核心的业务是（　　）。
　　A．基金设立
　　B．投资管理
　　C．基金发行
　　D．风险管理
　　9．以下对于基金管理公司治理结构的表述，不正确的是（　　）。
　　A．公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡
　　B．应实行独立董事制度
　　C．应建立完善的内部监督和控制机制
　　D．应坚持以股东利益最大化
　　10．基金管理人应当自基金合同生效之日起（　　）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
　　A．12
　　B．9
　　C．6
　　D．3
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　　1．基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为（　　）。
　　A．基金的市场营销
　　B．基金的投资管理
　　C．基金的后台管理
　　D．基金的托管
　　2．董事会审议下列（　　）事项应当经过2/3以上的独立董事通过。
　　A．公司及基金投资运中的重大关联交易
　　B．聘请或更换会计师事务所
　　C．公司管理的半年度和年度报告
　　D．法律法规及公司章程规定的其他事项
　　3．基金管理公司制定内部控制制度应遵循的原则是（　　）。
　　A．合法、合规性原则
　　B．全面性原则
　　C．审慎性原则
　　D．适时性原则
　　4．在我国承担基金份额注册登记工作的主要是（　　）。
　　A．基金管理公司自身
　　B．证券投资咨询机构
　　C．证券公司
　　D．中国证券登记结算有限责任公司
　　5．公司内部控制制度由（　　）等部分组成。
　　A．内部控制大纲
　　B．基本管理制度
　　C．部门业务规章
　　D．业务操作手册
　　6．基金管理公司的机构设置中包括（　　）等部门。
　　A．投资管理
　　B．风险管理
　　C．市场营销
　　D．基金运营
　　7．基金的投资决策过程涉及（　　）。
　　A．研究发展部
　　B．基金投资部
　　C．风险控制委员会
　　D．投资决策委员会
　　8．下列属于基金管理公司业务的特点的是（　　）。
　　A．一般不进行负债经营
　　B．收入主要来自于基金管理费
　　C．投资管理能力是公司的核心竞争力
　　D．业务上对时间及准确性的要求很高、失误和迟误会造成巨大的经济损失
　　9．基金管理公司内部控制机制的层次一般包括（　　）。
　　A．员工自律
　　B．部门各级主管的检查监督
　　C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
　　D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
　　10．基金管理公司应在（　　）等文件中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例。
　　A．基金合同生效公告
　　B．上市交易公告书
　　C．相关基金半年度报告
　　D．相关基金年度报告
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　　1．若一个基金管理人同时管理运作两个或两个以上的基金，则各只基金资产可以不分立账户。（　　）
　　2．基金管理公司的风险控制委员会和监督稽核部属重要的职能部门，直接对公司董事会负责。（　　）
　　3．基金托管人在合理情形下可以在没有基金管理人指令下办理基金名下的资金清算。（　　）
　　4．基金管理人和基金托管人可以借助基金账户从事其他账户的金融活动。（　　）
　　5．一般而言，基金资产小于基金资本。（　　）
　　6．在基金的运作中，基金管理人实际上处于中心位置，起着核心作用。（　　）
　　7．基金管理公司的董事会拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。（　　）
　　8．在信托关系中，基金组织委托给基金管理人管理运作的资金数量，可能高于基金资本，也可能低于基金资本。（　　）
　　9．基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独立于其他部门。（　　）
　　10．基金管理人负责办理的信息披露事项具体涉及基金募集七市交易、投资运作、净值披露等环节。（　　）
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　　一、单项选择题
　　1．B
　　[解析]中国证券投资基金的单位面额都是1元人民币。
　　2．C
　　[解析]ABD三项都属于对基金管理公司进行的市场准入监管中的事项，C项属于对基金托管银行进行监管中的事项，因此选C。
　　3．B
　　[解析]基金管理公司在下列重大事项变更时需经中国证监会批准：变更经营范围，变更股东、注册资本或者股东出资比例，变更名称、住所，修改章程。因此，B项不属于需经中国证监会批准的重大事项。
　　4．A
　　[解析]基金管理公司治理的基本原则包括十项具体内容，位列第一的原则就是基金份额持有人利益优先原则。
　　5．D
　　[解析]证券投资基金反映的是信托关系。
　　6．A
　　[解析]A项市场部是市场营销部门的组成部分之一，余下三项都是基金后台支持部门的组成机构。
　　7．A
　　[解析]A项中注册资本的具体要求是不低于3亿元人民币。
　　8．B
　　[解析]基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务，其投资部门负责公司的投资管理业务。
　　9．D
　　[解析]D项应该是坚持基金份额持有人利益优先。
　　10．C
　　[解析]基金管理人应当自合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。
　　二、多项选择题
　　1．ABC
　　[解析]基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理、基金的后台管理等三大部分。
　　2．ABCD
　　[解析]ABCD四项都应当经过2/3以上的独立董事通过，基金管理公司才能执行。
　　3．ABCDEN析]注意公司内部控制应遵循的原则与公司内部控制制度应遵循的原则二者之间的区别，选项所述各项均是公司内部控制制度应遵循的原则。
　　4．AD
　　[解析]在我国承担基金份额注册登记工作的主要是基金管理公司自身及中国证券登记结算有限责任公司。
　　5．ABCD
　　[解析]此题考查公司内部控制制度的组成部分，与公司内部控制机制有四个层次一样，它由四部分组成，分别是选项所述各项。
　　6．ABCD
　　[解析]本题考查基金管理公司的机构设置，通常公司为实现有效管理而设置系列部门。选项所述均为基金管理公司的机构设置。
　　7．ABCD
　　[解析]我国基金管理公司的一般决策程序有四步骤研究发展部提出研究报告；投资决策委员会决定总体投资计划；基金投资部制定投资组合的具体方案；风险控制委员会提出风险控制建议。
　　8．ABCD
　　[解析]选项所述均是基金管理公司的业务特点。
　　9．ABCD
　　[解析]选项所述均是公司内部控制机制中包括的四个层次，因此全选。
　　10．ABCD
　　[解析]在ABCD所述文件中，基金管理公司都需披露本公司基金从业人员持有基金份额的数量及比例。
　　三、判断题
　　1．B
　　[解析]若一个基金管理人同时管理运作两个或两个上的基金，则各只基金资产必须分立账户。
　　2．B
　　[解析]监察稽核部门对公司经理层负责。风险控制委员会是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。
　　3．B
　　[解析]基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算。没有基金管理人的划款指令不得办理基金名下的资金清算。
　　4．B
　　[解析]基金管理人和基金托管人不得假借基金的任何名义进行基金业务以外的活动。
　　5．B
　　[解析]一般而言，基金资产要大于基金资本。
　　6．A
　　[解析]基金管理人管理运用基金资产，它的活动合法与否、能否履行职责关乎基金份额持有人的利益能否得到切实保护。
　　7。B
　　[解析]投资决策委员会对基金公司投资决策事务拥有最高决策权。
　　8．B
　　[解析]在信托关系中，基金组织委托给基金管理人管理运作的资金数量，一般不应低于基金资本。
　　9．A
　　[解析]题目所述是内部控制基本要求中对于强化内部监察稽核控制的进一步展开论述。
　　10．A
　　[解析]对于基金管理人而言，其主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等环节。
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