2011-2012年证券从业考试《证券投资基金》命题预测试卷

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
第 1 题 下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是（　　）。
A．一般来说，如果基金份额变动较大，会对基金管理人的投资有不利影响
B．如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模相对会稳定
C．如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模不太稳定　　　　本套题来源：KS.233.com
D．如果基金持有人中机构投资者较多，表明机构比较认可该基金的投资
【正确答案】： C
【参考解析】： 对于开放式基金来说，基金的份额会随申购、赎回活动而变动，基金在定期报告中一般会披露基金份额的变动情况和基金持有人的结构。通过对基金份额变动情况和持有人结构的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。一般来说，如果基金份额变动较大，则会对基金管理人的投资有不利影响；反之则有助于基金投资的稳定。如果基金持有人中个人投资者较多，则该基金的规模相对会稳定；反之则基金规模不太稳定。但如果基金持有人中机构投资者较多，表明机构比较认可该基金的投资。
第 2 题 偏股型基金中股票的配置比例通常在（　　）。
A．20%～40%
B．40%～60%
C．50%～70%　　　　本套题来源：KS.233.com
D．70%～90%
【正确答案】： C
【参考解析】： 偏股型基金中股票的配置比例较高，债券的配置比例相对较低。通常，股票的配置比例在50%～70%，债券的配置比例在20%～40%。
……
二、多选题（共40题，每题1分，共40分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 61 题 下列属于资产配置需要考虑的因素是（　　）。
A．投资期限　　　　?考试大_在线_考试中心?
B．税收考虑
C．影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素
D．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素
【正确答案】： A, B, C
【参考解析】： 资产配置主要考虑的因素有：①影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素；②影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素；③资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题；④投资期限；⑤税收考虑。
第 62 题 下列关于证券投资基金的起源与发展的描述，正确的是（　　）。
A．证券投资基金是证券市场发展的必然产物，起源于英国的投资信托公司
B．早期的基金管理没有引进专业的管理人，而是由投资者通过签订契约，推举代表来管理和运用基金资产
C．20世纪40年代后，证券投资基金在世界范围内得到普及性发展
D．封闭式基金是目前基金产品的主流　　　　~~~考试大~~~在线考试中心~~~
【正确答案】： A, B
【参考解析】： 20世纪40年代以后，众多发达国家的政府认识到证券投资基金的重要性，纷纷通过立法加强监管。20世纪80年代以后，证券投资基金在世界范围内得到普及性发展。目前，开放式基金是基金产品的主流。
……
三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
第 101 题 基金采用的估值方法不需要在募集文件中公开披露。（　　）
【正确答案】：错
【参考解析】： 基金估值方式的公开性，要求基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露。
第 102 题 投资指令应经风险控制部门的审核确认其合法、合规与完整后方可执行。（　　）
【正确答案】： 对
【参考解析】： 略
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