2012年6月证券《发行与承销》名师命题预测试卷-证券从业资
本文导航
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)
1．2010年6月24日，中国证监会公布了《关于修改<证券发行与承销管理办法>的决定》，自（ ）起施行。
A．2010年1月1日
B．2010年10月1日
C．2010年11月1日
D．2010年1月10日
2．国外投资银行业的发展历史中，取消了禁止商业银行承销股票的规定，银行业两个领域终于重合的是（ ）。
A．美国《证券法》
B．《格拉斯•斯蒂格尔法》
C．《金融服务现代化法案》
D．《麦克法顿法》
3．股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的（ ）通过。
A．2/3以上
B．半数以上
C．3/4以上
D．全都
4．股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数（ ）以上的发起入、认股人出席才能举行。
A．1/2
B．3/4
C．2/3
D．80%
5．关于有限责任公司的股东数的规定，正确的是（ ）。
A．2人以上
B．50人以下
C．2人以上50人以下
D．至少有5人，没有上限
6．当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时应该（ ）。
A．兼顾股东利益和公司利益
B．兼顾自身及公司和股东的利益
C．兼顾自身利益与股东利益
D．以公司和股东利益最大化为行为准则
7．公司初次发行股票时其向社会公众发行的部分不得少于拟发行股本总额的（ ）。
A．30%
B．20%
C．25%
D．350%
8．以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的（ ）同意。
A．2/3以上
B．半数以上
C．3/4以上
D．全部
9．公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，应当从公司的（ ）中支出。
A．税前利润
B．资本公积
C．盈余公积
D．税后利润
10．独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导，期限自中国证监会核准本次重大资产重组（ ）起，应当不少于（ ）。
A．之日，一个会计年度
B．次日，一个会计年度
C．次日，两个会计年度
D．之日，两个会计年度
相关推荐：
2012年证券发行与承销考点、真题、word版下载
2012年证券《发行与承销》章节课后练习题 免费估分试题
2012年证券从业资格考试冲刺专题 本文导航
A．公司净资产总值不低于1亿元人民币
B．公司最近2年连续盈利
C．公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好
D．公司最近2年没有重大违法行为
12．证券代销包销最长不得超过（ ）。
A．20日
B．1个月
C．40日
D．90日
13．无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以（ ）。
A．直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产
B．直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利
C．直接作为投资折股，产权归控股公司
D．直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权
14．发行人所聘请的律师应出具（ ）。
A．法律审查函和制作律师工作报告B。法律意见书和制作律师工作报告
C．法律不审查意见书和制作审查报告
D．审查报告和制作律师工作报告
15．发行人首次公开发行股票，主承销商应在（ ）中说明内核情况。
A．发行保荐书
B．招股说明书
C．发行公告
D．法律意见书
16．在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行披露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注（ ），在国有法人股股东之后标注（ ），并披露前述标识的依据及标识的含义。
A．“SS”；“SL”
B．“SL”；“SLS”
C．“SS”；“SLS”
D．“SS”；“LSL”
17．在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登（ ）的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。
A．发行公告
B．招股说明书
C．招股说明书摘要
D．招股意向书
18．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件是（ ）。
A．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的25%
B．发起人出资总额不少于1200万元人民币
C．改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近2年连续盈利
D．拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上
19．在首次公开发行股票的招股说明书有关风险因素的披露中，发行人应遵循（ ）原则按顺序进行披露。
A．及时性
B．全面性
C．准确性
D．重要性
20．证券公司公开发行债券，其最近1期末经审计的净资产最低应为（ ）。
A．5000万元
B．1亿元
C．5亿元
D．10亿元
相关推荐：
2012年证券发行与承销考点、真题、word版下载
2012年证券《发行与承销》章节课后练习题 免费估分试题
2012年证券从业资格考试冲刺专题 本文导航
A．不得高于
B．不得低于
C．不得等于
D．没有要求
22．在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在（ ）上预先披露。
A．发行公司网站
B．交易所网站
C．中国证监会网站
D．中国证券业协会网站
23．发行人及其主承销商在首次公开发行股票的发行过程中通常不需要发布（ ）。
A．股票发行公告
B．承销总结报告
C．初步询价结果及发行价格区间公告
D．网上资金申购发行摇号中签结果公告
24．披露收购兼并信息时，发行人最近一年及一期内收购兼并其他企业资产，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目20%(含)的，应披露被收购企业收购前（ ）的利润表。
A．3个月
B．6个月
C．1年
D．2年
25．首次公开发行股票的发行人在持续督导期间出现下列（ ）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐。
A．证券上市当年累计50%募集资金的用途与承诺不符
B．证券上市当年即亏损
C．证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
D．首次公开发行股票之日起12个月内累计50%资产或者主营业务发生重组
26．对首次公开发行股票公司进行辅导的辅导机构至少应有（ ）名固定人员参与辅导工作小组。其中，至少有1人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。同一人员不得同时担任（ ）家以上企业的辅导工作。
A．2；2
B．2；3
C．3；3
D．3；4
27．发行人在设立时以及在报告期内进行资产评估并据以进行账务调整的，在招股说明书中，发行人应扼要披露上述资产评估所履行的程序和采用的评估方法，资产评估前的账面值、评估值及增减情况，对增减变化超过（ ）的，应说明原因。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
28．（ ）是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。
A．法律意见书
B．律师工作报告
C．核查意见
D．推荐函
29．（ ）用于弥补公司的亏损。
A．公司的公积金
B．资本公积金
C．税前利润
D．资本利得
30．主承销商对于本次发行有关的发行人未公开的法律和财务文件的查阅权利是（ ）。
A．应先签署保密协议后查阅
B．不可查阅
C．可以无条件查阅
D．委托其他中介查询
相关推荐：
2012年证券发行与承销考点、真题、word版下载
2012年证券《发行与承销》章节课后练习题 免费估分试题
2012年证券从业资格考试冲刺专题 本文导航
A．承销团
B．发行人的董事会秘书
C．发行人的授权代表
D．主承销商的授权代表
32．（ ）的收购方式又称换股。
A．用股票购买资产
B．用现金购买股票
C．用股票交换股票
D．用资产收购股份或资产
33．首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是（ ）。
A．信托投资公司
B．财务公司
C．合格境外机构投资者(QFII)
D．上市公司
34．市场价格（ ）期权执行价格，债券持有者就可以行使美式买权。
A．低于
B．等于
C．高于
D．高于或等于
35．关于次级债务，下列说法中错误的是（ ）。
A．次级债务是政府发行的
B．次级债务的固定期限不低于5年(包括5年)
C．除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常性亏损
D．次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后
36．由于特殊原因，转债发行人可申请豁免披露（ ）。
A．募集说明书
B．募集说明书的某些信息
C．募集说明书摘要
D．上市公告书
37．在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行（ ）。
A．评估立项
B．尽职调查
C．部分资产评估
D．确认所有者的财产和权益
38．中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为（ ）。
A．不予受理
B．同意受理
C．无异议
D．有异议
39．发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为（ ）名。
A．5
B．7
C．8
D．10
40．以配股的形式发行新股，配股价格的确定是在一定的价格区间内由（ ）确定。
A．中国证监会
B．主承销商
C．发行人
D．主承销商和发行人协商
相关推荐：
2012年证券发行与承销考点、真题、word版下载
2012年证券《发行与承销》章节课后练习题 免费估分试题
2012年证券从业资格考试冲刺专题 本文导航
A．2000
B．3000
C．5000
D．6000
42．可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，（ ）日中签率公告见报。
A．T+2
B．T+3
C．T+4
D．T+5
43．保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（ ）的前提下，募集人才能偿付本息。
A．不低于100%
B．不高于100%
C．不低于50%
D．不高于50%
44．公司的股权价值=（ ）。
A．公司整体价值-净债务值
B．公司整体价值+总债务值
C．公司整体价值-总债务值
D．公司整体价值+净债务值
45．公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）。
A．3%
B．5%
C．6%
D．7%
46．转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债的转换价值（ ）。
A．越低
B．越高
C．不能确定
D．先高后低
47．拟发行上市公司所聘请的律师在法律意见书中应对规定的事项及其他与本次发行有关的法律问题，明确发表总体（ ）意见。
A．参考性
B．合法性
C．结论性
D．指导性
48．在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，可称为一致行动人。下列哪一种情形与此概念一致?（ ）
A．投资者参股另一个投资人，可以对目标公司的重大决策产生重大影响
B．投资者受目标公司大股东的控制
C．投资者在业务上有合作关系
D．持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司的股份
49．在国债发行中，以价格为标的的美国式招标（ ）。
A．全体投标商的中标价格是单一的
B．各中标商的认购价格是不同的
C．各中标商的缴款期是相同的
D．各中标商的缴款期是不同的
50．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（ ）个月内发行证券。
A．2
B．4
C．6
D．8
相关推荐：
2012年证券发行与承销考点、真题、word版下载
2012年证券《发行与承销》章节课后练习题 免费估分试题
2012年证券从业资格考试冲刺专题 本文导航
A．证券上市之日
B．招股说明书或招股意向书刊登后
C．发审会后
D．提交发行申请文件后
52．上市公司履行信息披露义务过程中，在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。证券事务代表应经过（ ）培训，并取得资格证书。
A．交易所的董事会秘书资格
B．证监会的董事会秘书资格
C．交易所的证券事务代表资格
D．证监会的证券事务代表资格
53．某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是（ ）。
A．20
B．25
C．50
D．60
54．发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在（ ）个月内首期发行，剩余数量应在（ ）个月内发行完毕。
A．12；24
B．12；12
C．6；24
D．12；6
55．公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的（ ）；若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的（ ）。
A．60%；30%
B．60%；20%
C．20%；60%
D．20%；20%
56．上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的（ ）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
57．商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在（ ）日内作出原则批复，原则批复有效期为（ ）日。
A．10；60
B．20；100
C．50；30
D．301；180
58．外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议收到商务部提请安全审查的并购交易申请后，在（ ）个工作日内，书面征求有关部门的意见。有关部门在收到书面征求意见函后，应在（ ）个工作日内提出书面意见。
A．10；10
B．10；15
C．5；15
D．5；20
59．根据《刑法》有关规定，对于内幕交易构成犯罪，情节特别严重的，处（ ）年以上（ ）年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下罚金。
A．3；5；3
B．5；10；3
C．3；5；5
D．5；10；5
60．财务顾问及其财务顾问主办人所填报的《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的、中国证监会责令改正并依据（ ）第二百二十三条的规定予以处罚。
A．《财务顾问办法》
B．《(重组办法》
C．《证券法》
D．《收购办法》
相关推荐：
2012年证券发行与承销考点、真题、word版下载
2012年证券《发行与承销》章节课后练习题 免费估分试题
2012年证券从业资格考试冲刺专题 本文导航
1．下列属于第一时期投资银行业务的主要特点的是（ ）。
A．主营业务是证券的承销和分销
B．私人银行大多兼营投资银行业务
C．证券业大多混业经营
D．银行业的强势人物影响巨大
2．网下发行方式的主要缺点是（ ）。
A．发行环节多
B．认购成本高
C．社会工作量大，效率低
D．吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显
3．《公司法》中对于公司发起人的出资方式作了相关要求，具体表现为（ ）。
A．发起人可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外
B．发起人以货币、实物、知识产权、土地使用权以外的其他财产出资的，其登记办法由国家工商行政管理总局会同国务院有关部门规定
C．土地使用权的评估作价，依照法律、行政法规的规定办理
D．发起人不得以劳务、信甩、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资
4．下列属于股东大会职权的是（ ）。
A．更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项
B．审批公司的财务报表
C．审批公司的年度财务预算和决算方案
D．对发行公司债券作出决议
5．下列属于公司的特别决议的有（ ）。
A．公司增加或减少注册资本
B．董事会的工作报告
C．公司年度预算方案
D．公司的合并、分立
6．下列各项属于董事职权的是（ ）。
A．提议召开董事会
B．出席董事会，并行使表决权
C．报酬请求权
D．签字权
7．以发起设立方式成立的股份有限公司，若其开业时间不满3年，则该公司可连续计算经营业绩的条件是（ ）。
A．最近1年内发行人和实际控制人没有发生变化，管理层未发生较大变化，最近1年内发行人的股东结构未发生较大变化
B．最近3年内发行人和实际控制人没有发生变化，最近3年内发行人的股东结构未发生较大变化
C．主要发起人以具有经营业绩的经营性资产出资
D．主要发起人为国有大中型企业或者实行企业化经营的国有事业单位
8．股份有限公司的董事会秘书的主要职责有（ ）。
A．负责公司信息披露事务，保证公司信息披露的及时、准确、合法、真实和完整
B．保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关文件和记录
C．拟订公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘请和解聘
D．准备和递交国家有关部门要求的董事会和股东大会出具的报告和文件
9．关于公司的公积金及其用途，下列说法正确的是（ ）。
A．股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司资本公积金
B．公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本
C．资本公积金可以用于弥补公司的亏损
D．法定公积金可以全部转为公司资本
10．下列符合独立董事的任职条件的有（ ）。
A．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规
B．具有5年以上经济或其他履行职责的工作经验
C．间接持有公司5%的股份
D．是为上市公司提供咨询服务的公司经理
相关推荐：
2012年证券发行与承销考点、真题、word版下载
2012年证券《发行与承销》章节课后练习题 免费估分试题
2012年证券从业资格考试冲刺专题 本文导航
A．公司控股股份可以质押转让
B．股份出质后不能转让
C．如果出质人和质权人同意，股份出质后仍然可以转让
D．质押的股份必须签订书面合同
12．关联关系包括关联方与发行人之间的（ ）。
A．股权关系
B．人事关系
C．管理关系
D．商业利益关系
13．为了实现境外募股与上市的目标，企业股份制改组方案一般应当遵循以下（ ）基本原则。
A．突出主营业务
B．避免同业竞争，减少关联交易
C．保持较高的利润总额与资产利润率
D．避免出现可能影响境外募股与上市的法律障碍
14．关于资产支持证券信用增级的说法，正确的是（ ）。
A．信用增级有内部信用增级和外部信用增级
B．金融机构提供的信用增级应在相关法律文件中明确规定信用增级的条件、保护程度及期限
C．金融机构应当在法律行政许可的范围内提供信用增级
D．商业银行禁止提供信用增级
15．主承销商应该向中国证监会制定披露的情况有（ ）。
A．因行使超额配售选择权而发行的新股数
B．从集中竞价市场上购买的发行人股份数及平均价
C．发行人历次筹资数量
D．本次发行的总费用
16．《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》(2010年修订)规定，公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露每股收益的包括（ ）。
A．基本每股收益
B．平均每股收益
C．稀释每股收益
D．优先每股收益
17．可转换债券的优点是（ ）。
A．可转换债券由于能转换成公司的股票，具有选择权，因此可以比普通的债务利率低
B．可转换债券的风险比股票的风险小
C．可转换债券对于高速增长的公司比较有利
D．可转换债券如果转换成股票，则会调整公司的资本结构
18．辅导协议的内容包括（ ）。
A．辅导协议可以规定辅导双方保证公司股票发行上市为前提条件
B．辅导协议不能规定公司股票能顺利上市
C．辅导协议应明确规定授课次数和辅导时间
D．辅导协议应规定以何种方式跟踪了解辅导机构的规范运作情况
19．证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取哪些措施?（ ）
A．责令暂停部分业务
B．停止批准增设、收购营业性分支机构
C．限制转让财产或在财产上设定其他权利
D．认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
20．拟发行上市的公司改组应遵循的原则是（ ）。
A．突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力
B．按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范
C．有效避免同业竞争，减少和规范关联交易
D．先发行上市，后改制运行
相关推荐：
2012年证券发行与承销考点、真题、word版下载
2012年证券《发行与承销》章节课后练习题 免费估分试题
2012年证券从业资格考试冲刺专题 本文导航
A．或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的将来可能会发生，并由被审计单位承担的潜在损失
B．这种由被审计单位承担的潜在损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定
C．如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映
D．如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则无须反映
22．非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有（ ）。
A．符合股东大会决议规定的条件
B．发行对象不超过10名
C．发行对象不超过5名
D．发行对象为境外战略投资者的，无须经相关部门进行事先批准
23．对占有单位的无形资产，应区别下列（ ）情况评定重估价值。
A．外购的无形资产，根据购入成本以及该项资产具备的获利能力
B．自创的或者自身拥有的无形资产，根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力
C．自创的或者自身拥有的无形资产，只能根据其形成时发生的实际成本
D．自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，根据该项资产具有的获利能力
24．我国国债的特点是（ ）。
A．多期限
B．多品种
C．滚动发行
D．参与人数多
25．直接融资包括的内容有（ ）。
A．银行信贷
B．股票融资
C．公司债务融资
D．贴现
26．下列关于企业债的说法，正确的有（ ）。
A．企业债发行有规模限制，即发行人累计债券余额不得超过企业净资产的40%
B．企业债面值为1000元，以100元为一手
C．企业债可以低于1年
D．企业债应进行信用评级
27．下列关于证券公司债券的说法，正确的有（ ）。
A．证券公司债券发行必须报经中国证监会批复
B．未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行
C．证券公司金融债券可以定向发行
D．定向发行的也可以公开发行
28．发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合（ ）规定。
A．最近3个会计年度连续盈利
B．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券两年的利息
C．高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化
D．最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形
29．有下列（ ）情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
A．保荐代表人数量少于两名
B．最近两年未担任主承销商
C．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
D．注册资本低于人民币2亿元
30．超额配售选择权的披露内容有（ ）。
A．发行人本次发行股票的编号
B．发行人本次发行股份总量
C．发行人本次筹资总金额
D．从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总额、平均价格、最高价与最低价
相关推荐：
2012年证券发行与承销考点、真题、word版下载
2012年证券《发行与承销》章节课后练习题 免费估分试题
2012年证券从业资格考试冲刺专题 本文导航
A．应披露项目的竣工时间、产量和产品销售方式和营销策略
B．投资项目的选址及拟占用土地
C．项目的组织形式、实施进展情况
D．投资概算情况，预计投资规模，募集资金的大体用途
32．投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当编制的简式权益报告书的内容包括（ ）。
A．投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人
B．持股目的，是否有意在未来6个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益
C．上市公司的名称，股票的种类、数量、比例
D．在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式
33．关于H股的发行方式，下列说法正确的是（ ）。
A．H股的发行方式是“公开发行”加“国际配售”
B．发行人应按照上市地法律的要求，将招股文件和相关文件做公开披露和备案
C．招股说明书一般在上市委员会的听证会批准两月后公布
D．公司根据招股说明书披露的信息，向社会公众发行新股
34．证券公司应向（ ）报送年度报告。
A．中国证监会
B．沪深证券交易所
C．中国证券业协会
D．中国证券登记结算公司
35．发行人应当参照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，建立独立董事制度。在申请首次公开发行股票并上市时，董事会成员中应当至少包括三分之一的独立董事，且独立董事中至少包括一名会计专业人士，该会计专业人士是指（ ）的人士。
A．具有会计证
B．具有中级以上职称
C．具有高级职称
D．具有注册会计师资格
36．申请上市的企业应符合（ ）的环保核查要求。
A．《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的准则》
B．《C关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的要求》
C．《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知》
D．《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的规定》
37．根据《<上市公司收购管理办法>第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见——证券期货法律适用意见第7号》的规定，上市公司存在（ ）情形之一的，可以认定其面临严重财务困难。
A．最近5年连续亏损
B．因3年连续亏损，股票被暂停上市
C．最近1年期末股东权益为负值
D．中国证监会认定的其他情形
38．有下列（ ）情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。
A．收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
B．上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C．经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的50%，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约
D．中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的情形
39．重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，上市公司董事会应当对（ ）发表明确意见。
A．评估机构的独立性
B．评估假设前提的合理性
C．评估方法与评估目的的相关性
D．评估定价的公允性
40．并购重组委委员有（ ）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。
A．违反法律、行政法规、规章和并购重组委审核工作纪律的
B．未按照中国证监会的规定勤勉尽职的
C．无故不出席并购重组委会议的
D．本人提出辞职申请的
相关推荐：
2012年证券发行与承销考点、真题、word版下载
2012年证券《发行与承销》章节课后练习题 免费估分试题
2012年证券从业资格考试冲刺专题 本文导航
1．股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，实行核准设立制度。（ ）
2．股东大会在董事选举中应积极推行累积投票制度。（ ）
3．国家开办的大学可以作为股份有限公司的发起人。（ ）
4．《公司法》中规定公司不得收购本公司的股票。但是，为了减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并时，可以收购本公司股票，且必须在30日内注销该部分股份。（ ）
5．公正就是发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会。（ ）
6．发行的股份募足后，股份有限公司发起人应当在15日内主持召开创立大会，创立大会由认股人组成。创立大会应有代表股份总数1/2以上的认股人出席，方可举行。（ ）
7．股份有限公司减资增资后，如果是因为资本过剩而减资，应当按照股东所持股份的比例向股东发还股款，或者免除或减少股东缴纳股款的义务，如果是因亏损而减资，则通常由公司按比例注销股份。（ ）
8．监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1/2，具体比例由公司章程规定。（ ）
9．当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无形资产产权折股。（ ）
10．审核股权激励计划是公司董事会的一般职权。（ ）
11．首次公开发行股票除应当遵守法律、行政法规的各项规定公开披露信息外，还应当遵守证券交易所关于信息披露的规定。（ ）
12．申请首次公开发行股票的公司报送的申请文件应包括公开披露的文件和一切相关材料。（ ）
13．首次公开发行股票辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后5个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。（ ）
14．上市公司在重大资产重组交易完成后成为持股型公司的，作为主要标的资产的企业股权应当为控股权。（ ）
15．申请股票在交易所上市，总股本不超过4亿元的，向社会公开发行的股份应达公司股份总数的25%以上。（ ）
16．上市公司召开股东大会，董事长和董事会秘书都必须出席。（ ）
17．首次公开发行股票持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度， 自证券上市之日算起。（ ）
18．二次定期债务的募集方式为政策性银行向目标债权人募集。（ ）
19．承销说明书的内容包括承销团各成员持有发行人的股份的情况。（ ）
20．发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近3年从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。（ ）
21．记名股票的转让，由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册上。股东大会召开前30日内或者公司决定分配股利的基准日前10日内，不得进行上述股东名册的变更登记。 （ ）
22．对收益呈同期性分布的公司，使用贴现现金流量法进行估值时容易产生较大偏差。（ ）
23．法律意见书随相关申请文件报送中国证监会及其派出机构后，律师事务所仍可对法律意见书进行修改。（ ）
24．采用市盈率法对股票进行定价时，在市盈率既定的情况下，每股收益越高，发行价格也可以定得越高。（ ）
25．发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。（ ）
26．产权的界定是国家依法划分财产所有权和经营权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据“谁投资，谁拥有产权”的原则进行。（ ）
27．拟发行上市公司原则上应当以租赁的方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地所有权。（ ）
28．由于规模较大的集体集团公司，采用母子公司相互持股的手段，即通过子公司暗中购入母公司股份，达到自我控制，避免股权旁落。（ ）
29．申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和商务部。（ ）
30．由于融资费用与融资额几乎是同时发生的，因此通常将融资费用视为融资额抵减项，这样，资本成本便为资金的使用代价。（ ）
31．预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据以发行股票。（ ）
32．发行人募集资金投资项目分析可以不在投资价值研究报告中反映。（ ）
33．以担保方式提供担保的，应当为连带责任担保，且担保人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。（ ）
34．信息披露准确性指的是信息披露尽可能详尽、具体、准确。（ ）
35．保荐人负责股票发行的主承销工作。（ ）
36．沪、深证券交易所根据《公司法》等法律法规，对B股发行申请材料进行审核。（ ）
37．上市公司的股东拥有的表决权不可以集中使用。（ ）
38．上市公司拟运用新股发行募集资金收购资产的，董事会应公告被收购资产的评估报告。（ ）
39．上市公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师可以兼任公司董事会秘书。（ ）
40．非公开发行股票的特定对象不超过15名。（ ）
41．上市公司重大购买、出售、置换资产行为中的交易对方是在重大购买、出售、置换资产交易中作为上市公司交易对手的当事方。（ ）
42．上市公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难时，主承销商应予重点关注。（ ）
43．上市文件必须披露发行人拟分配证券的基准详情，，包括公众人士及配售部分各自持股详情。（ ）
44．上市公司要建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放在公司董事会决定的专项账户。（ ）
45．辅导对象报送首次公开发行股票的申请文件未予核准的，除非有中国证监会在不予核准通知书中有其他要求，否则，应针对存在的问题重新辅导。（ ）
46．企业债券的以高率可以高于银行同期居民贷款利率。（ ）
47．企业应当在提前10个工作日内将短期融资券本息兑付信息发布于指定网站。（ ）
48．可转换债券的资金冻结日期为T+2日。（ ）
49．分离交易的可转换公司债的偿还事宜应在可转换公司债券期满后10个工作日内办理完毕。（ ）
50．如果境内上市外资股公司前一次发行的股份未募足，不可以申请增发。（ ）
51．向境外投资者发行有价证券的公司公开披露信息，应当用英文表述，英译文本的字义和词义与中文文本有差异时，应以英文文本为准。（ ）
52．申请增资发行的境内上市外资股净资产总值不低于1.5亿元。（ ）
53．按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以协议收购方式向特定的投资者配售。（ ）
54．金融债券的续存期间，发行人应于每年4月1日前向投资者披露年度报告。（ ）
55．短期融资券采用记账方式，在中央国债登记结算有限责任公司登记托管，中央结算公司负责提供有关服务。（ ）
56．在收购要约有效期限内，收购人可以更改收购要约条件，还可以撤回其收购要约。（ ）
57．境内上市公司外资股又称为B股，是指在中国境内组成的股份有限公司向境内外投资者发起并在中国境内证券交易所上市交易的股票。（ ）
58．收购提出豁免申请的，应当聘请律师事务所就其所申请的具体豁免事项出具专业意见。（ ）
59．收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让，须在收购完成后12个月之后进行。（ ）
60．《并购重组共性问题审核意见关注要点》在资产权属及完整性方面，变动资产涉及项目审批，拟注入上市公司的标的资产(项目公司本身)涉及立项、环保等有关报批事项，需要关注是否已充分披露办理的许可证书或相关主管部门的批复文件。（ ）
相关推荐：
2012年证券发行与承销考点、真题、word版下载
2012年证券《发行与承销》章节课后练习题 免费估分试题
2012年证券从业资格考试冲刺专题
- 第1页：单选题1-10
- 第2页：单选题11-20
- 第3页：单选题21-30
- 第4页：单选题31-40
- 第5页：单选题41-50
- 第6页：单选题51-60
- 第7页：多选题1-10
- 第8页：多选题11-20
- 第9页：多选题21-30
- 第10页：多选题31-40
- 第11页：判断题1-60
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)
1．2010年6月24日，中国证监会公布了《关于修改<证券发行与承销管理办法>的决定》，自（ ）起施行。
A．2010年1月1日
B．2010年10月1日
C．2010年11月1日
D．2010年1月10日
2．国外投资银行业的发展历史中，取消了禁止商业银行承销股票的规定，银行业两个领域终于重合的是（ ）。
A．美国《证券法》
B．《格拉斯•斯蒂格尔法》
C．《金融服务现代化法案》
D．《麦克法顿法》
3．股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的（ ）通过。
A．2/3以上
B．半数以上
C．3/4以上
D．全都
4．股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数（ ）以上的发起入、认股人出席才能举行。
A．1/2
B．3/4
C．2/3
D．80%
5．关于有限责任公司的股东数的规定，正确的是（ ）。
A．2人以上
B．50人以下
C．2人以上50人以下
D．至少有5人，没有上限
6．当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时应该（ ）。
A．兼顾股东利益和公司利益
B．兼顾自身及公司和股东的利益
C．兼顾自身利益与股东利益
D．以公司和股东利益最大化为行为准则
7．公司初次发行股票时其向社会公众发行的部分不得少于拟发行股本总额的（ ）。
A．30%
B．20%
C．25%
D．350%
8．以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的（ ）同意。
A．2/3以上
B．半数以上
C．3/4以上
D．全部
9．公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，应当从公司的（ ）中支出。
A．税前利润
B．资本公积
C．盈余公积
D．税后利润
10．独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导，期限自中国证监会核准本次重大资产重组（ ）起，应当不少于（ ）。
A．之日，一个会计年度
B．次日，一个会计年度
C．次日，两个会计年度
D．之日，两个会计年度
相关推荐：
2012年证券发行与承销考点、真题、word版下载
2012年证券《发行与承销》章节课后练习题 免费估分试题
2012年证券从业资格考试冲刺专题 本文导航
- 第1页：单选题1-10
- 第2页：单选题11-20
- 第3页：单选题21-30
- 第4页：单选题31-40
- 第5页：单选题41-50
- 第6页：单选题51-60
- 第7页：多选题1-10
- 第8页：多选题11-20
- 第9页：多选题21-30
- 第10页：多选题31-40
- 第11页：判断题1-60
A．公司净资产总值不低于1亿元人民币
B．公司最近2年连续盈利
C．公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好
D．公司最近2年没有重大违法行为
12．证券代销包销最长不得超过（ ）。
A．20日
B．1个月
C．40日
D．90日
13．无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以（ ）。
A．直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产
B．直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利
C．直接作为投资折股，产权归控股公司
D．直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权
14．发行人所聘请的律师应出具（ ）。
A．法律审查函和制作律师工作报告B。法律意见书和制作律师工作报告
C．法律不审查意见书和制作审查报告
D．审查报告和制作律师工作报告
15．发行人首次公开发行股票，主承销商应在（ ）中说明内核情况。
A．发行保荐书
B．招股说明书
C．发行公告
D．法律意见书
16．在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行披露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注（ ），在国有法人股股东之后标注（ ），并披露前述标识的依据及标识的含义。
A．“SS”；“SL”
B．“SL”；“SLS”
C．“SS”；“SLS”
D．“SS”；“LSL”
17．在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登（ ）的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。
A．发行公告
B．招股说明书
C．招股说明书摘要
D．招股意向书
18．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件是（ ）。
A．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的25%
B．发起人出资总额不少于1200万元人民币
C．改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近2年连续盈利
D．拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上
19．在首次公开发行股票的招股说明书有关风险因素的披露中，发行人应遵循（ ）原则按顺序进行披露。
A．及时性
B．全面性
C．准确性
D．重要性
20．证券公司公开发行债券，其最近1期末经审计的净资产最低应为（ ）。
A．5000万元
B．1亿元
C．5亿元
D．10亿元
相关推荐：
2012年证券发行与承销考点、真题、word版下载
2012年证券《发行与承销》章节课后练习题 免费估分试题
2012年证券从业资格考试冲刺专题 本文导航
- 第1页：单选题1-10
- 第2页：单选题11-20
- 第3页：单选题21-30
- 第4页：单选题31-40
- 第5页：单选题41-50
- 第6页：单选题51-60
- 第7页：多选题1-10
- 第8页：多选题11-20
- 第9页：多选题21-30
- 第10页：多选题31-40
- 第11页：判断题1-60
A．不得高于
B．不得低于
C．不得等于
D．没有要求
22．在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在（ ）上预先披露。
A．发行公司网站
B．交易所网站
C．中国证监会网站
D．中国证券业协会网站
23．发行人及其主承销商在首次公开发行股票的发行过程中通常不需要发布（ ）。
A．股票发行公告
B．承销总结报告
C．初步询价结果及发行价格区间公告
D．网上资金申购发行摇号中签结果公告
24．披露收购兼并信息时，发行人最近一年及一期内收购兼并其他企业资产，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目20%(含)的，应披露被收购企业收购前（ ）的利润表。
A．3个月
B．6个月
C．1年
D．2年
25．首次公开发行股票的发行人在持续督导期间出现下列（ ）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐。
A．证券上市当年累计50%募集资金的用途与承诺不符
B．证券上市当年即亏损
C．证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
D．首次公开发行股票之日起12个月内累计50%资产或者主营业务发生重组
26．对首次公开发行股票公司进行辅导的辅导机构至少应有（ ）名固定人员参与辅导工作小组。其中，至少有1人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。同一人员不得同时担任（ ）家以上企业的辅导工作。
A．2；2
B．2；3
C．3；3
D．3；4
27．发行人在设立时以及在报告期内进行资产评估并据以进行账务调整的，在招股说明书中，发行人应扼要披露上述资产评估所履行的程序和采用的评估方法，资产评估前的账面值、评估值及增减情况，对增减变化超过（ ）的，应说明原因。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
28．（ ）是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。
A．法律意见书
B．律师工作报告
C．核查意见
D．推荐函
29．（ ）用于弥补公司的亏损。
A．公司的公积金
B．资本公积金
C．税前利润
D．资本利得
30．主承销商对于本次发行有关的发行人未公开的法律和财务文件的查阅权利是（ ）。
A．应先签署保密协议后查阅
B．不可查阅
C．可以无条件查阅
D．委托其他中介查询
相关推荐：
2012年证券发行与承销考点、真题、word版下载
2012年证券《发行与承销》章节课后练习题 免费估分试题
2012年证券从业资格考试冲刺专题 本文导航
- 第1页：单选题1-10
- 第2页：单选题11-20
- 第3页：单选题21-30
- 第4页：单选题31-40
- 第5页：单选题41-50
- 第6页：单选题51-60
- 第7页：多选题1-10
- 第8页：多选题11-20
- 第9页：多选题21-30
- 第10页：多选题31-40
- 第11页：判断题1-60
A．承销团
B．发行人的董事会秘书
C．发行人的授权代表
D．主承销商的授权代表
32．（ ）的收购方式又称换股。
A．用股票购买资产
B．用现金购买股票
C．用股票交换股票
D．用资产收购股份或资产
33．首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是（ ）。
A．信托投资公司
B．财务公司
C．合格境外机构投资者(QFII)
D．上市公司
34．市场价格（ ）期权执行价格，债券持有者就可以行使美式买权。
A．低于
B．等于
C．高于
D．高于或等于
35．关于次级债务，下列说法中错误的是（ ）。
A．次级债务是政府发行的
B．次级债务的固定期限不低于5年(包括5年)
C．除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常性亏损
D．次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后
36．由于特殊原因，转债发行人可申请豁免披露（ ）。
A．募集说明书
B．募集说明书的某些信息
C．募集说明书摘要
D．上市公告书
37．在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行（ ）。
A．评估立项
B．尽职调查
C．部分资产评估
D．确认所有者的财产和权益
38．中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为（ ）。
A．不予受理
B．同意受理
C．无异议
D．有异议
39．发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为（ ）名。
A．5
B．7
C．8
D．10
40．以配股的形式发行新股，配股价格的确定是在一定的价格区间内由（ ）确定。
A．中国证监会
B．主承销商
C．发行人
D．主承销商和发行人协商
相关推荐：
2012年证券发行与承销考点、真题、word版下载
2012年证券《发行与承销》章节课后练习题 免费估分试题
2012年证券从业资格考试冲刺专题 本文导航
- 第1页：单选题1-10
- 第2页：单选题11-20
- 第3页：单选题21-30
- 第4页：单选题31-40
- 第5页：单选题41-50
- 第6页：单选题51-60
- 第7页：多选题1-10
- 第8页：多选题11-20
- 第9页：多选题21-30
- 第10页：多选题31-40
- 第11页：判断题1-60
A．2000
B．3000
C．5000
D．6000
42．可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，（ ）日中签率公告见报。
A．T+2
B．T+3
C．T+4
D．T+5
43．保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（ ）的前提下，募集人才能偿付本息。
A．不低于100%
B．不高于100%
C．不低于50%
D．不高于50%
44．公司的股权价值=（ ）。
A．公司整体价值-净债务值
B．公司整体价值+总债务值
C．公司整体价值-总债务值
D．公司整体价值+净债务值
45．公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）。
A．3%
B．5%
C．6%
D．7%
46．转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债的转换价值（ ）。
A．越低
B．越高
C．不能确定
D．先高后低
47．拟发行上市公司所聘请的律师在法律意见书中应对规定的事项及其他与本次发行有关的法律问题，明确发表总体（ ）意见。
A．参考性
B．合法性
C．结论性
D．指导性
48．在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，可称为一致行动人。下列哪一种情形与此概念一致?（ ）
A．投资者参股另一个投资人，可以对目标公司的重大决策产生重大影响
B．投资者受目标公司大股东的控制
C．投资者在业务上有合作关系
D．持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司的股份
49．在国债发行中，以价格为标的的美国式招标（ ）。
A．全体投标商的中标价格是单一的
B．各中标商的认购价格是不同的
C．各中标商的缴款期是相同的
D．各中标商的缴款期是不同的
50．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（ ）个月内发行证券。
A．2
B．4
C．6
D．8
相关推荐：
2012年证券发行与承销考点、真题、word版下载
2012年证券《发行与承销》章节课后练习题 免费估分试题
2012年证券从业资格考试冲刺专题 本文导航
- 第1页：单选题1-10
- 第2页：单选题11-20
- 第3页：单选题21-30
- 第4页：单选题31-40
- 第5页：单选题41-50
- 第6页：单选题51-60
- 第7页：多选题1-10
- 第8页：多选题11-20
- 第9页：多选题21-30
- 第10页：多选题31-40
- 第11页：判断题1-60
A．证券上市之日
B．招股说明书或招股意向书刊登后
C．发审会后
D．提交发行申请文件后
52．上市公司履行信息披露义务过程中，在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。证券事务代表应经过（ ）培训，并取得资格证书。
A．交易所的董事会秘书资格
B．证监会的董事会秘书资格
C．交易所的证券事务代表资格
D．证监会的证券事务代表资格
53．某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是（ ）。
A．20
B．25
C．50
D．60
54．发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在（ ）个月内首期发行，剩余数量应在（ ）个月内发行完毕。
A．12；24
B．12；12
C．6；24
D．12；6
55．公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的（ ）；若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的（ ）。
A．60%；30%
B．60%；20%
C．20%；60%
D．20%；20%
56．上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的（ ）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
57．商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在（ ）日内作出原则批复，原则批复有效期为（ ）日。
A．10；60
B．20；100
C．50；30
D．301；180
58．外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议收到商务部提请安全审查的并购交易申请后，在（ ）个工作日内，书面征求有关部门的意见。有关部门在收到书面征求意见函后，应在（ ）个工作日内提出书面意见。
A．10；10
B．10；15
C．5；15
D．5；20
59．根据《刑法》有关规定，对于内幕交易构成犯罪，情节特别严重的，处（ ）年以上（ ）年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下罚金。
A．3；5；3
B．5；10；3
C．3；5；5
D．5；10；5
60．财务顾问及其财务顾问主办人所填报的《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的、中国证监会责令改正并依据（ ）第二百二十三条的规定予以处罚。
A．《财务顾问办法》
B．《(重组办法》
C．《证券法》
D．《收购办法》
相关推荐：
2012年证券发行与承销考点、真题、word版下载
2012年证券《发行与承销》章节课后练习题 免费估分试题
2012年证券从业资格考试冲刺专题 本文导航
- 第1页：单选题1-10
- 第2页：单选题11-20
- 第3页：单选题21-30
- 第4页：单选题31-40
- 第5页：单选题41-50
- 第6页：单选题51-60
- 第7页：多选题1-10
- 第8页：多选题11-20
- 第9页：多选题21-30
- 第10页：多选题31-40
- 第11页：判断题1-60
1．下列属于第一时期投资银行业务的主要特点的是（ ）。
A．主营业务是证券的承销和分销
B．私人银行大多兼营投资银行业务
C．证券业大多混业经营
D．银行业的强势人物影响巨大
2．网下发行方式的主要缺点是（ ）。
A．发行环节多
B．认购成本高
C．社会工作量大，效率低
D．吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显
3．《公司法》中对于公司发起人的出资方式作了相关要求，具体表现为（ ）。
A．发起人可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外
B．发起人以货币、实物、知识产权、土地使用权以外的其他财产出资的，其登记办法由国家工商行政管理总局会同国务院有关部门规定
C．土地使用权的评估作价，依照法律、行政法规的规定办理
D．发起人不得以劳务、信甩、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资
4．下列属于股东大会职权的是（ ）。
A．更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项
B．审批公司的财务报表
C．审批公司的年度财务预算和决算方案
D．对发行公司债券作出决议
5．下列属于公司的特别决议的有（ ）。
A．公司增加或减少注册资本
B．董事会的工作报告
C．公司年度预算方案
D．公司的合并、分立
6．下列各项属于董事职权的是（ ）。
A．提议召开董事会
B．出席董事会，并行使表决权
C．报酬请求权
D．签字权
7．以发起设立方式成立的股份有限公司，若其开业时间不满3年，则该公司可连续计算经营业绩的条件是（ ）。
A．最近1年内发行人和实际控制人没有发生变化，管理层未发生较大变化，最近1年内发行人的股东结构未发生较大变化
B．最近3年内发行人和实际控制人没有发生变化，最近3年内发行人的股东结构未发生较大变化
C．主要发起人以具有经营业绩的经营性资产出资
D．主要发起人为国有大中型企业或者实行企业化经营的国有事业单位
8．股份有限公司的董事会秘书的主要职责有（ ）。
A．负责公司信息披露事务，保证公司信息披露的及时、准确、合法、真实和完整
B．保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关文件和记录
C．拟订公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘请和解聘
D．准备和递交国家有关部门要求的董事会和股东大会出具的报告和文件
9．关于公司的公积金及其用途，下列说法正确的是（ ）。
A．股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司资本公积金
B．公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本
C．资本公积金可以用于弥补公司的亏损
D．法定公积金可以全部转为公司资本
10．下列符合独立董事的任职条件的有（ ）。
A．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规
B．具有5年以上经济或其他履行职责的工作经验
C．间接持有公司5%的股份
D．是为上市公司提供咨询服务的公司经理
相关推荐：
2012年证券发行与承销考点、真题、word版下载
2012年证券《发行与承销》章节课后练习题 免费估分试题
2012年证券从业资格考试冲刺专题 本文导航
- 第1页：单选题1-10
- 第2页：单选题11-20
- 第3页：单选题21-30
- 第4页：单选题31-40
- 第5页：单选题41-50
- 第6页：单选题51-60
- 第7页：多选题1-10
- 第8页：多选题11-20
- 第9页：多选题21-30
- 第10页：多选题31-40
- 第11页：判断题1-60
A．公司控股股份可以质押转让
B．股份出质后不能转让
C．如果出质人和质权人同意，股份出质后仍然可以转让
D．质押的股份必须签订书面合同
12．关联关系包括关联方与发行人之间的（ ）。
A．股权关系
B．人事关系
C．管理关系
D．商业利益关系
13．为了实现境外募股与上市的目标，企业股份制改组方案一般应当遵循以下（ ）基本原则。
A．突出主营业务
B．避免同业竞争，减少关联交易
C．保持较高的利润总额与资产利润率
D．避免出现可能影响境外募股与上市的法律障碍
14．关于资产支持证券信用增级的说法，正确的是（ ）。
A．信用增级有内部信用增级和外部信用增级
B．金融机构提供的信用增级应在相关法律文件中明确规定信用增级的条件、保护程度及期限
C．金融机构应当在法律行政许可的范围内提供信用增级
D．商业银行禁止提供信用增级
15．主承销商应该向中国证监会制定披露的情况有（ ）。
A．因行使超额配售选择权而发行的新股数
B．从集中竞价市场上购买的发行人股份数及平均价
C．发行人历次筹资数量
D．本次发行的总费用
16．《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》(2010年修订)规定，公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露每股收益的包括（ ）。
A．基本每股收益
B．平均每股收益
C．稀释每股收益
D．优先每股收益
17．可转换债券的优点是（ ）。
A．可转换债券由于能转换成公司的股票，具有选择权，因此可以比普通的债务利率低
B．可转换债券的风险比股票的风险小
C．可转换债券对于高速增长的公司比较有利
D．可转换债券如果转换成股票，则会调整公司的资本结构
18．辅导协议的内容包括（ ）。
A．辅导协议可以规定辅导双方保证公司股票发行上市为前提条件
B．辅导协议不能规定公司股票能顺利上市
C．辅导协议应明确规定授课次数和辅导时间
D．辅导协议应规定以何种方式跟踪了解辅导机构的规范运作情况
19．证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取哪些措施?（ ）
A．责令暂停部分业务
B．停止批准增设、收购营业性分支机构
C．限制转让财产或在财产上设定其他权利
D．认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
20．拟发行上市的公司改组应遵循的原则是（ ）。
A．突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力
B．按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范
C．有效避免同业竞争，减少和规范关联交易
D．先发行上市，后改制运行
相关推荐：
2012年证券发行与承销考点、真题、word版下载
2012年证券《发行与承销》章节课后练习题 免费估分试题
2012年证券从业资格考试冲刺专题 本文导航
- 第1页：单选题1-10
- 第2页：单选题11-20
- 第3页：单选题21-30
- 第4页：单选题31-40
- 第5页：单选题41-50
- 第6页：单选题51-60
- 第7页：多选题1-10
- 第8页：多选题11-20
- 第9页：多选题21-30
- 第10页：多选题31-40
- 第11页：判断题1-60
A．或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的将来可能会发生，并由被审计单位承担的潜在损失
B．这种由被审计单位承担的潜在损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定
C．如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映
D．如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则无须反映
22．非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有（ ）。
A．符合股东大会决议规定的条件
B．发行对象不超过10名
C．发行对象不超过5名
D．发行对象为境外战略投资者的，无须经相关部门进行事先批准
23．对占有单位的无形资产，应区别下列（ ）情况评定重估价值。
A．外购的无形资产，根据购入成本以及该项资产具备的获利能力
B．自创的或者自身拥有的无形资产，根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力
C．自创的或者自身拥有的无形资产，只能根据其形成时发生的实际成本
D．自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，根据该项资产具有的获利能力
24．我国国债的特点是（ ）。
A．多期限
B．多品种
C．滚动发行
D．参与人数多
25．直接融资包括的内容有（ ）。
A．银行信贷
B．股票融资
C．公司债务融资
D．贴现
26．下列关于企业债的说法，正确的有（ ）。
A．企业债发行有规模限制，即发行人累计债券余额不得超过企业净资产的40%
B．企业债面值为1000元，以100元为一手
C．企业债可以低于1年
D．企业债应进行信用评级
27．下列关于证券公司债券的说法，正确的有（ ）。
A．证券公司债券发行必须报经中国证监会批复
B．未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行
C．证券公司金融债券可以定向发行
D．定向发行的也可以公开发行
28．发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合（ ）规定。
A．最近3个会计年度连续盈利
B．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券两年的利息
C．高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化
D．最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形
29．有下列（ ）情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
A．保荐代表人数量少于两名
B．最近两年未担任主承销商
C．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
D．注册资本低于人民币2亿元
30．超额配售选择权的披露内容有（ ）。
A．发行人本次发行股票的编号
B．发行人本次发行股份总量
C．发行人本次筹资总金额
D．从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总额、平均价格、最高价与最低价
相关推荐：
2012年证券发行与承销考点、真题、word版下载
2012年证券《发行与承销》章节课后练习题 免费估分试题
2012年证券从业资格考试冲刺专题 本文导航
- 第1页：单选题1-10
- 第2页：单选题11-20
- 第3页：单选题21-30
- 第4页：单选题31-40
- 第5页：单选题41-50
- 第6页：单选题51-60
- 第7页：多选题1-10
- 第8页：多选题11-20
- 第9页：多选题21-30
- 第10页：多选题31-40
- 第11页：判断题1-60
A．应披露项目的竣工时间、产量和产品销售方式和营销策略
B．投资项目的选址及拟占用土地
C．项目的组织形式、实施进展情况
D．投资概算情况，预计投资规模，募集资金的大体用途
32．投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当编制的简式权益报告书的内容包括（ ）。
A．投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人
B．持股目的，是否有意在未来6个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益
C．上市公司的名称，股票的种类、数量、比例
D．在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式
33．关于H股的发行方式，下列说法正确的是（ ）。
A．H股的发行方式是“公开发行”加“国际配售”
B．发行人应按照上市地法律的要求，将招股文件和相关文件做公开披露和备案
C．招股说明书一般在上市委员会的听证会批准两月后公布
D．公司根据招股说明书披露的信息，向社会公众发行新股
34．证券公司应向（ ）报送年度报告。
A．中国证监会
B．沪深证券交易所
C．中国证券业协会
D．中国证券登记结算公司
35．发行人应当参照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，建立独立董事制度。在申请首次公开发行股票并上市时，董事会成员中应当至少包括三分之一的独立董事，且独立董事中至少包括一名会计专业人士，该会计专业人士是指（ ）的人士。
A．具有会计证
B．具有中级以上职称
C．具有高级职称
D．具有注册会计师资格
36．申请上市的企业应符合（ ）的环保核查要求。
A．《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的准则》
B．《C关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的要求》
C．《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知》
D．《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的规定》
37．根据《<上市公司收购管理办法>第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见——证券期货法律适用意见第7号》的规定，上市公司存在（ ）情形之一的，可以认定其面临严重财务困难。
A．最近5年连续亏损
B．因3年连续亏损，股票被暂停上市
C．最近1年期末股东权益为负值
D．中国证监会认定的其他情形
38．有下列（ ）情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。
A．收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
B．上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C．经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的50%，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约
D．中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的情形
39．重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，上市公司董事会应当对（ ）发表明确意见。
A．评估机构的独立性
B．评估假设前提的合理性
C．评估方法与评估目的的相关性
D．评估定价的公允性
40．并购重组委委员有（ ）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。
A．违反法律、行政法规、规章和并购重组委审核工作纪律的
B．未按照中国证监会的规定勤勉尽职的
C．无故不出席并购重组委会议的
D．本人提出辞职申请的
相关推荐：
2012年证券发行与承销考点、真题、word版下载
2012年证券《发行与承销》章节课后练习题 免费估分试题
2012年证券从业资格考试冲刺专题 本文导航
- 第1页：单选题1-10
- 第2页：单选题11-20
- 第3页：单选题21-30
- 第4页：单选题31-40
- 第5页：单选题41-50
- 第6页：单选题51-60
- 第7页：多选题1-10
- 第8页：多选题11-20
- 第9页：多选题21-30
- 第10页：多选题31-40
- 第11页：判断题1-60
1．股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，实行核准设立制度。（ ）
2．股东大会在董事选举中应积极推行累积投票制度。（ ）
3．国家开办的大学可以作为股份有限公司的发起人。（ ）
4．《公司法》中规定公司不得收购本公司的股票。但是，为了减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并时，可以收购本公司股票，且必须在30日内注销该部分股份。（ ）
5．公正就是发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会。（ ）
6．发行的股份募足后，股份有限公司发起人应当在15日内主持召开创立大会，创立大会由认股人组成。创立大会应有代表股份总数1/2以上的认股人出席，方可举行。（ ）
7．股份有限公司减资增资后，如果是因为资本过剩而减资，应当按照股东所持股份的比例向股东发还股款，或者免除或减少股东缴纳股款的义务，如果是因亏损而减资，则通常由公司按比例注销股份。（ ）
8．监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1/2，具体比例由公司章程规定。（ ）
9．当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无形资产产权折股。（ ）
10．审核股权激励计划是公司董事会的一般职权。（ ）
11．首次公开发行股票除应当遵守法律、行政法规的各项规定公开披露信息外，还应当遵守证券交易所关于信息披露的规定。（ ）
12．申请首次公开发行股票的公司报送的申请文件应包括公开披露的文件和一切相关材料。（ ）
13．首次公开发行股票辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后5个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。（ ）
14．上市公司在重大资产重组交易完成后成为持股型公司的，作为主要标的资产的企业股权应当为控股权。（ ）
15．申请股票在交易所上市，总股本不超过4亿元的，向社会公开发行的股份应达公司股份总数的25%以上。（ ）
16．上市公司召开股东大会，董事长和董事会秘书都必须出席。（ ）
17．首次公开发行股票持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度， 自证券上市之日算起。（ ）
18．二次定期债务的募集方式为政策性银行向目标债权人募集。（ ）
19．承销说明书的内容包括承销团各成员持有发行人的股份的情况。（ ）
20．发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近3年从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。（ ）
21．记名股票的转让，由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册上。股东大会召开前30日内或者公司决定分配股利的基准日前10日内，不得进行上述股东名册的变更登记。 （ ）
22．对收益呈同期性分布的公司，使用贴现现金流量法进行估值时容易产生较大偏差。（ ）
23．法律意见书随相关申请文件报送中国证监会及其派出机构后，律师事务所仍可对法律意见书进行修改。（ ）
24．采用市盈率法对股票进行定价时，在市盈率既定的情况下，每股收益越高，发行价格也可以定得越高。（ ）
25．发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。（ ）
26．产权的界定是国家依法划分财产所有权和经营权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据“谁投资，谁拥有产权”的原则进行。（ ）
27．拟发行上市公司原则上应当以租赁的方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地所有权。（ ）
28．由于规模较大的集体集团公司，采用母子公司相互持股的手段，即通过子公司暗中购入母公司股份，达到自我控制，避免股权旁落。（ ）
29．申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和商务部。（ ）
30．由于融资费用与融资额几乎是同时发生的，因此通常将融资费用视为融资额抵减项，这样，资本成本便为资金的使用代价。（ ）
31．预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据以发行股票。（ ）
32．发行人募集资金投资项目分析可以不在投资价值研究报告中反映。（ ）
33．以担保方式提供担保的，应当为连带责任担保，且担保人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。（ ）
34．信息披露准确性指的是信息披露尽可能详尽、具体、准确。（ ）
35．保荐人负责股票发行的主承销工作。（ ）
36．沪、深证券交易所根据《公司法》等法律法规，对B股发行申请材料进行审核。（ ）
37．上市公司的股东拥有的表决权不可以集中使用。（ ）
38．上市公司拟运用新股发行募集资金收购资产的，董事会应公告被收购资产的评估报告。（ ）
39．上市公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师可以兼任公司董事会秘书。（ ）
40．非公开发行股票的特定对象不超过15名。（ ）
41．上市公司重大购买、出售、置换资产行为中的交易对方是在重大购买、出售、置换资产交易中作为上市公司交易对手的当事方。（ ）
42．上市公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难时，主承销商应予重点关注。（ ）
43．上市文件必须披露发行人拟分配证券的基准详情，，包括公众人士及配售部分各自持股详情。（ ）
44．上市公司要建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放在公司董事会决定的专项账户。（ ）
45．辅导对象报送首次公开发行股票的申请文件未予核准的，除非有中国证监会在不予核准通知书中有其他要求，否则，应针对存在的问题重新辅导。（ ）
46．企业债券的以高率可以高于银行同期居民贷款利率。（ ）
47．企业应当在提前10个工作日内将短期融资券本息兑付信息发布于指定网站。（ ）
48．可转换债券的资金冻结日期为T+2日。（ ）
49．分离交易的可转换公司债的偿还事宜应在可转换公司债券期满后10个工作日内办理完毕。（ ）
50．如果境内上市外资股公司前一次发行的股份未募足，不可以申请增发。（ ）
51．向境外投资者发行有价证券的公司公开披露信息，应当用英文表述，英译文本的字义和词义与中文文本有差异时，应以英文文本为准。（ ）
52．申请增资发行的境内上市外资股净资产总值不低于1.5亿元。（ ）
53．按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以协议收购方式向特定的投资者配售。（ ）
54．金融债券的续存期间，发行人应于每年4月1日前向投资者披露年度报告。（ ）
55．短期融资券采用记账方式，在中央国债登记结算有限责任公司登记托管，中央结算公司负责提供有关服务。（ ）
56．在收购要约有效期限内，收购人可以更改收购要约条件，还可以撤回其收购要约。（ ）
57．境内上市公司外资股又称为B股，是指在中国境内组成的股份有限公司向境内外投资者发起并在中国境内证券交易所上市交易的股票。（ ）
58．收购提出豁免申请的，应当聘请律师事务所就其所申请的具体豁免事项出具专业意见。（ ）
59．收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让，须在收购完成后12个月之后进行。（ ）
60．《并购重组共性问题审核意见关注要点》在资产权属及完整性方面，变动资产涉及项目审批，拟注入上市公司的标的资产(项目公司本身)涉及立项、环保等有关报批事项，需要关注是否已充分披露办理的许可证书或相关主管部门的批复文件。（ ）
相关推荐：
2012年证券发行与承销考点、真题、word版下载
2012年证券《发行与承销》章节课后练习题 免费估分试题
2012年证券从业资格考试冲刺专题
相关阅读
- 2012年12月证券从业《证券投资分析》权威预测试卷(1) - 233网校证券从考试题库：在线全真模
- 2011年证券从业资格考试《投资分析》模拟试卷(1)-证券从
- 2011年证券从业资格考试《投资分析》第五章习题-证券从业资
- 2011年证券从业资格考试《投资分析》第四章自测题及答案-证
- 2011年证券从业资格考试《投资分析》考前押密试卷(6)-证
- 2011年证券从业资格考试《投资分析》第四章习题-证券从业资
- 2011年证券从业资格考试《投资分析》考前押密试卷(5)-证
- 2011年证券从业资格考试《投资分析》第三章自测题及答案-证
- 2011年证券从业资格考试《投资分析》考前押密试题-证券从业
- 2011年证券从业资格考试《投资分析》第三章习题-证券从业资