2012年证券《发行与承销》考前练习题系列五-证券从业资格证

　　2012年证券《发行与承销》考前练习题系列五
　　一、单选题：
　　1、上市公司公开发行新股是指（　　）。
　　A.上市公司向不特定对象发行新股
　　B.上市公司向特定对象发行新股
　　C.向原股东配售股份
　　D.向不特定对象公开募集股份
　　标准答案：a
　　2、上市公司公开发行核准文件有效期为（　　）。
　　A.2个月
　　B.3个月
　　C.5个月
　　D.6个月{来源：考{试大}
　　标准答案：d
　　3、上市公司申请发行新股，承销商不一定填报申请文件中有关（　　）的核对表。
　　A.会计报表
　　B.审计报告
　　C.盈利预测审核报告
　　D.最近三年加权平均净资产收益率
　　标准答案：d
　　4、非公开发行股票，如发行对象均属于（　　）的，则可以由上市公司自行销售。
　　A.原前10名股东
　　B.原前15名股东
　　C.原前20名股东{来源：考{试大}
　　D.原前30名股东
　　标准答案：a
　　5、上市公司申请非公开发行新股时，发行对象不超过（　　）名
　　A.4
　　B.6
　　C.8
　　D.10
　　标准答案：d
　　6、上市公司申请发行新股，必须符合最近（　　）个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以（　　）者作为计算依据。
　　A.2，低
　　B.3，低
　　C.3，高来源：考试大
　　D.2，高
　　标准答案：b
　　7、上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，（　　）日，发布配股提示性公告。
　　A.T-3
　　B.T-2
　　C.T-1
　　D.T+3
　　标准答案：a

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　　二、多选题：
　　8、关于上市公司增发股票的信息披露，当采取网下、网上同时定价发行方式时，下列选项属于需要披露的文件有（　　）。
　　A.T-4日，刊登招股意向书及网上、网下发行公告、网上路演公告
　　B.T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
　　C.T日，刊登公开增发提示性公告
　　D.T+3日，刊登网下发行结果公告请访问考试大网站http://www.examda.com/
　　标准答案：b，c，d
　　9、主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查，包括对上市公司（　　）。
　　A.财务和经营风险的调查
　　B.规范运作的调查
　　C.募集资金使用情况的调查
　　D.员工及其社会保障情况的调查
　　标准答案：a，b，c
　　10、发行人在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文前，须向交易所提交（　　）。
　　A.包含保证电子文件与书面文件内容一致等内容的确认函
　　B.发行方案
　　C.招股意向胡全文及相关文件的电子文件磁盘
　　D.招股意向书全文及相关文件的书面材料
　　标准答案：a，c，d
　　三、判断题：
　　11、上市公司新股发行，向原股东配售股份时，可采用包销或代销的发行方式。（　　）
　　对错
　　标准答案：错误
　　解析：原股东为配售，而非销售来源：考试大的美女编辑们
　　12、上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监管机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（　　）
　　对错
　　标准答案：正确
　　13、对于配股，发行人要做配股说明书中披露有关老股东的申购办法，因此需要专门披露发行公告。（　　）
　　对错
　　标准答案：错误
　　解析：无须专门披露发行公告

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