2011-2012年证券从业考试《证券投资基金》命题预测试卷

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
第 1 题 在契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是（　　）。
A．基金管理人
B．基金托管人　　　　本套题来源：KS.233.com
C．基金监管机构
D．基金持有人
【正确答案】： A
【参考解析】： 基金管理人在契约型基金中居于绝对的主导地位，因此在契约型基金的运作关系中，基金管理人处于核心地位。
第 2 题 在（　　）中，技术分析将无效。

【正确答案】： A
【参考解析】： 技术分析法是仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法，而在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，投资者不可能通过对以往价格进行的分析获得超额利润，故技术分析法失效。
……
二、多选题（共40题，每题1分，共40分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 61 题 契约型基金的当事人包括（　　）。
A．委托人
B．受托人　　　　?考试大_在线_考试中心?
C．投资顾问
D．受益人
【正确答案】： A, B, D
【参考解析】： 从基金的组织形式进行分类，可将基金分为公司型基金和契约型基金。契约型基金是基于一定信托关系而成立的基金类型，一般由基金管理公司、基金托管机构和投资者三方通过信托投资契约建立。其当事人包括委托人和受托人，委托人即投资人，同时也是受益人。
第 62 题 下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法的说法，正确的是（　　）。
A．首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值　　　　~~~考试大~~~在线考试中心~~~
B．在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按同类投资品种的市价计量
C．送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值
D．首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值
【正确答案】： A, C, D
【参考解析】： 首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技朱难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。
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三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
第 101 题 卖出银行间市场交易债券于实际收到价款时确认债券差价收入，并按实际收到的全部价款与其成本、应收利息的差额人账。（　　）
【正确答案】： 对
【参考解析】： 略
第 102 题 证券组合管理投资目标的确定将会不断趋于上升。（　　）
【正确答案】： 错
【参考解析】： 由于社会平均收益率在长期有下降趋势，证券组合管理投资目标的确定将会不断趋于下降。
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