2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》过关冲刺卷(8)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
第 1 题 股票的发行价格不得（　　）票面金额。

【正确答案】： B
【参考解析】： 股票的发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。
第 2 题 （　　）为金融债券的登记、托管机构。

【正确答案】： A
【参考解析】： 中央国债登记结算公司为金融债券的登记、托管机构。金融债券发行结束后，发行人应及时向国债登记结算公司确认债权债务关系，由国债登记结算公司及时办理债券登记工作。
二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
第 61 题 保荐制度主要包括（　　）。
A．保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
B．明确保荐期限
C．确立保荐责任  考试大在线考试中心
D．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施
【正确答案】： A, B, C, D
【参考解析】： 保荐制度主要包括保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度、保荐期限、保荐责任和监管措施。
第 62 题 上市公告书至少应披露的发行人的基本情况有（　　）。

【正确答案】： A, B, C, D
【参考解析】： 在上市公告书中，发行人应披露其基本情况，包括：中英文名称、注册资本、法定代表人、住所、经营范围、主营业务、所属行业、电话、传真、电子邮箱、董事会秘书，以及发行人董事、监事、高级管理人员的姓名和持有发行人的股票、债券情况等。
……
三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
第 101 题 实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。 （　　）
【正确答案】： 对
【参考解析】： 考查实际控制人的定义。实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
第 102 题 中国证监会派出机构可以代替辅导对象选择或指定辅导机构。（　　）
【正确答案】： 错
【参考解析】： 中国证监会派出机构是监督机构，不可以指定辅导对象。
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