2011年证券从业资格考试《发行与承销》第十章试题-证券从业

　　第十章 证券的发行与承销 
　　单项选择题 
　　1、下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（ ）。 
　　A、被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满 
　　B、上年曾因违法经营受到行政处罚 
　　C、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 
　　D、在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士 
　　2、证券评级机构与评级对象存在（ ）关系的，不得受托开展证券评级业务。 
　　A、同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3% 
　　B、受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5% 
　　C、证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4% 
　　D、证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券 
　　3、目前，凭证式国债发行完全采用（ ），记账式国债发行完全采用（ ）。 
　　A、承购包销方式，承销包销方式 
　　B、承购包销方式，公开招标方式 
　　C、公开招标方式，承销包销方式 
　　D、公开招标方式，公开招标方式 
　　4、（ ）是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。 
　　A、资金保管机构 
　　B、受托机构 
　　C、投资机构 
　　D、贷款服务机构 
　　5、中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以（ ）作为我国混合资本工具的主要形式。 
　　A、场外交易的企业债券 
　　B、凭证式国债 
　　C、银行间市场发行的债券 
　　D、交易所市场发行的债券 
　　6、下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法错误的是（ ）。 
　　A、中国人民银行会同财政部，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核 
　　B、中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理 
　　C、国家外汇管理局根据有关外汇管理规定，负责对发债资金非居民人民币专用账户及其结、售汇进行管理 
　　D、财政部及国家有关外债、外资管理部门对发债所筹资金发放的贷款和投资进行管理 
　　7、国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为（ ）级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（ ）以上。 
　　A、A，10亿美元 
　　B、AA，l0亿人民币 
　　C、A，5亿美元 
　　D、AA，10亿美元 
　　8、资产支持证券就是由（ ）发行的，代表特定目的信托的信托收益权份额。 
　　A、发起机构 
　　B、资金保管机构 
　　C、贷款服务机构 
　　D、特定目的信托受托机构 
　　9、发行人应于金融债券每次付息日前（ ）个工作日公布付息公告，最后一次付息及兑付日前（ ）个工作日公布兑付公告。 
　　A、1，3 
　　B、2，5 
　　C、3，5 
　　D、2，3 
　　10、关于公开发行企业债券的条件，错误的是（ ）。 
　　A、股份有限公司的净资产额不低于人民币3 000万元 
　　B、有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5 000万元 
　　C、累计债券余额不超过公司净资产的40% 
　　D、最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

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　　11、公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的（ ）；若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的（ ）。 
　　A、60%，30% 
　　B、60%，20% 
　　C、20%，60% 
　　D、20%，20% 
　　12、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（ ）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。 
　　A、20 
　　B、30 
　　C、60 
　　D、100 
　　13、发行人应于金融债券每次付息日前（ ）个工作日公布付息公告，最后一次付息及兑付日前（ ）个工作日公布兑付公告。 
　　A、1，3 
　　B、2，5 
　　C、3，5 
　　D、2，3 
　　14、次级债务是指由银行发行的，固定期限（ ），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。 
　　A、不低于5年（包括5年） 
　　B、不低于3年（包括3年）  考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
　　C、不低于5年（不包括5年） 
　　D、不低于3年（不包括3年） 
　　15、信托投资公司担任特定目的信托受托机构，注册资本不低于（ ）亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于（ ）亿元人民币。 
　　A、5，5 
　　B、3，3 
　　C、3，5 
　　D、5，3 
　　16、保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在1年以内的，折算比例为（ ）；剩余年限在1年以上（含1年）2年以内的，折算比例为（ ）。 
　　A、60%， 80% 
　　B、70%，60% 
　　C、80%，70% 
　　D、80%，60% 
　　17、发行公司债券，公司应在（ ）内首期发行，剩余数量应在（ ）内发行完毕。 
　　A、12个月，24个月 
　　B、12个月，12个月 
　　C、6个月，24个月 
　　D、12个月，6个月 
　　18、首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（ ）工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日期（ ）工作日公布发行文件。 
　　A、3个，3个 
　　B、5个，5个 
　　C、5个，3个 
　　D、3个，5个 
　　19、企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（ ）。 
　　A、4% 
　　B、5% 
　　C、8% 
　　D、10%

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　　多项选择题 
　　1、有下列（ ）情形之一的，受托机构职责终止。 
　　A、被依法取消受托机构资格 
　　B、被资产支持证券持有人大会解任 
　　C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 
　　D、受托机构辞任 
　　2、资产支持证券名称应与（ ）名称有显著区别。 
　　A、发起机构 
　　B、受托机构 
　　C、贷款服务机构 
　　D、资金保管机构 
　　3、影响国债销售价格的因素有（ ）。 
　　A、市场利率 
　　B、承销商承销国债的中标成本 
　　C、国债承销的手续费收入 
　　D、承销商所期望的资金回收速度 
　　4、商业银行发行金融债券应具备的条件是（ ）。 
　　A、核心资本充足率不低于8% 
　　B、最近3年连续盈利 
　　C、贷款损失准备计提充足 
　　D、最近2年没有重大违法、违规行为 
　　5、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（ ）文件。 
　　A、金融债券发行申请报告 
　　B、发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 
　　C、金融债券发行办法 
　　D、承销协议 
　　6、企业发行企业债券必须符合的条件是（ ）。 
　　A、企业规模达到国家规定的要求 
　　B、企业财务会计制度符合国家规定 
　　C、企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利 
　　D、企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值 
　　7、企业债券筹集的资金不得用于（ ）。 
　　A、房地产买卖 
　　B、本企业的生产经营 
　　C、股票买卖 
　　D、弥补亏损 
　　8、信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合（ ）。 
　　A、具有较高的同质性 
　　B、能够产生可预测的现金流收入  来源：考试大的美女编辑们
　　C、年收益率达到5%以上 
　　D、符合法律、行政法规以及中国银监会等监督管理机构的有关规定 
　　9、公司债券上市交易后，发行人有（ ）情形之一的，证券交易所对该债券停牌。 
　　A、公司最近3年连续亏损 
　　B、公司情况发生重大变化不符合债券上市条件 
　　C、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 
　　D、未按照债券募集办法履行义务 
　　10、公司债券出现（ ）时，由证券交易所终止该债券上市。 
　　A、发行人出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务，经查实后果严重的 
　　B、公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的 
　　C、公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的 
　　D、公司经营困难，被要求限制整改的

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　　11、公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（ ）。 
　　A、债权债务关系确立并登记完毕 
　　B、发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为 
　　C、实际发行额不少于人民币5亿元 
　　D、单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20% 
　　12、下列公司债券评级监督管理的说法中，正确的是（ ）。 
　　A、证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构 
　　B、证券评级机构可以为他人提供融资或者担保 
　　C、证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告 
　　D、证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告 
　　13、下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（ ）。 
　　A、企业在注册有效期内只可发行一次短期融资券 
　　B、企业应在注册后2个月内完成首期发行 
　　C、企业如分期发行，后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案 
　　D、企业在注册有效期内需更换主承销商或变更注册金额的，不需重新注册 
　　14、发行金融债券的承销人应为金融机构，并须具备（ ）。 
　　A、注册资本不低于l亿元人民币 
　　B、具有较强的债券分销能力  请访问考试大网站/
　　C、具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道 
　　D、最近2年内没有重大违法、违规行为 
　　15、以下说法错误的是（ ）。 
　　A、发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券 
　　B、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起30个工作日内开始发行金融债券 
　　C、发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效 
　　D、定向发行的金融债券不可免于信用评级 
　　16、发行人有（ ）行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》四十六条的规定予以处罚。 
　　A、未经中国人民银行核准擅自发行金融债券 
　　B、不足规模发行金融债券 
　　C、以不正当手段操纵市场价格、误导投资者 
　　D、未按规定报送文件或披露信息 
　　17、信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备的条件是（ ）。 
　　A、根据国家有关规定完成重新登记2年以上 
　　B、注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年末的净资产不低于3亿元人民币 
　　C、原有存款性负债业务全部清理完毕，没有发生新的存款性负债或者以信托等业务名义办理的变相负债业务 
　　D、具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为 
　　18、目前，我国国债包括（ ）。 
　　A、记账式国债 
　　B、凭证式国债  考试大论坛
　　C、储蓄国债 
　　D、基础建设国债 
　　19、不得购买储蓄国债的机构投资者有（ ）。 
　　A、个人投资者 
　　B、企事业单位 
　　C、行政机关 
　　D、社会团体 
　　20、公司债券上市条件包括（ ）。 
　　A、债券的期限为1年以内 
　　B、债券的实际发行额不少于人民币5 000万元 
　　C、债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般 
　　D、申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

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　　判断题 
　　1、企业短期融资券存续期内，第一季度信息披露时间可以早于上一年度信息披露时间。（ ） 
　　2、我国的首次国债发行始于l949年底，当时称为“人民胜利折实公债”。（ ） 
　　3、短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过2年的有价证券。（ ） 
　　4、发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。（ ） 
　　5、若混合资本债券采取公开发行方式发行，发行人应在债券付息时公开披露资本充足率信息和其他债务本息偿付情况，作为上市公司的商业银行还应披露其普通股红利支付情况。（ ） 
　　6、中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据。（ ） 
　　7、企业发行中期票据只需披露企业主体信用评级，不需披露中期票据的债项评级。（ ）  考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
　　8、定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为10万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。（ ） 
　　9、公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额。定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的30%。（ ） 
　　10、如果国债承销价格定价过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行。（ ）

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