2011-2012年证券从业考试《证券投资基金》命题预测试卷

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
第 1 题 基金管理人应当自收到投资者申购(认购)、赎回申请之日起（　　）内，对该申请(认购)、赎回的有效性进行确认。
A．3个工作日
B．3日
C．5个工作日　　　　?考试大_在线_考试中心?
D．5日
【正确答案】： A
【参考解析】： 为保护基金持有人的利益，有关法规明确规定，基金管理人应当自收到投资者申购(认购)、赎回申请之日起3个工作日内，对该申请(认购)、赎回的有效性进行确认。
第 2 题 下列有关风险调整指标的描述，不正确的是（　　）。

【正确答案】： A
【参考解析】： 夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同，即夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险。
……
二、多选题（共40题，每题1分，共40分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 61 题 基金管理人可以暂停估值的情形有（　　）。
A．基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
B．基金估值错误超过基金份额总额的0.5%　　　　KS.233.COM @)@
C．因不可抗力或其他情形致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资产价值
D．基金托管人和基金管理人达成一致
【正确答案】： A, C
【参考解析】： A、C两项属于基金管理人对基金资产暂停估值的特殊情况。
第 62 题 关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收，以下说法正确的有（　　）。
A．依税法征收企业所得税
B．依税法规定征收营业税　　　　~~~考试大~~~在线考试中心~~~
C．依税法规定暂免征收企业所得税
D．依税法规定暂免征收营业税
【正确答案】： A, B
【参考解析】： 基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入征收企业所得税和营业税。
……
三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
第 101 题 QDⅡ基金申购、赎回中，基金管理公司会在T+1日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。（　　）
【正确答案】： 错
【参考解析】： 一般情况下，投资者申购基金成功后，投资者赎回基金份额成功后，登记机构会在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。QDⅡ基金有一定的特殊性，一般情况下，基金管理公司会在T+2日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+3日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
第 102 题 托管业务准入条件中要求，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员应不少于5人，并具有证券从业资格。（　　）
【正确答案】： 错
【参考解析】： 《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有详细的规定：最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币；设有专门的基金托管部门；基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格；有安全保管基金财产的条件等。
……
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