2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷(2)-

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
第 1 题 采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开（　　），选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。
A．董事会
B．全体发起人大会　　本套题来源：KS.233.com
C．股东大会
D．创立大会
【正确答案】： B
【参考解析】： 采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。
第 2 题 专业机构唆使、协助或参与干扰并购重组委员会工作的，中国证监会按照有关规定在（　　）个月内不接受该专业机构报送的专业报告和意见。
A．3
B．6
C．10　　>考试大>在线>考试中心>>
D．12
【正确答案】： B
【参考解析】： 专业机构唆使、协助或参与干扰并购重组委员会工作的，中国证监会按照有关规定在6个月内不接受该专业机构报送的专业报告和意见。
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二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
第 61 题 中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（　　）。
A．担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露       KS.233.COM @)@
B．有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C．公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
D．公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
【正确答案】： C, D
【参考解析】： 本题考查证监会现场检查一机构、制度与人员检查所包括的内容。
第 62 题 企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件是（　　）。
A．申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平　　KS.233.COM @)@
B．近3年无重大违法违规记录
C．财务公司设立2年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期
D．财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%
【正确答案】： A, B, D
【参考解析】： 本题考查企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件。选项C应该是财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期。
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三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。正确的选A[√]。错误的选B[×]。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)
第 101 题 非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。（　　）
A．正确
B．错误　　$考试大_在线考试中心$
【正确答案】： 对
【参考解析】： 本题考查非公开发行股票的发行对象。
第 102 题 询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户，指定账户应当在中国证监会、中国证券业协会和证券登记结算机构登记备案。（　　）
A．正确
B．错误　　(⊙考试大o在线考试中心⊙)
【正确答案】： 对
【参考解析】： 本题考查向参与网下配售的询价对象配售的相关规定。
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