2013年期货法律法规执业行为准则习题
单选题
1.《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（ ）。
A:职业纪律
B:专业胜任能力
C:职业品德
D:职业创新能力
参考答案[D]
2.为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（ ）。
A:岗位培训
B:后续职业培训
C:分析师培训
D:学历教育
参考答案[B]
3.（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A:《期货高管人员任职资格管理办法》
B:《期货从业人员执业行为准则》
C:《期货从业人员行为规范》
D:《期货从业人员经纪业务规范》
参考答案[B]
4.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。
A:公开、公平、公证
B:公平、公证、公信
C:公正、公开、公信
D:公开、公平、公正
参考答案[D]
5.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（ ）。
A:及时向主管部门报告
B:公平对待该投资者
C:及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
D:了解投资者的投资目标
参考答案[C]
6.期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（ ）收取手续费。
A:交易所规定标准
B:经营成本或行业自律标准
C:证监会规定的标准
D:期货经纪公司规定的标准
参考答案[B]
多选题
1.期货从业人员在执业过程中应当（ ）。
A:诚实守信
B:勤勉尽责
C:坚持公开、公平、公正原则
D:对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益
参考答案[ABCD]
2.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（ ）的，予以公开谴责。
A:情节严重
B:情节较轻
C:并造成严重后果
D:未造成严重后果
参考答案[AC]
判断题
1.任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全责任。
参考答案[错误]
2.期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。
参考答案[错误]
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1.《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（ ）。
A:职业纪律
B:专业胜任能力
C:职业品德
D:职业创新能力
参考答案[D]
2.为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（ ）。
A:岗位培训
B:后续职业培训
C:分析师培训
D:学历教育
参考答案[B]
3.（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A:《期货高管人员任职资格管理办法》
B:《期货从业人员执业行为准则》
C:《期货从业人员行为规范》
D:《期货从业人员经纪业务规范》
参考答案[B]
4.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。
A:公开、公平、公证
B:公平、公证、公信
C:公正、公开、公信
D:公开、公平、公正
参考答案[D]
5.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（ ）。
A:及时向主管部门报告
B:公平对待该投资者
C:及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
D:了解投资者的投资目标
参考答案[C]
6.期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（ ）收取手续费。
A:交易所规定标准
B:经营成本或行业自律标准
C:证监会规定的标准
D:期货经纪公司规定的标准
参考答案[B]
多选题
1.期货从业人员在执业过程中应当（ ）。
A:诚实守信
B:勤勉尽责
C:坚持公开、公平、公正原则
D:对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益
参考答案[ABCD]
2.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（ ）的，予以公开谴责。
A:情节严重
B:情节较轻
C:并造成严重后果
D:未造成严重后果
参考答案[AC]
判断题
1.任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全责任。
参考答案[错误]
2.期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。
参考答案[错误]
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