2011-2012年证券从业考试《证券投资基金》命题预测试卷

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
第 1 题 根据我国有关规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（　　）担任。
A．证券公司
B．信托投资公司　　　　本套题来源：KS.233.com
C．证券登记结算公司
D．商业银行
【正确答案】： D
【参考解析】： 我国《证券投资基金法规定》，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。
第 2 题 契约型基金依据（　　）成立。
A．基金合同
B．发起人协议
C．基金上市公告书　　　　?考试大_在线_考试中心?
D．基金招募说明书
【正确答案】： A
【参考解析】： 契约型基金是依据基金合同而设立的一类基金。基金合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。
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二、多选题（共40题，每题1分，共40分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 61 题 目前，各托管银行的基金托管业务技术系统的主要特征有（　　）。
A．主要托管业务活动通过技术系统完成
B．系统配置完整、独立运作
C．系统管理严格　　　　~~~考试大~~~在线考试中心~~~
D．系统安全运作
【正确答案】： A, B, C, D
【参考解析】： 四个选项均属于目前各托管银行的基金托管业务技术系统的主要特征。
第 62 题 （　　）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。
A．股票
B．债券　　　　~~~考试大~~~在线考试中心~~~
C．公司型基金
D．契约型基金
【正确答案】： A, B
【参考解析】： 基金与股票、债券所筹资金的投向不同：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域；基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
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三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
第 101 题 基金管理人可以通过规定灵活的费率结构，达到扩大基金销售规模的目的。（　　）
【正确答案】： 对
【参考解析】： 略
第 102 题 证券投资基金募集不成功，基金管理人须承担证券投资基金募集费用。（　　）
【正确答案】： 对
【参考解析】： 《证券投资基金法》第四十六条规定：投资人缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立；基金管理人依照本法第四十四条的规定向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续，基金合同生效。基金募集期限届满，不能满足本法第四十四条规定条件的，基金管理人应当承担下列责任：①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；②在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
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