2011年证券从业资格考试《发行与承销》第五章试题及答案-证
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一、单项选择题
1.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于( )年。
A.10
B.8
C.5
D.3
2.中国证监会于2008年10月17日发布了( )，要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A.《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》
B.《证券发行上市保荐业务管理办法》
C.《首次公开发行股票并上市管理办法》
D.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》
3.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )家。
A.4
B.2
C.5
D.6
4.终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。
A.2
B.3
C.5
D.10
5.中国证监会于( )制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。
A.2008年3月
B.2009年3月
C.2008年9月
D.2009年1月
6.在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营( )以上的股份有限公司。
A.5年
B.4年
C.3年
D.2年
7.在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人发行后股本总额不少于( )万元。
A.1 000
B.2 000
C.3 000
D.4 000
8.发行人及其控股股东、实际控制人最近( )年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为;不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在( )年前，但目前仍处于持续状态的情形。
A.5，2
B.2，2
C.3，1
D.3，3
9.在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在( )个工作日内作出是否受理的决定。
A.10
B.14
C.5
D.7
10.主板发行股票申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起( )个月后，发行人可再次提出股票发行申请。
A.1
B.3
C.6
D.12
A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》
B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》
C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》
12.第9号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的( )。
A.一般要求
B.最低要求
C.最高要求
D.参考要求
13.发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交( )。
A.原件两份，复印件两份
B.原件一份，复印件两份
C.原件一份，复印件一份
D.原件一份，复印件三份
14.( )是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
A.招股公告
B.招股说明书
C.招股意向书
D.招股发行书
15.招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由( )表决通过。
A.发起人大会
B.股东大会
C.公司董事会
D.公司监事会
16.如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。
A.以历史数据代替
B.以投资报告代替
C.在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示
D.以注册会计师的意见代替
17.资产评估报告的有效期为( )。
A.自评估报告日起的1年
B.自评估报告日起的2年
C.自评估基准日起的2年
D.自评估基准日起的1年
18.当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。
A.保留意见
B.否定意见
C.拒绝表示意见
D.无保留意见
19.审计报告日期是指( )。
A.注册会计师完成外勤审计工作的日期
B.注册会计师完成审计报告的日期
C.注册会计师开始外勤审计工作的日期
D.注册会计师开始审计撰写报告的日期
20.如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具( )的审计报告。
A.保留意见
B.否定意见
C.拒绝表示意见
D.无保留意见
A.1
B.2
C.3
D.5
22.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近( )个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近( )个月内受到证券交易所公开谴责。
A.12，l2
B.36，l2
C.36，36
D.12，36
23.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近( )个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A.6
B.12
C.18
D.36
24.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且雾计超过人民币( )万元，净利润以扣除非经常性损益前后较( )者为计算依据。
A.3 000，低 转载自:考试大 - [Examda.Com]
B.5 000，低
C.3 000，高
D.5 000，高
25.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币( )万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币( )亿元。
A.3 000，3
B.5 000，3
C.3 000，1
D.5 000，1
26.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币( )万元。
A.100
B.1 000 来源：www.examda.com
C.2 000
D.3 000
27.在发行完成后的( )个工作日内，保荐机构应当向中国证监会报送承销总结报告。
A.5
B.10
C.15
D.20
28.证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的( )，对发行人进行回访，并在发行人股东大会召开( )之前，将回访报告在指定报刊和网站公告。
A.3个月内，5个工作日
B.1个月内，l0个工作日
C.1个月内，5个工作日 {来源：考{试大}
D.3个月内，l0个工作日
29.主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的( )内向中国证券业协会报送承销商备案材料。
A.2个工作日
B.3个工作日
C.5个工作日
D.10个工作日
30.( )可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。
A.中国证监会派出机构
B.中国证券业协会
C.国家发展和改革委员会
D.保荐机构
A.3亿元
B.2亿元
C.1亿元
D.5 000万元
32.承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的( );代销佣金为实际售出股票总金额的( )。
A.0.5%～l.5%，l.5%～3%
B.1.5%～3%，0.5%～l.5%
C.1%～2%，0.5%～l.5%
D.1.5%～3%，0.5%～2%
33.承销金额在( )元以上、承销团成员在( )家以上可设2～3家副主承销商。
A.3亿，l0
B.5亿，l0
C.3亿，5
D.10亿，l0
34.自中国证监会核准发行之日起，发行人应在( )内发行股票。
A.3个月
B.6个月
C.12个月
D.2年
35.普通程序的发审委会议每次参加的发审委委员为( )名。表决投票时同意票数达到( )票为通过。
A.10，5
B.7，3
C.10，3
D.7，5
36.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经( )签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。
A.2名以上经办律师
B.2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
C.3名以上经办律师
D.3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
37.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过( )，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过( )的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合l家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
A.5%，5%
B.5%，7%
C.7%，7%
D.7%，l0%
38.首次公开发行股票并在创业板上市的，保荐机构在持续督导期内应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起( )个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。
A.5
B.7
C.10
D.15
39.持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A.5
B.7
C.10
D.15
40.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，上市公司应当在募集资金到账后( )内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
A.1周
B.2周
C.1个月
D.半年
A.5
B.7
C.10
D.15
42.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应分别向( )报告，说明原因。
A.发行人所在地的中国证监会派出机构
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.财政部
43.公开发行证券并在主板上市，发行人在持续督导期间出现当年营业利润比上年下滑( )以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到l2个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
44.重要的工作底稿应当采用( )文档的形式。
A.纸质
B.电子
C.影像
D.表格
45.招股说明书摘要是对招股说明书内容的概括，是由( )编制，在由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登，供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。
A.发行人
B.保荐机构
C.发行人所在地的中国证监会派出机构
D.证券交易所
46.对上市公司及企业改组上市的审计报告，应由( )名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。
A.1
B.2
C.3
D.5
47.普通程序中每次参加发审委会议的发审委委员为( )名。
A.3
B.5
C.7
D.9
1.保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。
A.发行保荐书
B.发行保荐工作报告
C.保荐代表人专项授权书
D.中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件
2.发行保荐书的必备内容包括( )。
A.本次证券发行的基本情况
B.保荐机构承诺事项
C.保荐机构与承销商的关系
D.对本次证券发行的推荐意见
3.发行保荐书应由保荐机构( )签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期。
A.法定代表人
B.内核负责人
C.保荐代表人
D.项目协办人
4.当注册会计师出具( )的审计报告时，应在范围段与意见段之间增加说明段，清楚地说明所持意见的理由，并在可能的情况下，指出其对会计报表的影响程度。
A.保留意见
B.否定意见
C.拒绝表示意见
D.同意意见
5.如果注册会计师认为被审计单位会计报表的个别重要的会计处理方法的选用不符合一贯性原则，或者是审计范围受到局部限制，而无法按照独立审计准则的要求取得应有的审计证据，此时，注册会计师应出具( )的审计报告。
A.有保留意见
B.否定意见
C.拒绝表示意见
D.无保留意见
6.盈利预测审核报告预测期间的确定原则为( )。
A.如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，起至该会计年度结束时止的期限
B.如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，起至下一会计年度结束时止的期限
C.如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，起至不超过下一个会计年度结束时止的期限
D.如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，起至该会计年度结束时止的期限
7.发行人最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占( )。
A.净资产的比例不高于10%
B.总资产的比例不高于20%
C.净资产的比例不高于20%
D.总资产的比例不高于10%
8.保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列( )工作。
A.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
B.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
C.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通
D.指定保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询
9.保荐总结报告书应当包括下列( )内容。
A.发行人的基本情况
B.保荐工作概述
C.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
D.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
10.保荐机构( )应当在保荐总结报告书上签字。
A.法定代表人
B.内核负责人
C.保荐代表人
D.项目协办人
A.注册地省级人民政府
B.财政部
C.国家发展和改革委员会
D.国资委
12.资产评估报告正文包括下列( )内容。
A.评估目的与评估范围
B.资产状况与产权归属
C.评估原则
D.评估方法说明和计算过程
13.审计报告范围段应当说明以下( )内容。
A.已审会计报表的名称、反映的日期或期间
B.会计责任与审计责任
C.审计依据
D.已经实施的主要审计程序
14.盈利预测的数据(合并会计报表)至少应包括( )。
A.会计年度营业收入
B.利润总额
C.净利润 考试大论坛
D.每股盈利
15.首次公开发行人募集资金的运用( )。
A.原则上应当用于主营业务
B.应当用于扩张新业务
C.投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律法规的规定
D.投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响
16.发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括( )。
A.发行人、保荐机构、副主承销商的前3位股东情况
B.发行人、保荐机构、副主承销商持有5%以上股份的股东情况
C.发行人、保荐机构、副主承销商持有7%以上股份的股东情况
D.发行人与承销团各成员之间的其他关联关系
17.发审委的职责有( )。
A.根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合公开发行股票的条件
B.审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书
C.审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告
D.依法对股票发行申请提出审核意见
18.审计意见的类型有( )。
A.同意意见
B.保留意见
C.否定意见
D.拒绝表示意见
19.资产评估结论应当包括( )。
A.资产原值
B.资产净值
C.重置价值 转载自:考试大 - [Examda.Com]
D.评估价值对净值的增减值和增减率
20.以下说法错误的是( )。
A.单项包销金额不得超过其净资本的30%
B.单项包销金额最高不超过3亿元人民币
C.包销金额不得超过其净资本的60%
D.包销金额不得超过其总资本的30%
A.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
B.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于l 000万元，且持续增长;或者最近l年盈利，且净利润不少于500万元，最近l年营业收入不少于5 000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%
C.最近1期末净资产不少于2 000万元，且不存在未弥补亏损
D.发行后股本总额不少于3 000万元
22.每个会计年度结束后，保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告。核查报告应当包括的内容有( )。
A.募集资金的存放、使用及专户余额情况
B.募集资金项目的进展情况，包括与募集资金投资计划进度的差异
C.闲置募集资金补充流动资金的情况和效果(如适用)
D.上市公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见
23.在主板上市公司首次公开发行股票，关于发行人应当符合的条件错误的是( )。
A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3 000万元
B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5 000万元
C.最近3个会计年度营业收入累计超过人民币l亿元
D.发行前股本总额不少于人民币3 000万元
24.在主板上市公司首次公开发行股票，主体资格应符合( )。
A.发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司
B.发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上
C.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
D.发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷
25.发行人的财务独立是指( )。
A.建立独立的财务核算体系
B.能够独立作出财务决策
C.具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度
D.发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户
26.在主板上市公司首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有( )情形。
A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
B.最近48个月内受到中国证监会行政处罚
C.最近2年内受到证券交易所公开谴责
D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
27.首次公开发行股票，发行人不得有( )情形。
A.最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态
B.最近36个月内违反工商、税收：土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重
C.最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见
28.首次公开发行股票，发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形( )。
A.发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响
B.发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖
C.发行人最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
D.发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险
29.首次公开发行股票，对募集资金运用的要求包括( )。
A.募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务
B.发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益
C.募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响
D.发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户
30.发审委委员有下列( )情形之一的，中国证监会应当予以解聘。
A.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
B.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的
C.5次以上无故不出席发审委会议的
D.本人提出辞职申请的
A.参加发审委会议的发审委委员为9名
B.表决投票时同意票数达到7票为通过
C.发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决
D.发审委会议表决采取记名投票方式
32.《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人就下列( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A.首次公开发行股票并上市
B.上市公司发行新股
C.上市公司发行普通公司债券
D.上市公司发行可转换公司债券
33.发行保荐工作报告的必备内容包括( )。
A.保荐机构承诺事项
B.项目运作流程
C.项目存在问题及其解决情况
D.保荐机构与发行人的关联关系
34.上市保荐书应当包括( )。
A.逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件
B.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
C.保荐机构与发行人的关联关系
D.相关承诺事项及中国证监会或者证券交易所要求的其他事项
35.保荐机构在持续督导阶段，应当针对发行人的具体情况承担以下( )工作。
A.督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B.督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
D.持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项
36.以下关于持续督导的期间，正确的有( )。
A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。持续督导的期间自证券上市之日起计算
37.发行人临时报告披露的信息涉及( )等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起l0个工作日内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。
A.募集资金
B.关联交易
C.委托理财
D.为他人提供担保
38.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，上市公司应当在募集资金到账后与( )签订募集资金专户存储三方监管协议。
A.保荐机构
B.上海证券交易所
C.存放募集资金的商业银行
D.股东
39.发行人有下列( )情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构。
A.变更募集资金及投资项目等承诺事项
B.发生关联交易、为他人提供担保等事项
C.履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项
D.发生违法违规行为或者其他重大事项
40.证券发行上市保荐业务工作底稿包括( )。
A.保荐机构尽职调查文件
B.保荐机构从事保荐业务的记录
C.保荐机构上市保障业务内部管理制度
D.申请文件及其他文件
1.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。 ( )
对 错
2.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。 ( )
对 错
3.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。 ( )
对 错
4.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。 ( )
对 错
5.保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。 ( )
对 错
6.保荐机构在发行保荐书中应就《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所列事项作出承诺。 ( )
对 错
7.发行保荐工作报告的内容可不包括项目存在问题及其解决情况。 ( )
对 错
8.保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。 ( )
对 错
9.保荐机构应将履行保荐职责时发表的意见及时告知发行人，同时在保荐工作底稿中保存，并可依照本办法规定公开发表声明、向中国证监会或者证券交易所报告。 ( )
对 错
10.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确保荐机构应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作，上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。 ( )
对 错
11.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确每个会计年度结束后，保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，并于上市公司披露年度报告时向交易所提交。 ( )
对 错
12.发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的，应当终止保荐协议。 ( )
对 错
13.发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的，应当终止保荐协议。 ( )
对 错
14.中国证监会于2008年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。 ( )
对 错
15.首次公开发行股票，发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监会按照有关规定不予受理。 ( )
对 错
16.保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与发行人进行协商。 ( )
对 错
17.申请文件一经受理，未经中国证监会同意，不得增加、撤回或更换。 ( )
对 错
18.申请首次公开发行股票并上市的发行人应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(2006年修订)编制招股说明书及其摘要，作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按规定披露。 ( )
对 错
19.招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括招股说明书全文各部分的主要内容。 ( )
对 错
20.法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件。 ( )
对 错
21.资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。该报告涉及国有资产的，须经过股东会或董事会确认后生效。 ( )
对 错
22.资产评估报告书应当有齐全的附件，包括资产评估机构的资格证书复印件、被评估机构的产权证明文件(如房产、土地证明文件等)。 ( )
对 错
23.审计报告是审计工作的最终结果，不具有法定的证明效力。 ( )
对 错
24.审计报告日期应早于被审计单位管理部门确认和签署会计报表的日期。 ( )
对 错
25.如果注册会计师在审计过程中认为委托人提供的会计报表严重失实，且被审计单位拒绝调整，注册会计师应出具否定意见的报告，并在意见段之前另设说明段，说明所持否定意见的理由。 ( )
对 错
26.当注册会计师出具有保留意见的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 ( )
对 错
27.在保荐机构组织推介、询价和配售工作时，律师事务所对保荐机构的询价和配售过程，包括但不限于配售对象、配售方式是否符合法律、法规及中国证监会《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定等进行鉴证，并出具专项法律意见书。 ( )
对 错
28.在辅导工作中，保荐机构应当制作工作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。 ( )
对 错
29.在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人最近1年的净利润可以主要来自合并财务报表范围以外的投资收益。 ( )
对 错
30.经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票。 ( )
对 错
31.发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事、监事等职务。 ( )
对 错
32.发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业问不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。 ( )
对 错
33.在主板上市公司首次公开发行股票，发行人最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币l 000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。 ( )
对 错
34.除金融类企业外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 ( )
对 错
35.包销金额以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的下限为基础计算。 ( )
对 错
36.中国证监会在初审过程中，将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求国家发展和改革委员会的意见。 ( )
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37.发审委委员每届任期两年，可以连任，但连续任期最长不超过2届。 ( )
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38.发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，发审委委员可以弃权。 ( )
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39.中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员。 ( )
对 错
40.每次参加发审委会议的发审委委员为10名。表决投票时同意票数达到5票为通过。 ( )
对 错
41.发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决1次。( )
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42.按时提交承诺函且无重大事项发生的，中国证监会安排发行;未能按时提交承诺函或有重大事项发生的，中国证监会暂缓安排发行。 ( )
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43.根据《证券法》第二十一条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。 ( )
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44.公司的首发申请通过发审会审核后，由于特殊原因未能在合理的时间内发行的，公司应在发行股票前根据有关要求补报相关文件，并对招股说明书及摘要作相应修改，保荐机构、发行人律师、会计师应对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项联合出具专业意见。 ( )
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45.发行人报送申请文件后变更中介机构的，更换后的会计师或会计师事务所应对申请首次公开发行股票公司的审计报告出具新的专业报告，更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告。 ( )
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46.发行人在通过发审会后更换中介机构的，不需重新上发审会。 ( )
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47.发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题，应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。 ( )
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48.发审委委员需回避的亲属，是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶。 ( )
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49.发审委委员以个人身份出席发审委会议，依法履行职责，独立发表审核意见并行使表决权。 ( )
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50.创业板发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职。 ( )
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51.根据中国证监会《关于赋予中国证券业协会部分职责的决定》的规定，主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的5个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。 ( )
对 错
一、单项选择题
1.
【正确答案】：A
【答案解析】：参见教材P120。
2.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P118-119。
3.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P119。
4.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P126。
5.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P128。
6.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P150。
7.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P150。
8.
【正确答案】：D
【答案解析】：参见教材P152。
9.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P157。
10.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P157。
11.
【正确答案】：A
【答案解析】：参见教材P130。
12.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P130。
13.
【正确答案】：D
【答案解析】：参见教材P130。
14.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P131。
15.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P132。
16.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P138。
17.
【正确答案】：D
【答案解析】：参见教材P133。
18.
【正确答案】：D
【答案解析】：参见教材P136。
19.
【正确答案】：A
【答案解析】：参见教材P136。
20.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P137。
21.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P141。
22.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P151。
23.
【正确答案】：D
【答案解析】：参见教材P146。
24.
【正确答案】：A
【答案解析】：参见教材P147。
25.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P147。
26.
【正确答案】：D
【答案解析】：参见教材P147。
27.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P154。
28.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P154。
29.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P154。
30.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P155。
31.
【正确答案】：D
【答案解析】：参见教材P155。
32.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P155。
33.
【正确答案】：A
【答案解析】：参见教材P155。
34.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P157。
35.
【正确答案】：D
【答案解析】：参见教材P162。
36.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P138。
37.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P119。
38.
【正确答案】：D
【答案解析】：参见教材P124。
39.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P125。
40.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P125。
41.
【正确答案】：A
【答案解析】：参见教材P126。
42.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P126。
43.
【正确答案】：D
【答案解析】：参见教材P126。
44.
【正确答案】：A
【答案解析】：参见教材P129。
45.
【正确答案】：A
【答案解析】：参见教材P132。
46.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P136。
47.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P162。
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- 第12页：不定项题答案
- 第13页：判断题答案
一、单项选择题
1.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于( )年。
A.10
B.8
C.5
D.3
2.中国证监会于2008年10月17日发布了( )，要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A.《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》
B.《证券发行上市保荐业务管理办法》
C.《首次公开发行股票并上市管理办法》
D.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》
3.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )家。
A.4
B.2
C.5
D.6
4.终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。
A.2
B.3
C.5
D.10
5.中国证监会于( )制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。
A.2008年3月
B.2009年3月
C.2008年9月
D.2009年1月
6.在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营( )以上的股份有限公司。
A.5年
B.4年
C.3年
D.2年
7.在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人发行后股本总额不少于( )万元。
A.1 000
B.2 000
C.3 000
D.4 000
8.发行人及其控股股东、实际控制人最近( )年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为;不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在( )年前，但目前仍处于持续状态的情形。
A.5，2
B.2，2
C.3，1
D.3，3
9.在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在( )个工作日内作出是否受理的决定。
A.10
B.14
C.5
D.7
10.主板发行股票申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起( )个月后，发行人可再次提出股票发行申请。
A.1
B.3
C.6
D.12
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- 第11页：单选题答案
- 第12页：不定项题答案
- 第13页：判断题答案
A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》
B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》
C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》
12.第9号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的( )。
A.一般要求
B.最低要求
C.最高要求
D.参考要求
13.发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交( )。
A.原件两份，复印件两份
B.原件一份，复印件两份
C.原件一份，复印件一份
D.原件一份，复印件三份
14.( )是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
A.招股公告
B.招股说明书
C.招股意向书
D.招股发行书
15.招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由( )表决通过。
A.发起人大会
B.股东大会
C.公司董事会
D.公司监事会
16.如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。
A.以历史数据代替
B.以投资报告代替
C.在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示
D.以注册会计师的意见代替
17.资产评估报告的有效期为( )。
A.自评估报告日起的1年
B.自评估报告日起的2年
C.自评估基准日起的2年
D.自评估基准日起的1年
18.当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。
A.保留意见
B.否定意见
C.拒绝表示意见
D.无保留意见
19.审计报告日期是指( )。
A.注册会计师完成外勤审计工作的日期
B.注册会计师完成审计报告的日期
C.注册会计师开始外勤审计工作的日期
D.注册会计师开始审计撰写报告的日期
20.如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具( )的审计报告。
A.保留意见
B.否定意见
C.拒绝表示意见
D.无保留意见
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- 第12页：不定项题答案
- 第13页：判断题答案
A.1
B.2
C.3
D.5
22.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近( )个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近( )个月内受到证券交易所公开谴责。
A.12，l2
B.36，l2
C.36，36
D.12，36
23.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近( )个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A.6
B.12
C.18
D.36
24.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且雾计超过人民币( )万元，净利润以扣除非经常性损益前后较( )者为计算依据。
A.3 000，低 转载自:考试大 - [Examda.Com]
B.5 000，低
C.3 000，高
D.5 000，高
25.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币( )万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币( )亿元。
A.3 000，3
B.5 000，3
C.3 000，1
D.5 000，1
26.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币( )万元。
A.100
B.1 000 来源：www.examda.com
C.2 000
D.3 000
27.在发行完成后的( )个工作日内，保荐机构应当向中国证监会报送承销总结报告。
A.5
B.10
C.15
D.20
28.证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的( )，对发行人进行回访，并在发行人股东大会召开( )之前，将回访报告在指定报刊和网站公告。
A.3个月内，5个工作日
B.1个月内，l0个工作日
C.1个月内，5个工作日 {来源：考{试大}
D.3个月内，l0个工作日
29.主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的( )内向中国证券业协会报送承销商备案材料。
A.2个工作日
B.3个工作日
C.5个工作日
D.10个工作日
30.( )可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。
A.中国证监会派出机构
B.中国证券业协会
C.国家发展和改革委员会
D.保荐机构
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A.3亿元
B.2亿元
C.1亿元
D.5 000万元
32.承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的( );代销佣金为实际售出股票总金额的( )。
A.0.5%～l.5%，l.5%～3%
B.1.5%～3%，0.5%～l.5%
C.1%～2%，0.5%～l.5%
D.1.5%～3%，0.5%～2%
33.承销金额在( )元以上、承销团成员在( )家以上可设2～3家副主承销商。
A.3亿，l0
B.5亿，l0
C.3亿，5
D.10亿，l0
34.自中国证监会核准发行之日起，发行人应在( )内发行股票。
A.3个月
B.6个月
C.12个月
D.2年
35.普通程序的发审委会议每次参加的发审委委员为( )名。表决投票时同意票数达到( )票为通过。
A.10，5
B.7，3
C.10，3
D.7，5
36.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经( )签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。
A.2名以上经办律师
B.2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
C.3名以上经办律师
D.3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
37.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过( )，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过( )的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合l家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
A.5%，5%
B.5%，7%
C.7%，7%
D.7%，l0%
38.首次公开发行股票并在创业板上市的，保荐机构在持续督导期内应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起( )个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。
A.5
B.7
C.10
D.15
39.持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A.5
B.7
C.10
D.15
40.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，上市公司应当在募集资金到账后( )内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
A.1周
B.2周
C.1个月
D.半年
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- 第12页：不定项题答案
- 第13页：判断题答案
A.5
B.7
C.10
D.15
42.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应分别向( )报告，说明原因。
A.发行人所在地的中国证监会派出机构
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.财政部
43.公开发行证券并在主板上市，发行人在持续督导期间出现当年营业利润比上年下滑( )以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到l2个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
44.重要的工作底稿应当采用( )文档的形式。
A.纸质
B.电子
C.影像
D.表格
45.招股说明书摘要是对招股说明书内容的概括，是由( )编制，在由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登，供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。
A.发行人
B.保荐机构
C.发行人所在地的中国证监会派出机构
D.证券交易所
46.对上市公司及企业改组上市的审计报告，应由( )名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。
A.1
B.2
C.3
D.5
47.普通程序中每次参加发审委会议的发审委委员为( )名。
A.3
B.5
C.7
D.9
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1.保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。
A.发行保荐书
B.发行保荐工作报告
C.保荐代表人专项授权书
D.中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件
2.发行保荐书的必备内容包括( )。
A.本次证券发行的基本情况
B.保荐机构承诺事项
C.保荐机构与承销商的关系
D.对本次证券发行的推荐意见
3.发行保荐书应由保荐机构( )签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期。
A.法定代表人
B.内核负责人
C.保荐代表人
D.项目协办人
4.当注册会计师出具( )的审计报告时，应在范围段与意见段之间增加说明段，清楚地说明所持意见的理由，并在可能的情况下，指出其对会计报表的影响程度。
A.保留意见
B.否定意见
C.拒绝表示意见
D.同意意见
5.如果注册会计师认为被审计单位会计报表的个别重要的会计处理方法的选用不符合一贯性原则，或者是审计范围受到局部限制，而无法按照独立审计准则的要求取得应有的审计证据，此时，注册会计师应出具( )的审计报告。
A.有保留意见
B.否定意见
C.拒绝表示意见
D.无保留意见
6.盈利预测审核报告预测期间的确定原则为( )。
A.如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，起至该会计年度结束时止的期限
B.如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，起至下一会计年度结束时止的期限
C.如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，起至不超过下一个会计年度结束时止的期限
D.如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，起至该会计年度结束时止的期限
7.发行人最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占( )。
A.净资产的比例不高于10%
B.总资产的比例不高于20%
C.净资产的比例不高于20%
D.总资产的比例不高于10%
8.保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列( )工作。
A.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
B.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
C.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通
D.指定保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询
9.保荐总结报告书应当包括下列( )内容。
A.发行人的基本情况
B.保荐工作概述
C.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
D.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
10.保荐机构( )应当在保荐总结报告书上签字。
A.法定代表人
B.内核负责人
C.保荐代表人
D.项目协办人
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A.注册地省级人民政府
B.财政部
C.国家发展和改革委员会
D.国资委
12.资产评估报告正文包括下列( )内容。
A.评估目的与评估范围
B.资产状况与产权归属
C.评估原则
D.评估方法说明和计算过程
13.审计报告范围段应当说明以下( )内容。
A.已审会计报表的名称、反映的日期或期间
B.会计责任与审计责任
C.审计依据
D.已经实施的主要审计程序
14.盈利预测的数据(合并会计报表)至少应包括( )。
A.会计年度营业收入
B.利润总额
C.净利润 考试大论坛
D.每股盈利
15.首次公开发行人募集资金的运用( )。
A.原则上应当用于主营业务
B.应当用于扩张新业务
C.投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律法规的规定
D.投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响
16.发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括( )。
A.发行人、保荐机构、副主承销商的前3位股东情况
B.发行人、保荐机构、副主承销商持有5%以上股份的股东情况
C.发行人、保荐机构、副主承销商持有7%以上股份的股东情况
D.发行人与承销团各成员之间的其他关联关系
17.发审委的职责有( )。
A.根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合公开发行股票的条件
B.审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书
C.审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告
D.依法对股票发行申请提出审核意见
18.审计意见的类型有( )。
A.同意意见
B.保留意见
C.否定意见
D.拒绝表示意见
19.资产评估结论应当包括( )。
A.资产原值
B.资产净值
C.重置价值 转载自:考试大 - [Examda.Com]
D.评估价值对净值的增减值和增减率
20.以下说法错误的是( )。
A.单项包销金额不得超过其净资本的30%
B.单项包销金额最高不超过3亿元人民币
C.包销金额不得超过其净资本的60%
D.包销金额不得超过其总资本的30%
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A.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
B.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于l 000万元，且持续增长;或者最近l年盈利，且净利润不少于500万元，最近l年营业收入不少于5 000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%
C.最近1期末净资产不少于2 000万元，且不存在未弥补亏损
D.发行后股本总额不少于3 000万元
22.每个会计年度结束后，保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告。核查报告应当包括的内容有( )。
A.募集资金的存放、使用及专户余额情况
B.募集资金项目的进展情况，包括与募集资金投资计划进度的差异
C.闲置募集资金补充流动资金的情况和效果(如适用)
D.上市公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见
23.在主板上市公司首次公开发行股票，关于发行人应当符合的条件错误的是( )。
A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3 000万元
B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5 000万元
C.最近3个会计年度营业收入累计超过人民币l亿元
D.发行前股本总额不少于人民币3 000万元
24.在主板上市公司首次公开发行股票，主体资格应符合( )。
A.发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司
B.发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上
C.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
D.发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷
25.发行人的财务独立是指( )。
A.建立独立的财务核算体系
B.能够独立作出财务决策
C.具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度
D.发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户
26.在主板上市公司首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有( )情形。
A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
B.最近48个月内受到中国证监会行政处罚
C.最近2年内受到证券交易所公开谴责
D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
27.首次公开发行股票，发行人不得有( )情形。
A.最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态
B.最近36个月内违反工商、税收：土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重
C.最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见
28.首次公开发行股票，发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形( )。
A.发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响
B.发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖
C.发行人最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
D.发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险
29.首次公开发行股票，对募集资金运用的要求包括( )。
A.募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务
B.发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益
C.募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响
D.发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户
30.发审委委员有下列( )情形之一的，中国证监会应当予以解聘。
A.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
B.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的
C.5次以上无故不出席发审委会议的
D.本人提出辞职申请的
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A.参加发审委会议的发审委委员为9名
B.表决投票时同意票数达到7票为通过
C.发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决
D.发审委会议表决采取记名投票方式
32.《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人就下列( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A.首次公开发行股票并上市
B.上市公司发行新股
C.上市公司发行普通公司债券
D.上市公司发行可转换公司债券
33.发行保荐工作报告的必备内容包括( )。
A.保荐机构承诺事项
B.项目运作流程
C.项目存在问题及其解决情况
D.保荐机构与发行人的关联关系
34.上市保荐书应当包括( )。
A.逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件
B.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
C.保荐机构与发行人的关联关系
D.相关承诺事项及中国证监会或者证券交易所要求的其他事项
35.保荐机构在持续督导阶段，应当针对发行人的具体情况承担以下( )工作。
A.督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B.督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
D.持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项
36.以下关于持续督导的期间，正确的有( )。
A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。持续督导的期间自证券上市之日起计算
37.发行人临时报告披露的信息涉及( )等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起l0个工作日内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。
A.募集资金
B.关联交易
C.委托理财
D.为他人提供担保
38.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，上市公司应当在募集资金到账后与( )签订募集资金专户存储三方监管协议。
A.保荐机构
B.上海证券交易所
C.存放募集资金的商业银行
D.股东
39.发行人有下列( )情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构。
A.变更募集资金及投资项目等承诺事项
B.发生关联交易、为他人提供担保等事项
C.履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项
D.发生违法违规行为或者其他重大事项
40.证券发行上市保荐业务工作底稿包括( )。
A.保荐机构尽职调查文件
B.保荐机构从事保荐业务的记录
C.保荐机构上市保障业务内部管理制度
D.申请文件及其他文件
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1.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。 ( )
对 错
2.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。 ( )
对 错
3.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。 ( )
对 错
4.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。 ( )
对 错
5.保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。 ( )
对 错
6.保荐机构在发行保荐书中应就《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所列事项作出承诺。 ( )
对 错
7.发行保荐工作报告的内容可不包括项目存在问题及其解决情况。 ( )
对 错
8.保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。 ( )
对 错
9.保荐机构应将履行保荐职责时发表的意见及时告知发行人，同时在保荐工作底稿中保存，并可依照本办法规定公开发表声明、向中国证监会或者证券交易所报告。 ( )
对 错
10.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确保荐机构应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作，上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。 ( )
对 错
11.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确每个会计年度结束后，保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，并于上市公司披露年度报告时向交易所提交。 ( )
对 错
12.发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的，应当终止保荐协议。 ( )
对 错
13.发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的，应当终止保荐协议。 ( )
对 错
14.中国证监会于2008年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。 ( )
对 错
15.首次公开发行股票，发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监会按照有关规定不予受理。 ( )
对 错
16.保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与发行人进行协商。 ( )
对 错
17.申请文件一经受理，未经中国证监会同意，不得增加、撤回或更换。 ( )
对 错
18.申请首次公开发行股票并上市的发行人应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(2006年修订)编制招股说明书及其摘要，作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按规定披露。 ( )
对 错
19.招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括招股说明书全文各部分的主要内容。 ( )
对 错
20.法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件。 ( )
对 错
21.资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。该报告涉及国有资产的，须经过股东会或董事会确认后生效。 ( )
对 错
22.资产评估报告书应当有齐全的附件，包括资产评估机构的资格证书复印件、被评估机构的产权证明文件(如房产、土地证明文件等)。 ( )
对 错
23.审计报告是审计工作的最终结果，不具有法定的证明效力。 ( )
对 错
24.审计报告日期应早于被审计单位管理部门确认和签署会计报表的日期。 ( )
对 错
25.如果注册会计师在审计过程中认为委托人提供的会计报表严重失实，且被审计单位拒绝调整，注册会计师应出具否定意见的报告，并在意见段之前另设说明段，说明所持否定意见的理由。 ( )
对 错
26.当注册会计师出具有保留意见的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 ( )
对 错
27.在保荐机构组织推介、询价和配售工作时，律师事务所对保荐机构的询价和配售过程，包括但不限于配售对象、配售方式是否符合法律、法规及中国证监会《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定等进行鉴证，并出具专项法律意见书。 ( )
对 错
28.在辅导工作中，保荐机构应当制作工作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。 ( )
对 错
29.在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人最近1年的净利润可以主要来自合并财务报表范围以外的投资收益。 ( )
对 错
30.经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票。 ( )
对 错
31.发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事、监事等职务。 ( )
对 错
32.发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业问不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。 ( )
对 错
33.在主板上市公司首次公开发行股票，发行人最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币l 000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。 ( )
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34.除金融类企业外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 ( )
对 错
35.包销金额以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的下限为基础计算。 ( )
对 错
36.中国证监会在初审过程中，将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求国家发展和改革委员会的意见。 ( )
对 错
37.发审委委员每届任期两年，可以连任，但连续任期最长不超过2届。 ( )
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38.发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，发审委委员可以弃权。 ( )
对 错
39.中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员。 ( )
对 错
40.每次参加发审委会议的发审委委员为10名。表决投票时同意票数达到5票为通过。 ( )
对 错
41.发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决1次。( )
对 错
42.按时提交承诺函且无重大事项发生的，中国证监会安排发行;未能按时提交承诺函或有重大事项发生的，中国证监会暂缓安排发行。 ( )
对 错
43.根据《证券法》第二十一条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。 ( )
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44.公司的首发申请通过发审会审核后，由于特殊原因未能在合理的时间内发行的，公司应在发行股票前根据有关要求补报相关文件，并对招股说明书及摘要作相应修改，保荐机构、发行人律师、会计师应对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项联合出具专业意见。 ( )
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45.发行人报送申请文件后变更中介机构的，更换后的会计师或会计师事务所应对申请首次公开发行股票公司的审计报告出具新的专业报告，更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告。 ( )
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46.发行人在通过发审会后更换中介机构的，不需重新上发审会。 ( )
对 错
47.发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题，应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。 ( )
对 错
48.发审委委员需回避的亲属，是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶。 ( )
对 错
49.发审委委员以个人身份出席发审委会议，依法履行职责，独立发表审核意见并行使表决权。 ( )
对 错
50.创业板发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职。 ( )
对 错
51.根据中国证监会《关于赋予中国证券业协会部分职责的决定》的规定，主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的5个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。 ( )
对 错
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一、单项选择题
1.
【正确答案】：A
【答案解析】：参见教材P120。
2.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P118-119。
3.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P119。
4.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P126。
5.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P128。
6.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P150。
7.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P150。
8.
【正确答案】：D
【答案解析】：参见教材P152。
9.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P157。
10.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P157。
11.
【正确答案】：A
【答案解析】：参见教材P130。
12.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P130。
13.
【正确答案】：D
【答案解析】：参见教材P130。
14.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P131。
15.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P132。
16.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P138。
17.
【正确答案】：D
【答案解析】：参见教材P133。
18.
【正确答案】：D
【答案解析】：参见教材P136。
19.
【正确答案】：A
【答案解析】：参见教材P136。
20.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P137。
21.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P141。
22.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P151。
23.
【正确答案】：D
【答案解析】：参见教材P146。
24.
【正确答案】：A
【答案解析】：参见教材P147。
25.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P147。
26.
【正确答案】：D
【答案解析】：参见教材P147。
27.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P154。
28.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P154。
29.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P154。
30.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P155。
31.
【正确答案】：D
【答案解析】：参见教材P155。
32.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P155。
33.
【正确答案】：A
【答案解析】：参见教材P155。
34.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P157。
35.
【正确答案】：D
【答案解析】：参见教材P162。
36.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P138。
37.
【正确答案】：C
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38.
【正确答案】：D
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39.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P125。
40.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P125。
41.
【正确答案】：A
【答案解析】：参见教材P126。
42.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P126。
43.
【正确答案】：D
【答案解析】：参见教材P126。
44.
【正确答案】：A
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45.
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46.
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47.
【正确答案】：C
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